Aurora Optoelectronics Co., Ltd. — AGM Information 2016

Nov 23, 2016

股票代码：600666 奥瑞德2016 年第四次临时股东大会会议资料

奥瑞德光电股份有限公司

2016 年第四次临时股东大会会议资料

2016 年11 月

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奥瑞德光电股份有限公司

2016 年第四次临时股东大会会议议程

时间：2016年11月30日下午14:30

地点：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路 6 号，哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司 四楼会议室

会议主持人：左洪波

会议议程：

一、会议主持人宣布会议开始，并介绍会议议程及须知；

一、会议主持人宣布会议开始，并介绍会议议程及须知；	一、会议主持人宣布会议开始，并介绍会议议程及须知；
二、审议议案：
序号	议案名称
1	关于全资子公司拟申请贷款或银行授信暨实际控制人及公司提供担保的关联交易议案
1.01	关于全资子公司向广发银行哈尔滨松北支行申请贷款的事项
1.02	关于全资子公司向交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行申请综合授信的事项
1.03	关于全资子公司向中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行申请综合授信的事项
1.04	关于全资子公司向招商银行股份有限公司哈尔滨分行申请综合授信的事项

• 三、股东代表发言或提问（如有）以及对有关询问进行回答（若有）；

• 四、大会对各项议案进行审议并表决；

• 五、宣读会议现场及网络投票表决结果；

• 六、宣读股东大会决议；

• 七、律师宣读关于本次现场股东大会的法律意见；

• 八、董事在股东会议决议上签名；

• 九、会议结束。

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2016 年11 月30 日

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2016年第四次临时股东大会须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会高效有序顺利进行，根据有关法律 法规和中国证监会《上市公司股东大会规则》的要求，以及本公司《章程》就本次股 东大会的有关事项，特制定本须知提请参会股东注意：

一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东 大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常 秩序。

二、股东发言和质询总时间控制在30分钟之内。股东发言或提问应围绕本次会议 议题进行，且应简明扼要，每人不超过5分钟。与议程无关的内容不予受理。

三、会议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。股东发言时，应当首先报告 姓名和股东帐号，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。在大会进行表决时， 股东不进行大会发言。股东违反上述规定的发言，大会主持人可拒绝或制止。

四、股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东填写表决表时，应按要求认真 填写，填写完毕，务必签署姓名并将表决票投入票箱。对未在表决票上做表决的或多 选的，将做弃权处理。未交的表决票不计入统计结果。

五、在会议主持人宣布投票结束后进场的股东不能参加投票表决。在开始表决前 退场的股东，退场前请将已领取的表决表交还会议现场工作人员。如有委托参会的， 按照有关委托代理的规定办理。

六、本次股东大会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。

七、本次股东大会以现场与网络投票结合方式召开，股东大会的全过程由律师见 证。审议事项的表决票由两名股东代表和一位监事、律师作为监票人监督清点。两位 股东代表人选由主持人提名，参会股东举手表决通过。监票人和工作人员将现场投票 结果汇总后传送给网络投票系统，网络投票结果和现场投票结果合并汇总传回后，监 票人当场公布表决结果。

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<议案一>

关于全资子公司拟申请贷款或银行授信

暨实际控制人及公司提供担保的关联交易议案

尊敬的各位股东及股东代表：

大家好！

公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于全资子公司拟申请贷款或银 行授信暨实际控制人及公司提供担保的关联交易议案》，现提交各位审议。

一、本次贷款、授信担保概述

1、奥瑞德有限拟向广发银行哈尔滨松北支行申请贷款11 亿元人民币，其中：一年 期综合授信5 亿元、六年期并购贷款6 亿元。公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保， 担保金额11 亿元人民币，并购贷款担保期限六年，综合授信担保期限一年；以公司全 资孙公司江西新航科技有限公司的全部股权为并购贷款提供质押担保；公司实际控制 人左洪波、褚淑霞夫妇为前述贷款提供连带责任保证担保。

2、奥瑞德有限拟向交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行申请一年期综合授信3 亿元人民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额3 亿元人民币，担保 期限一年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

3、奥瑞德有限拟向中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行申请一年期综合授信1 亿元人民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额 1 亿元人民币，担保 期限一年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

4、奥瑞德有限拟向招商银行股份有限公司哈尔滨分行申请三年期综合授信3 亿元 人民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额3 亿元人民币，担保期限 三年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

二、关联方基本情况

左洪波先生及褚淑霞女士作为一致行动人分别持有本公司股份145,764,697股、 98,426,933股，合计持有244,191,630股，占公司总股本的31.83%，为公司的实际控制 人。

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三、本次贷款、授信担保的基本情况

1、关于全资子公司向广发银行哈尔滨松北支行申请贷款的事项。

奥瑞德有限拟向广发银行哈尔滨松北支行申请贷款11 亿元人民币，其中：一年 期综合授信5 亿元、六年期并购贷款6 亿元。公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保， 担保金额11 亿元人民币，并购贷款担保期限六年，综合授信担保期限一年；以江西新 航科技有限公司的全部股权为并购贷款提供质押担保；公司实际控制人左洪波、褚淑 霞夫妇为前述贷款提供连带责任保证担保。

2、关于全资子公司向交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行申请综合授信的事 项。

奥瑞德有限拟向交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行申请一年期综合授信3 亿 元人民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额3 亿元人民币，担保期 限一年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

3、关于全资子公司向中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行申请综合授信的事 项。

奥瑞德有限拟向中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行申请一年期综合授信1 亿 元人民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额 1 亿元人民币，担保期 限一年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

4、关于全资子公司向招商银行股份有限公司哈尔滨分行申请综合授信的事项。

奥瑞德有限拟向招商银行股份有限公司哈尔滨分行申请三年期综合授信3 亿元人 民币，公司拟为奥瑞德有限前述贷款提供担保，担保金额3 亿元人民币，担保期限三 年；公司实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇提供连带责任担保。

四、关联担保的影响

本次贷款、授信关联担保是实际控制人及公司为全资子公司奥瑞德有限向银行申请 授信及贷款提供的担保，关联方提供担保并未收取任何费用，有利于公司及子公司正 常的生产经营活动。

五、累计对外担保数量及逾期担保情况

公司目前不存在为关联方提供担保的情况。截止目前，公司尚无任何对外担保及 逾期担保事项；实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇共计为奥瑞德有限提供实际贷款担保 7.51 亿元。

本项议案已经公司第八届董事会第二十四次会议表决审议通过，其中关联董事左

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洪波、褚淑霞回避了该项议案的表决。

公司独立董事对对该关联交易予以事前认可并发表独立意见。 关联股东将在股东大会上回避表决。 请各位股东审议。

奥瑞德光电股份有限公司董事会 2016 年11 月30 日

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