Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — AGM Information 2019

May 17, 2019

黑龙江高盛律师集团事务所

关于

奥瑞德光电股份有限公司 2018 年年度股东大会

之

法律意见书

黑龙江高盛律师集团事务所

GAOSE LEGAL GROUP FIRM (HEILONGJIANG)

二〇一九年五月十七日

黑龙江高盛律师集团事务所关于

奥瑞德光电股份有限公司2018 年年度

股东大会之法律意见书

致：奥瑞德光电股份有限公司

黑龙江高盛律师集团事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股 份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派王佳丽、 赵雪律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电股份有限公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合 法性进行见证，并出具法律意见。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关 于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通 知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法 律、法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。

本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及 有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本 次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议 表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

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的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述 的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得 用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见 书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起 向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

1.2019 年 4 月 25 日公司召开第八届董事会第五十五次会议决 议公告审议通过了《关于召开2018 年年度股东大会的议案》

具体内容详见公司 2019 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所 网站及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上的《奥瑞 德光电股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》的公告 （公告编号:临 2019-038）。

2.同时公司在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载 了《2018 年年度股东大会会议资料》，其中载明了本次股东大会的 召开时间、地点、内容及其他相关事项。

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3.本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召 开其中：现场会议召开时间为 2019 年 5 月 17 日下午 14 点 30 分，会 议地址：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路 6 号，公司四楼 办公室；会议主持人：左洪波；网络投票系统：中国证券登记结算有 限责任公司股东大会网络投票系统,网络投票的起止时间自 2019 年 5 月 16 日 15:00 至 2019 年 5 月 17 日 15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会的出席会议人员资格

1. 现场会议持有有效表决权的股东和代理人 8 名，代表股东人 数 8 名，所持有公司有表决权的股份数为 399,509,906 股，占公司股 本总数的 32.5512%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名 册，对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人 资格的合法性进行了验证。

2. 经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提 供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代 理人共 1 名，代表股份 23,000 股，占公司股份总数的 0.0019%。以上 通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有限责 任公司股东大会网络投票系统验证。

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1. 公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高

级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。

本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决 权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公 司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）表决程序

1. 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，

对会议通知中列举的事项进行了逐项审议并表决。

1. 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监

事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合 相关法律、法规及《公司章程》的规定。

1. 本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公

司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票 的表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大 会网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。

本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票 结果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。

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（二）表决结果

本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络 投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

• 1、公司2018 年度董事会工作报告；

• 2、公司2018 年度监事会工作报告；

• 3、公司2018 年度财务决算报告；

• 4、公司2018 年度利润分配预案；

• 5、公司2018 年年度报告及年度报告摘要；

• 6、公司2018 年度独立董事述职报告；

• 7、关于公司2018 年度日常关联交易执行情况及2019 年度日常

关联交易预计的议案；

• 8、关于公司计提资产减值准备的议案；

• 9、关于前期会计差错更正及追溯调整的议案；

• 10、关于续聘会计师事务所及支付其2018 年度报酬的议案；

• 11、关于续聘大华会计师事务所为公司2019 年度内控报告审计

机构的议案。

以上议案系普通议案，已经参加表决的全体股东（包括委托代理 人）以所持表决权的二分之一以上同意；其中涉及关联交易的，所涉 关联股东左洪波、褚淑霞、杨鑫宏、褚春波、李文秀已回避表决，由 非关联股东进行表决。

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本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股 东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和 《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。

本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《黑龙江高盛律师集团事务所关于奥瑞德光电股份 有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书》之签署页）

黑龙江高盛律师集团事务所

律师：赵雪

二零一九年五月十七日