Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Dec 8, 2017

奥瑞德光电股份有限公司独立董事

关于相关事项的事前认可及独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》、《公司独 立董事制度》等相关规定，本着认真负责、实事求是，切实维护广大中小 股东利益的原则，作为公司独立董事对奥瑞德光电股份有限公司（以下简 称“公司”）第八届董事会第四十二次会议审议的关联交易事项发表事前 认可及独立意见如下：

1、关于子公司向实际控制人申请借款事项

作为独立董事，我们于本次董事会召开前审阅了本次关联交易的有关 情况，同意将此议案提交董事会审议。本次关联交易是公司正常生产经营 活动所需，有利于公司正常生产经营活动的开展。实际控制人向公司提供 借款有助于改善财务状况，本次关联交易符合公平合理的原则，不存在损 害公司利益的情形。

2、关于全资子公司前期贷款展期暨公司及实际控制人提供担保事项

该等担保的财务风险处于可控的范围之内，不存在违背相关法律法规 的情形，符合公司及子公司实际生产经营需要, 有利于公司整体利益，符 合有关法律、法规及《公司章程》的规定。经我们事前认可同意后将上述 事项提交董事会审议，公司董事会在审议相关议案时，关联董事已回避表 决,不存在损害公司及其他股东利益的情况。

独立董事：张波、张鼎映、吉泽升 2017年12月08日