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Arcplus Group Plc — Interim / Quarterly Report 2005
Aug 22, 2005
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Interim / Quarterly Report
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上海棱光实业股份有限公司 600629
2005 年半年度报告
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
目录
....................................................................... 1 一、重要提示 ................................................................... 1 二、公司基本情况 三、股本变动及股东情况 ............................................................ 3 四、董事、监事和高级管理人员 ..................................................... 5 五、管理层讨论与分析 .............................................................. 5 ....................................................................... 7 六、重要事项 七、财务会计报告(未经审计)....................................................... 20 八、备查文件目录 .................................................................. 53
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
一、重要提示
-
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
-
2、董事伍渝泉先生因公请假，委托董事文德芳女士出席会议并表决。
-
3、 公司半年度财务报告未经审计。
-
4、公司负责人文德芳女士，主管会计工作负责人余继勇先生，会计机构负责人（会计主管人 员）孙伟凤女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
-
（一）公司基本情况简介
-
1、公司法定中文名称：上海棱光实业股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI LENGGUANG INDUSTRIAL CO., LTD.
-
公司英文名称缩写：LICO
-
2、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所
-
公司 A 股简称：＊ST 棱光
-
公司 A 股代码：600629
-
3、公司注册地址：上海市龙吴路 4900 号
-
公司办公地址：上海市龙吴路 4900 号
-
邮政编码：200241
-
公司国际互联网网址：无 公司电子信箱：[email protected]
-
4、公司法定代表人：文德芳
-
5、公司董事会秘书：李恒广
-
电话：021-51161618
-
传真：021-51161660
-
E-mail：[email protected]
联系地址：上海市龙吴路 4900 号 公司证券事务代表：陆俊宏
- 电话：021-51161618
传真：021-51161660
- E-mail：[email protected]
联系地址：上海市龙吴路 4900 号
-
6、公司信息披露报纸名称：上海证券报
-
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：上海市龙吴路 4900 号
-
7、公司其他基本情况：公司首次注册登记日期：1992 年 6 月 12 日
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
公司首次注册登记地点：浦东耀华路 699 号 公司变更注册登记日期：2003 年 5 月 22 日 公司变更注册登记地点：闵行区龙吴路 4900 号
公司法人营业执照注册号：3100001000769 公司税务登记号码：310112132209789
公司聘请的境内会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市威海路 755 号 20 楼
（二）主要财务数据和指标
1 主要会计数据和财务指标
| 1主要会计数据和财务指标 | |||
|---|---|---|---|
| 单位:元 | 币种:人民币 |
||
| 主要会计数据 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比 上年度期末增 减（％） |
| 流动资产 | 15,627,223.00 | 14,261,109.49 |
9.58 |
| 流动负债 | 536,726,076.87 | 529,279,355.01 |
1.41 |
| 总资产 | 40,057,944.75 | 36,468,880.67 |
9.84 |
| 股东权益（不含少数股东权益） | -562,891,806.30 | -559,034,148.52 |
0.69 |
| 每股净资产 | -3.72 | -3.69 |
0.69 |
| 调整后的每股净资产 | -3.74 | -3.71 |
0.77 |
| 报告期（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增 减（％） |
|
| 净利润 | -3,857,657.78 | -8,500,787.77 |
54.62 |
| 扣除非经常性损益后的净利润 | -3,847,718.79 | -8,570,654.58 |
55.11 |
| 每股收益 | -0.03 | -0.06 |
54.62 |
| 净资产收益率（%） | 无法表示 | 无法表示 | 无法表示 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,200,494.73 | 925,183.86 |
354.02 |
2 扣除非经常性损益项目和金额
| 2扣除非经常性损益项目和金额 | |
|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 | -9,938.99 |
| 合计 | -9,938.99 |
固定资产清理损失 9,938.99 元。
3 按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益率及 每股收益
2
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单位:元 币种:人民币
| 单位:元 币种:人民币 | 单位:元 币种:人民币 | |||
|---|---|---|---|---|
| 报告期利润 | 净资产收益率（%） | 每股收益 | ||
| 全面摊薄 | 加权平均 | 全面摊薄 | 加权平均 | |
| 主营业务利润 | -0.61 | -0.61 | 0.02 | 0.02 |
| 营业利润 | 无法表示 | 无法表示 | -0.03 | -0.03 |
| 净利润 | 无法表示 | 无法表示 | -0.03 | -0.03 |
| 扣除非经常性损益后的净利润 | 无法表示 | 无法表示 | -0.03 | -0.03 |
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
单位:股
| 单位:股 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 期初值 | 本次变动增减（＋，－） | 期末值 | ||||||
| 配股 | 送股 | 公积金转股 | 增发 | 其他 | 小计 | |||
| 一、未上市流通股份 | ||||||||
| 1、发起人股份 | ||||||||
| 其中： | ||||||||
| 国家持有股份 | 25,140,864 | 25,140,864 | ||||||
| 境内法人持有股份 | ||||||||
| 境外法人持有股份 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 2、募集法人股份 | 68,476,186 | 68,476,186 | ||||||
| 3、内部职工股 | ||||||||
| 4、优先股或其他 | ||||||||
| 未上市流通股份合计 | 93,617,050 | 93,617,050 | ||||||
| 二、已上市流通股份 | ||||||||
| 1、人民币普通股 |
57,760,548 | 57,760,548 | ||||||
| 2、境内上市的外资 股 |
||||||||
| 3、境外上市的外资 股 |
||||||||
| 4、其他 | ||||||||
| 已上市流通股份合计 | 57,760,548 | 57,760,548 | ||||||
| 三、股份总数 |
151,377,598 |
151,377,598 |
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
（二）股东情况
- 1、报告期末股东总数为 22,070 户。
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2、前十名股东持股情况
| 2、前十名股东持股情况 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位:股 |
||||||
| 股东名称(全称) | 报告期内 增减 |
报告期末持 股数量 |
比例(%) | 股份类别 （已流通或 未流通） |
质押或冻结 情况 |
股东性质 （国有股东 或外资股 东） |
| 四川嘉信贸易有限责任公司 | 44,000,000 | 29.06 | 未流通 | 法人股东 | ||
| 上海市国有资产管理办公室 | 25,140,864 | 16.61 | 未流通 | 国有股东 | ||
| 福州飞越集团有限公司 | 9,745,120 | 6.44 | 未流通 | 冻结 9,745,120 |
法人股东 | |
| 无锡新江南实业股份有限公司 | 3,084,941 | 2.04 | 未流通 | 未知 | 法人股东 | |
| 上海第十七棉纺织总厂 | 1,229,580 | 0.81 | 未流通 | 未知 | 法人股东 | |
| 中国纺织机械股份有限公司 | 1,092,960 | 0.72 | 未流通 | 未知 | 法人股东 | |
| 顾鹤富 | 322,000 | 1,054,011 | 0.70 | 已流通 | 未知 | 自然人股东 |
| 上海氯碱总厂 | 819,720 | 0.48 | 未流通 | 未知 | 法人股东 | |
| 上海嘉宝股份有限公司 | 710,424 | 0.47 | 未流通 | 未知 | 法人股东 | |
| 申银万国证券股份有限公司 | 584,734 | 0.39 | 未流通 | 未知 | 法人股东 |
前十名股东关联关系或一致行动的说明
公司未知前十大股东之间是否存在关联关系。
3、前十名流通股股东持股情况
| 3、前十名流通股股东持股情况 | ||
|---|---|---|
| 股东名称 | 期末持有流通股的数量 | 种类（A、B、H股或其它） |
| 顾鹤富 | 1,054,011 | A股 |
| 夏增华 | 500,000 | A股 |
| 上海煤气第二管线工程有限公司 | 290,979 | A股 |
| 陈志云 | 279,200 | A股 |
| 陈（王争） | 220,000 | A股 |
| 黄洁 | 210,000 | A股 |
| 余进军 | 194,500 | A股 |
| 张新生 | 192,400 | A股 |
| 陈令喜 | 192,400 | A股 |
| 程逸范 | 164,299 | A股 |
前十名流通股股东关联关系的说明
公司未知前十大流通股股东之间是否存在关联关系。
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前十名流通股股东和前十名股东之间关联关系的说明
公司未知前十大流通股股东与前十名股东之间是否存在关联关系。
- 4、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
单位:股
| 单位:股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 股份增减数 | 变动原因 |
| 文德芳 | 董事长 | 0 | 0 | ||
| 伍渝泉 | 董事 | 0 | 0 | ||
| 吴永强 | 董事、总经理 | 9,444 | 9,444 | ||
| 余继勇 | 董事、副总经理 | 9,440 | 9,440 | ||
| 杨关富 | 副董事长、副总经理 | 9,777 | 9,777 | ||
| 杨爱荣 | 董事 | 0 | 0 | ||
| 江秋霞 | 独立董事 | 0 | 0 | ||
| 胡俞越 | 独立董事 | 0 | 0 | ||
| 汪小明 | 监事 | 0 | 0 | ||
| 罗自强 | 监事长 | 0 | 0 | ||
| 金俊德 | 监事 | 0 | 0 | ||
| 姚洪福 | 监事 | 0 | 0 | ||
| 徐惜青 | 监事 | 9,442 | 9,442 | ||
| 陆惠忠 | 副总经理 | 0 | 0 | ||
| 李恒广 | 副总经理、董事会秘书 | 0 | 0 |
（二） 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、管理层讨论与分析
（一）报告期内整体经营情况的讨论与分析
2005 年上半年，公司主营业务经营总体发展良好。在公司董事会的领导下，公司从年初就制定 了年度工作目标，采取了一系列措施，克服了流动资金严重短缺的困难，在全体员工的共同努力下， 实现了主营业务利润的连续增长，本报告期内，公司主营业务收入为 1804.68 万元，比去年同期增长 27.87%；主营业务利润为 343.34 万元，比去年同期增长 95.97%。
但是，困绕公司多年的巨额债务、或有债务未得到解决，对原第一大股东恒通集团股份有限公司 欠款的追索又未见效；债务重组和免息申请未取得实质性进展。造成公司无法消化高额的财务费用，
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致使公司再次发生亏损。上半年净利润为-385.77 万元，比去年同期减亏 464.31 万元。 （二）报告期公司经营情况
-
1、公司主营业务的范围及其经营情况
-
(1)公司主营业务经营情况的说明
公司的经营范围是：石英玻璃、电子仪表、半导体材料、工业气体销售、气体充装、气瓶检验、 化工产品、机电产品、汽车货物运输、日用百货、针纺织品、进出口业务（按批文）、汽车配件、出 租汽车业务、跨省市公路旅客运输（涉及许可经营的凭许可证经营）。
本报告期内，公司采取了增收节支、增产促销、挖潜增效等一系列积极措施，实现了主营业务利 润比去年同期增长 95.97%。
- (2)占报告期主营业务收入或主营业务利润 10%以上(含 10%)的行业或产品
单位:元 币种:人民币
| 行业 | 主营业务收入 | 主营业务成本 及税金与附加 |
毛利率 (%) |
主营业 务收入 比上年 同期增 减(％) |
主营业 务成本 比上年 同期增 减(％) |
毛利率比上年同期增 减(%) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 化工产品制造业 | 7,846,571.76 | 6,753,469.27 | 13.93 |
63.46 |
39.92 |
增加14.48个百分点 |
| 石英玻璃制造业 | 4,381,575.47 | 3,046,880.31 | 30.46 |
33.17 |
6.55 |
增加17.37个百分点 |
| 客运服务业 | 5,322,709.82 | 4,256,662.44 | 20.03 |
-1.77 |
5.90 |
减少5.79个百分点 |
(3)主营业务分地区情况表
| (3)主营业务分地区情况表 | ||
|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 |
||
| 分地区 | 主营业务收入 | 主营业务收入比上年同期增减 (％) |
| 上海地区 | 18,046,818.16 | 27.87 |
- (4)利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
由于上年度利润总额中补提了坏帐准备，因此使本报告期利润构成各项指标与上年度相比均发生 了重大变化。
- (5)主要控股公司的经营情况及业绩
单位:元 币种:人民币
| 单位:元 | 币种:人民币 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品 或服务 |
注册资本 | 资产规模 | 净利润 |
| 上海恒通电气有限公司 | 生产制造 | 仪器仪表 | 10,000,000.00 | 2,097,715.16 | -181,983.68 |
| 上海棱光旅行社 | 旅游 | 旅游 | 300,000.00 | 606,453.97 | 23,070.01 |
| 上海棱光酵母制品有限公司 | 生产制造 | 酵母 | 2,490,000.00 | 1,068,752.75 | 1,649.58 |
| 上海棱光汽车修理厂 |
服务 |
汽修 |
300,000.00 | 1,294,524.14 | 15,030.33 |
- 2、在经营中出现的问题和困难及解决方案
问题和困难：巨额债务、或有债务和其他应收款的处置；资金严重短缺，得不到信贷支持，无法 扩展经营规模。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
解决方案：债务重组、资产重组能否成功，将决定公司的生死存亡。继续推进债务重组和资产重 组，争取政策上的支持，求得各大股东和各债权人的大力支持，妥善处置债务和或有债务，引入优质 资产，创造一个多赢的局面，使公司轻装上阵，走上健康的发展之路。
（三）公司投资情况
- 1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
- 2、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
（四）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警 示及说明
困扰公司多年的巨额债务、或有债务及恒通集团股份有限公司的欠款状况未得到改善，债务重组 亦未取得实质性进展。公司生产经营资金严重短缺，已严重影响公司的正常生产经营。
如果在下一报告期内债务免息、债权追索工作仍不能取得实质性的进展，公司的生产经营仍将出 现亏损。
（五）公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明
上海上会会计师事务所有限公司对公司 2004 年度财务报告出具了保留意见的审计报告，审计报 告所涉及事项：“截止到 2004 年 12 月 31 日，上海棱光实业股份有限公司已连续二年亏损，累计亏 损数额巨大，同时存在数额巨大的已到期未偿债务,上海棱光实业股份有限公司的持续经营能力存在 重大不确定性，可能无法在正常经营过程中变现资产、清偿债务。”客观反映了目前公司的债务状况 和生产经营状况。上述状况的存在，均为历史遗留问题所造成，在历年的年度报告、半年度报告及季 度报告中均已披露。经本届董事会和经营层的努力，近几年来，债务总额已有所下降。解决上述问 题，仍是公司目前的工作重点。
六、重要事项
- （一）公司治理的情况
上市以来，公司不断的逐步完善法人治理结构，力争规范运作，努力保证信息披露工作的准确、 及时。今年，按照中国证监会和上海证券交易所的要求，先后修改、制订了《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》及《独立董事制度》。
就公司目前只有独立董事二名，尚未达到《上市公司治理准则》的要求，公司将结合实际情况， 及时通过股东大会予以选举增补。
- （二）报告期实施的利润分配方案执行情况
由于公司 2004 年度净利润为亏损，故 2004 年度利润分配方案为：不分配股利也不进行资本公积 金转增股本。
- （三）中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
由于公司 2005 年半年度净利润为亏损，故中期利润分配预案为：不分配股利也不进行资本公积 金转增股本。
（四）重大诉讼仲裁事项
- 1、重大诉讼
1)、1997 年 7 月 22 日上海国际信托投资公司向上海市第一中级人民法院起诉贷款人上海恒通经 济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款人民币 1500 万元逾期未还，1997 年 12 月 3 日一中院 （1997）沪一中经初字第 647 号民事调解书调解：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金 1500 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1998 年 8 月 22 日本公司收到执行通知, 查封本公司天 平路办公用房的房产，经评估拍卖得款 2,183,850.00 元用以清偿债务。该重大诉讼事项已于 1999 年 4 月 16 日刊登在上海证券报上。
2)、1998 年 5 月中国建设银行上海市分行第二营业部向上海市第二中级人民法院起诉上海恒通 经济发展（集团）有限公司逾期贷款 1000 万元，追究本公司承担担保责任。1999 年 7 月 8 日二中院 （1998）沪二中经初字第 326 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金 9497300 元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1999 年 9 月 6 日收到执行通知，现已进入执行程序。 该重大诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
3)、1998 年 7 月 27 日交通银行上海市分行徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉上海和合流 通发展公司及担保人(本公司)借款 990 万元（共四笔）逾期贷款未还，1998 年 9 月 21 日一中院 （1998）沪一中经初字 731、732、733、734 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司偿付本金 990 万元及罚息，本公司承担担保责任。1999 年 2 月 2 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大 诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
4)、1998 年 10 月交通银行上海市南支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海恒通置业公 司、担保人(本公司)借款 2500 万元逾期未还。1999 年 4 月 29 日一中院（1998）沪一中经初字第 831 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 2500 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。 1999 年 6 月 17 日收到执行通知，现已进入执行程序，1999 年 7 月 2 日查封公司电力债券 5 万元，原 材料、机器设备、库存商品，该重大诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
5)、1999 年 3 月 16 日中国建设银行上海第二支行向上海市第二中级人民法院起诉贷款人上海恒 通经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款 2900 万元人民币逾期未还。1999 年 4 月 7 日收到 二中院（1999）沪二中经初字第 192 号民事裁定书，即诉讼保全通知，当日下午冻结本公司工行闵支 吴分 022430-04105109 银行帐户。1999 年 4 月 26 日收到上海市第二中级人民法院（1999）沪二中经 初字第 192 号民事判决书：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金 2900 万元及利息；本公 司承担连带责任，上述银行帐户已于 1999 年 10 月 7 日自然解冻。该重大诉讼事项已于 1999 年 4 月 16 日刊登在上海证券报上。
6)、1999 年 3 月 25 日上海市浦东新区国有资产投资管理公司向上海市第一中级人民法院起诉贷 款人上海恒通经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款 500 万元逾期未还。法院 4 月 20 日开 庭。1999 年 7 月 6 日一中院（1999）沪一中经初字第 244 号民事判决书判决：上海恒通经济发展 （集团）有限公司应支付本金 500 万元；本公司承担赔偿责任。1999 年 9 月 27 日收到执行通知，现
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已进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
7)、1999 年 1 月东方金马房地产公司以上海市公证处出具的(98)沪证经字第 2128--2131 号公证 书，向上海市第一中级人民法院申请执行上海恒通置业公司欠款 22000 万元，拍卖恒积大厦 1—6 楼 的商场用房，追究本公司承担 7300 万元的担保责任。由于东方金马房地产公司、恒通集团股份有限 公司等单位在未征得本公司同意的情况下，对(98)沪证经字第 2128--2131 号公证书进行了变更，本 公司认为应免除担保责任，为此本公司提出行政诉讼，1999 年 12 月 28 日徐汇区法院（1999）徐行 初字第 73 号行政判决书判决：维持被告上海市司法局作出的沪司法公管(1999)20 号关于处理上海棱 光实业股份有限公司申诉的决定。公司不服，向一中院提出上诉，2000 年 4 月 21 日一中院（2000） 沪一中行终字第 33 号行政判决书判决：驳回上诉，维持原判，1999 年 7 月 13 日法院查封本公司的 子公司及控股公司上海恒通电气有限公司、上海棱光酵母公司的股权，该重大诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
8)、1999 年 6 月 2 日上海银行北站支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通经济发 展（集团）有限公司及担保人本公司借款人民币 390 万元逾期未还，并于 1999 年 6 月 22 日开庭。 1999 年 6 月 30 日二中院（1999）沪二中经初字第 360 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）有限公司应支付本金 390 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任，该重大诉讼事项已于 1999 年 7 月 21 日刊登在上海证券报上。
9)、1999 年 7 月 9 日新世纪金融租赁有限责任公司向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海 恒通经济发展（集团）有限公司、担保人本公司借款 1100 万元人民币逾期未还。法院于 1999 年 8 月 26 日开庭。1999 年 11 月 5 日二中院（1999）沪二中经初字第 473 号民事判决书判决：上海恒通经济 发展（集团）有限公司应支付本金 1100 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 5 月 24 日 收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
10)、1999 年 7 月 9 日新世纪金融租赁有限责任公司向上海市第二中级人民法院起诉借款人珠海 经济特区恒通生物工程制药公司、担保人本公司借款 1000 万元人民币逾期未还，法院于 1999 年 8 月 26 日开庭。1999 年 11 月 25 日二中院（1999）沪二中经初字第 474 号民事判决书判决：珠海经济特 区恒通生物工程制药公司应支付本金 1000 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 5 月 24 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
11)、1999 年 7 月 20 日上海银行北新泾支行向长宁区人民法院起诉借款人上海恒通置业公司、 担保人本公司借款 350 万元人民币逾期未还，法院于 1999 年 7 月 28 日开庭。1999 年 9 月 13 日长宁 法院（1999）沪长经初字第 668 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 350 万元及罚息； 本公司承担连带清偿责任。2000 年 2 月 1 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已 于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
12)、1999 年 7 月 20 日中国建设银行上海市徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上 海恒通置业公司、担保人本公司借款 400 万元人民币逾期未还，法院于 1999 年 8 月 16 日开庭。1999 年 8 月 30 日一中院（1999）沪一中经初字第 670 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 400 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1999 年 10 月 27 日收到执行通知，现已进入执行程序， 该重大诉讼事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
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13)、1999 年 8 月 23 日东方国际集团上海市对外贸易有限公司向上海市第一中级人民法院起诉 上海申大（集团）公司浦东进出口公司未能履行代理协议，要求法院判令：(1) 被告支付原告进口代 理垫付款 1598940 美元；(2) 被告本公司和上海申大（集团）公司对偿还上述钱款承担连带责任。法 院于 1999 年 9 月 3 日开庭。1999 年 12 月 2 日一中院（1999）沪一中经初字第 780 号民事判决书判 决：上海申大（集团）公司浦东进出口公司应支付进口代理垫付款 1598940 美元及罚息；本公司承担 连带清偿责任。2000 年 1 月 10 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
14)、1999 年 10 月 22 日上海银行大通支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 公司及担保人本公司借款 300 万元逾期未还，法院于 1999 年 11 月 19 日开庭。2000 年 1 月 28 日二 中院（1999）沪二中经初字第 705 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 300 万元及罚 息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 8 月 7 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事 项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
15)、1999 年 10 月 22 日上海银行白玉支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通经济 发展（集团）有限公司及担保人本公司借款 630 万元逾期未还。法院于 1999 年 11 月 19 日开庭。 2000 年 1 月 28 日二中院（1999）沪二中经初字第 706 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）有限公司应支付本金 630 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 8 月 24 日收到执行通 知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
16)、1999 年 11 月 1 日中国建设银行上海第五支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海 和合流通发展公司及担保人本公司借款 800 万元逾期未还。法院于 1999 年 11 月 24 日开庭。1999 年 12 月 27 日二中院（1999）沪二中经初字第 756 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司应支付本 金 800 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 4 月 17 日收到执行通知，现已进入执行程 序，该重大诉讼事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
17)、1999 年 11 月 5 日招商银行向广东省深圳市中级人民法院起诉借款人珠海恒通电能仪表公 司及担保人恒通集团股份有限公司和本公司借款 1500 万元及利息逾期未还。法院于 1999 年 11 月 29 日开庭。2000 年 5 月 12 日广东省深圳市中级人民法院（1999）深中法经调初字第 666 号民事判决书 判决：珠海恒通电能仪表公司应支付本金 1200 万元及利息、逾期息；恒通集团股份有限公司、本公 司承担连带清偿责任。2000 年 10 月 16 日收到执行通知，现已进入执行程序。该重大诉讼事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
18)、1999 年 11 月 16 日东风汽车工业财务公司向北京市高级人民法院起诉恒通集团股份有限公 司以原告名义在北京 STAQ 系统“东风财务”席位拆借并挪用的资金本金 12739.2488 万元及相应利 息；追索本公司连带清偿责任。本案于 2000 年 3 月 14 日开庭。2000 年 11 月 8 日北京市高级人民法 院（1999）京高经初字第 442 号民事判决书判决：恒通集团股份有限公司应偿还欠款 9498.0589 万元 及利息；本公司承担连带清偿责任。2001 年 3 月 2 日收到法院执行通知书，进入执行程序。公司不 服，于 2002 年 9 月 24 日向北京市高级人民法院提交了申诉状，2004 年 4 月驳回申诉。该重大诉讼 事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
19)、2000 年 3 月 22 日建设银行浦东支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海和合流通
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发展公司及担保人本公司借款 400 万元逾期未还。法院于 2000 年 4 月 25 日开庭。2000 年 4 月 29 日 一中院（2000）沪一中经初字第 153 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司应支付本金 400 万元 及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 8 月 21 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼 事项已于 2000 年 4 月 27 日刊登在上海证券报上。
20)、2000 年 3 月 22 日建设银行静安支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 发展公司及担保人本公司借款 700 万元逾期未还。法院于 2000 年 4 月 11 日开庭。2000 年 4 月 17 日 二中院（2000）沪二中经初字第 196 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 700 万元及逾 期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 6 月 6 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼事项 已于 2000 年 4 月 27 日刊登在上海证券报上。
21)、2000 年 4 月 21 日上海银行延中支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 公司及担保人上海恒积大厦、本公司借款 700 万元逾期未还。法院于 2000 年 5 月 18 日开庭。2000 年 5 月 18 日二中院（2000）沪二中经初字第 285 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 700 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 12 月 28 日收到执行通知，进入执行程序，将 上海恒积大厦抵押的房产归上海银行延中支行，本金减少 621.38 万元，该重大诉讼事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
22)、2000 年 4 月 24 日中国建设银行上海市静安支行向上海市静安区人民法院起诉上海恒通置 业公司及担保人本公司逾期借款利息 30.85 万元未还。法院于 2000 年 5 月 16 日开庭。2000 年 5 月 25 日静安法院（2000）静经初字第 301 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付借款利息 30.85 万元；本公司承担连带清偿责任。2000 年 7 月 6 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼事项 已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
23)、2000 年 5 月 12 日中国光大银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通 经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款 800 万元逾期未还。法院于 2000 年 5 月 23 日开庭。 2000 年 6 月 10 日二中院（2000）沪二中经初字第 318 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）公司应支付本金 800 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 12 月 6 日收到执行通 知，进入执行程序，该重大诉讼事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
24)、2000 年 5 月 26 日中国建设银行上海市分行房地产信贷部向上海市第一中级人民法院起诉 借款人上海恒通置业公司及担保人本公司借款 2000 万元逾期未还。法院于 2000 年 6 月 12 日开庭。 2000 年 6 月 15 日一中院（2000）沪一中经初字第 312 号民事判决书判决：借款人上海恒通置业公司 应支付本金 2000 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年 12 月 6 日收到执行通知，进入 执行程序，该重大诉讼事项已于 2000 年 6 月 20 日刊登在上海证券报上。
25)、2000 年 7 月 10 日上海银行金陵支行向上海市黄浦区人民法院起诉借款人中联音像多媒体 文化科技有限责任公司及担保人本公司借款 395 万元（共二笔）逾期未还。法院于 2000 年 7 月 26 日 开庭。2000 年 8 月 8 日上海市黄浦区人民法院（2000）黄经初字第 819、820 号判决书：中联音像多 媒体文化科技有限责任公司应归还上海银行金陵支行贷款本金 395 万元及利息、逾期息，本公司承担 连带责任。2001 年 2 月 5 日收到执行通知，进入执行程序，2003 年 3 月查封公司生产用车 9 辆； 2003 年 6 月查封出租汽车 61 辆。该重大诉讼事项已于 2000 年 7 月 22 日刊登在上海证券报上。
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26)、2000 年 8 月 11 日上海浦东发展银行徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海 永通房地产有限公司及担保人本公司借款 350 万元逾期未还。法院于 2000 年 9 月 20 日开庭。9 月 22 日上海市第一中级人民法院（2000）沪一中经初字第 533 号判决书：上海永通房地产有限公司应归还 上海浦东发展银行徐汇支行贷款本金 350 万元及利息、逾期息，本公司承担连带责任，诉讼费 27510 元、诉讼保全费 22520 元由上海永通房地产有限公司负担。2001 年 2 月 20 日收到执行通知，进入执 行程序，该重大诉讼事项已于 2000 年 7 月 22 日刊登在上海证券报上。
27)、2001 年 12 月 10 日中国建设银行上海市浦东分行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上 海恒通置业公司及担保人本公司借款 718 万元逾期未还。法院于 2001 年 12 月 25 日开庭。2002 年 1 月 18 日上海市第一中级人民法院（2002）沪一中经初字第 574 号判决书：借款人上海恒通置业公司 应返还中国建设银行上海市浦东分行借款本金 718 万元、利息及逾期息；本公司承担连带责任。诉讼 费 47942 元由上海恒通置业公司负担。2002 年 7 月 1 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼 事项已于 2001 年 12 月 12 日刊登在上海证券报上。
28)、1999 年 3 月上海浦东发展银行社会保险基金部以 1997 年 10 月 28 日黄浦区公证处出具的 公证文件，向上海市第一中级人民法院申请执行本公司逾期借款 4000 万元及利息，担保人上海恒积 大厦以 4448.9 平方米的房产作抵押担保。本公司于 1999 年 3 月 19 日收到一中院执行通知书；2000 年 12 月 21 日，上海市第一中级人民法院（1999）沪一中执字第 28 号裁定书：上海恒积大厦抵押的 房产作价 3614.26 万元，归还债权人，该重大诉讼事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
29)、1999 年 9 月 27 日陕西证券公司向上海市第一中级人民法院起诉本公司，要求偿还从恒通 集团股份有限公司欠陕西证券公司 7000 万元款中转移到本公司的 3000 万元欠款及利息。法院于 1999 年 11 月 10 日开庭。2000 年 1 月 19 日一中院（1999）沪一中经初字第 846 号民事判决书判决： 本公司应返还陕西证券公司 3000 万元。2000 年 10 月 23 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉 讼事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
30)、1999 年 10 月 22 日上海银行牯岭支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海恒通经济发展（集团）有限公司借款 380 万元逾期未还。法院于 1999 年 11 月 19 日开庭。 2000 年 1 月 28 日二中院（1999）沪二中经初字第 703 号民事判决书判决：本公司应支付本金 380 万 元及罚息；上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。2000 年 8 月 24 日收到执行通 知，进入执行程序，该重大诉讼事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
31)、1999 年 11 月 25 日招商银行上海分行外滩支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公 司及担保人上海恒通经济发展（集团）公司借款 500 万元逾期未还。法院于 2000 年 3 月 15 日开庭。 2000 年 3 月 23 日二中院（2000）沪二中经初字第 118 号民事判决书判决：本公司应支付本金 500 万 元及罚息；上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。2000 年 12 月 18 日收到执行通 知，进入执行程序，公司于 2002 年 12 月 27 日归还本金 300 万元，该重大诉讼事项已于 2000 年 4 月
27 日刊登在上海证券报上。
32)、2000 年 5 月 19 日中信实业银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及 担保人上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有限公司借款 1093 万元逾期未还。法院 于 2000 年 6 月 6 日开庭。2000 年 6 月 12 日二中院（2000）沪二中经初字第 340 号民事判决书判
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决：本公司应支付本金 1093 万元及逾期息；上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有 限公司承担连带清偿责任。2000 年 10 月 19 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年 12 月恢复执 行，2004 年 12 月 17 日，债权人中信实业银行上海分行与永久股份达成协议，由永久股份一次性还 贷款本金人民币 784.9394 万元，中信实业银行上海分行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书 裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终结，该重大诉讼事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登 在上海证券报上。
33)、2000 年 5 月 30 日上海银行巾帼支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海恒通经济发展（集团）有限公司、上海永久股份有限公司借款 800 万元逾期未还。法院于 2000 年 6 月 21 日开庭。2000 年 6 月 21 日二中院（2000）沪二中经初字第 378 号民事判决书判决： 本公司应支付本金 800 万元及逾期息；上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有限公司 承担连带清偿责任。2000 年 8 月 7 日收到执行通知，进入执行程序，2004 年 12 月 17 日，债权人上 海银行巾帼支行与永久股份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币 574.5211 万元，上海银 行巾帼支行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定此案的执行程序终结。该重大诉讼事项已 于 2000 年 6 月 20 日刊登在上海证券报上。
34)、2001 年 2 月 12 日上海浦东发展银行南市支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公 司及担保人上海永久股份有限公司借款 950 万元逾期未还。法院于 2001 年 2 月 28 日开庭。2001 年 3 月 14 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第 57 号判决书：借款人本公司应归还上海浦 东发展银行南市支行贷款本金 950 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任。2001 年 11 月 1 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年 12 月 17 日，债权人上海浦东发展银行南市支行 与永久股份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币 682.2437 万元，上海浦东发展银行南市 支行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终 结，该重大诉讼事项已于 2001 年 2 月 15 日刊登在上海证券报上。
35)、2001 年 3 月 14 日福建兴业银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及 担保人上海永久股份有限公司借款 1000 万元逾期未还。法院于 2001 年 4 月 11 日开庭。2001 年 4 月 30 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第 99 号判决书：借款人本公司应归还福建兴业 银行上海分行贷款本金 1000 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任。2001 年 9 月 28 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年 12 月 17 日，债权人福建兴业银行上海分行与永久股 份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币 684.6802 万元，福建兴业银行上海分行放弃对永 久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终结，该重大诉 讼事项已于 2001 年 4 月 14 日刊登在上海证券报上。
36)、2001 年 7 月 20 日上海银行大通支行向上海市静安区人民法院起诉借款人本公司及担保人 上海恒通经济发展（集团）有限公司借款 70 万元逾期未还。法院于 2001 年 8 月 6 日开庭。2001 年 8 月 13 日上海市静安区人民法院（2001）静经初字第 608 号判决书：借款人本公司应归还上海银行大 通支行贷款本金 70 万元及利息、逾期息，上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带责任，该重 大诉讼事项已于 2001 年 10 月 30 日刊登在上海证券报上。
37)、2001 年 10 月 22 日上海国际信托投资公司向上海市黄浦区人民法院起诉借款人本公司及担
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保人上海恒通置业公司借款 395 万元逾期未还。法院于 2001 年 10 月 30 日开庭。2001 年 11 月 19 日 上海市黄浦区人民法院（2001）黄浦经初字第 1791 号判决书：借款人本公司应返还上海国际信托投 资公司借款本金 395 万元及利息；上海恒通置业公司承担连带责任。2002 年 5 月 29 日收到执行通 知，进入执行程序。该重大诉讼事项已于 2001 年 11 月 3 日刊登在上海证券报上。
38)、2001 年 11 月 1 日上海银行曹阳支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海民丰实业股份有限公司借款 1330 万元逾期未还。法院于 2001 年 11 月 19 日开庭。2002 年 1 月 14 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第 461 号判决书：借款人本公司应返还曹杨 支行借款本金 1330 万元、利息 185535 元及逾期息；上海民丰实业股份有限公司承担连带责任。诉讼 费和财产保全费 146958 元由二被告共同负担。法院于 2002 年执行担保人上海民丰实业股份有限公 司，将其帐户的资金 318.5 万元划去。为此，担保人上海民丰实业股份有限公司于 2003 年 2 月向上 海市第二中级人民法院申请执行，要求本公司返还其被法院划去的款项和为本公司垫付的利息合计人 民币 4088061.67 元，本公司于 2003 年 5 月与担保人上海民丰实业股份有限公司签定了和解协议书， 该重大诉讼事项已于 2001 年 11 月 3 日刊登在上海证券报上。
39)、2004 年 6 月 23 日，中国工商银行上海市外滩分行就本公司 2003 年 7 月 30 日借款 381 万 元，以未能按期付息为由，向上海市第二中级人民法院提起诉讼。2004 年 6 月 29 日，公司收到上海 市第二中级人民法院（2004）沪二中民三（商）初字第 177 号民事调解书，其主要内容：1、被告上 海棱光实业股份有限公司同意于 2004 年 6 月 25 日之前向原告中国工商银行上海市外滩分行偿付上述 款项；2、被告上海永久股份有限公司承担连带保证责任；3、案件受理费人民币 29060 元，由两被告 共同负担。因本公司未能履行还款义务，2004 年 7 月 2 日原告中国工商银行上海市外滩支行向法院 申请执行。2004 年 12 月 17 日，债权人中国工商银行上海市外滩支行与永久股份达成协议，由永久 股份一次性还贷款本金人民币 273.6156 万元，中国工商银行上海市外滩支行放弃对永久股份追索剩 余债权。民事裁定书裁定此案的执行程序终结。该重大诉讼事项已于 2004 年 7 月 1 日刊登在上海证 券报上。
40)、2005 年 5 月 11 日，上海银行外滩支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司（第 一被告）及担保人上海恒通电气有限公司（本公司全资子公司，第二被告）借款 1358 万元逾期未 还。2005 年 5 月 27 日上海市第二中级人民法院(2005)沪二中民三(商)初字第 134 号判决书,法院判 决：第一被告应于判决生效之日起十日内归还原告借款本金 1358 万元、利息 390912.46 元、逾期息 2455508.20 元及自 2005 年 5 月 1 日起至实际清偿之日止的逾期息；支付律师费 113000 元；若第一 被告到期未履行还款义务的，原告可与第一被告协议，以第一被告提供的抵押物折价或申请以拍卖、 变卖抵押物所得的价款优先受偿，其价款超过债权数额的部分归第一被告所有。第二被告承担连带清 偿责任；诉讼费 80830 元由二被告共同承担。2005 年 7 月 15 日收到执行通知，进入执行程序 ，该 重大诉讼事项已于 2005 年 5 月 13 日刊登在上海证券报上。
（五）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
（六）报告期内公司重大关联交易事项 本报告期公司无重大关联交易事项。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
（七）重大合同及其履行情况
1、托管情况
本报告期公司无托管事项。
2、承包情况
本报告期公司无承包事项。
3、租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
4、担保情况
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
| 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 | 单位:万元 币种:人民币 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保对象 | 发生日期 | 担保金额 | 担保类型 | 担保期限 | 担保是否 已经履行 完毕 |
是否为 关联方 担保 |
| 上海恒通经济 发展（集团） 有限公司 |
1996-04-19 | 1,270 | 连带责任担保 | 1996-04-19～1997-01-20 | 否 | 否 |
| 1996-09-27 | 949.73 | 连带责任担保 | 1996-09-27～1997-03-27 | 否 | 否 | |
| 1997-10-31 | 800 | 连带责任担保 | 1997-10-31～1998-04-30 | 否 | 否 | |
| 1998-07-01 | 2,900 | 连带责任担保 | 1998-07-01～1999-02-18 | 否 | 否 | |
| 1998-08-26 | 630 | 连带责任担保 | 1998-08-26～1999-07-26 | 否 | 否 | |
| 1998-11-18 | 1,100 | 连带责任担保 | 1998-11-18～1999-03-01 | 否 | 否 | |
| 1998-11-17 | 390 | 连带责任担保 | 1998-11-17～1999-04-15 | 否 | 否 | |
| 1995-04-18 | 500 | 一般担保 | 1995-04-18～1995-10-17 | 否 | 否 | |
| 上海恒通置业 公司 |
1995-12-20 | 2,000 | 连带责任担保 | 1995-12-20～1996-06-20 | 否 | 否 |
| 1996-12-20 | 1,500 | 连带责任担保 | 1996-12-20～1997-12-20 | 否 | 否 | |
| 1997-05-04 | 7,300 | 连带责任担保 | 1997-05-04～ | 否 | 否 | |
| 1997-05-06 | 998 | 连带责任担保 | 1997-05-06～1997-09-06 | 否 | 否 | |
| 1999-01-29 | 718 | 连带责任担保 | 1999-01-29～1999-11-28 | 否 | 否 | |
| 1997-12-20 | 78.62 | 连带责任担保 | 1997-12-20～1998-06-20 | 否 | 否 | |
| 1998-12-18 | 350 | 连带责任担保 | 1998-12-18～1999-06-21 | 否 | 否 | |
| 1997-03-14 | 400 | 连带责任担保 | 1997-03-14～1998-03-13 | 否 | 否 | |
| 1999-02-01 | 300 | 连带责任担保 | 1999-02-01～1999-08-02 | 否 | 否 | |
| 1997-11-28 | 19.59 | 连带责任担保 | 1997-11-28～ | 否 | 否 | |
| 1998-12-31 | 700 | 连带责任担保 | 1998-12-31～1999-05-06 | 否 | 否 | |
| 上海和合流通 发展公司 |
1997-04-30 | 300 | 连带责任担保 | 1997-04-30～1997-10-29 | 否 | 否 |
| 1997-06-27 | 500 | 连带责任担保 | 1997-06-27～1997-12-11 | 否 | 否 | |
| 1997-11-05 | 400 | 连带责任担保 | 1997-11-05～1998-04-03 | 否 | 否 | |
| 1998-01-10 | 200 | 连带责任担保 | 1998-01-10～1998-06-05 | 否 | 否 | |
| 1997-02-05 | 200 | 连带责任担保 | 1997-02-05～1998-04-05 | 否 | 否 | |
| 1998-02-16 | 190 | 连带责任担保 | 1998-02-16～1998-07-10 | 否 | 否 | |
| 1997-12-26 | 400 | 连带责任担保 | 1997-12-26～1998-03-25 | 否 | 否 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
| 恒通集团股份 有限公司 |
1997-12-04 | 9,498.0589 | 连带责任担保 | 1997-12-04～ | 否 | 否 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 珠海经济特区 恒通电能仪表 公司 |
1996-02-16 | 1,200 | 连带责任担保 | 1996-02-16～1997-02-16 | 否 | 否 |
| 珠海经济特区 恒通生物工程 制药公司 |
1998-08-18 | 1,000 | 连带责任担保 | 1998-08-18～1998-11-18 | 否 | 否 |
| 上海永通房地 产有限公司 |
1998-11-26 | 350 | 连带责任担保 | 1998-11-26～1999-10-05 | 否 | 否 |
| 上海申大(集 团)浦东进出口 公司 |
1998-06-17 | 1,253.0113 | 连带责任担保 | 1998-06-17～ | 否 | 否 |
| 中联音像多媒 体文化科技有 限公司 |
1999-02-15 | 175 | 连带责任担保 | 1999-02-15～2000-01-01 | 否 | 否 |
| 1999-02-15 | 220 | 连带责任担保 | 1999-02-15～2000-01-01 | 否 | 否 | |
| 上海恒通电气 有限公司 |
2000-08-09 | 137 | 连带责任担保 | 2000-08-09～2000-11-19 | 否 | 是 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计(不含控股子公司) | 38,790.0102 | |||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对控股子公司担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末对控股子公司担保余额合计 | 137 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 38,927.0102 | |||||
| 公司违规担保情况 | ||||||
| 为控股股东及公司持股50％以下的其他关联方 提供担保的金额 |
38,790.0102 | |||||
| 违规担保总额 | 38,790.0102 |
| 报告期末对控股子公司担保余额合计 137 |
报告期末对控股子公司担保余额合计 137 |
|---|---|
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | |
| 担保总额 | 38,927.0102 |
| 公司违规担保情况 | |
| 为控股股东及公司持股50％以下的其他关联方 提供担保的金额 |
38,790.0102 |
| 违规担保总额 | 38,790.0102 |
1)、1996 年 4 月 19 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为 1,270 万元，担保期限为 1996 年 4 月 19 日至 1997 年 1 月 20 日，已逾期，逾期金 额为 1,270 万元，该事项已于 1999 年 4 月 16 日刊登在上海证券报上。
2)、1996 年 9 月 27 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为 949.73 万元，担保期限为 1996 年 9 月 27 日至 1997 年 3 月 27 日，已逾期，逾期 金额为 949.73 万元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
3)、1997 年 10 月 31 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为 800 万元，担保期限为 1997 年 10 月 31 日至 1998 年 4 月 30 日，已逾期，逾期 金额为 800 万元，该事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
4)、1998 年 7 月 1 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为 2,900 万元，担保期限为 1998 年 7 月 1 日至 1999 年 2 月 18 日，已逾期，逾期金 额为 2,900 万元，该事项已于 1999 年 4 月 16 日刊登在上海证券报上。
- 5)、1998 年 8 月 26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
担保，担保金额为 630 万元，担保期限为 1998 年 8 月 26 日至 1999 年 7 月 26 日，已逾期，逾期金额 为 630 万元，该事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
6)、1998 年 11 月 18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为 1,100 万元，担保期限为 1998 年 11 月 18 日至 1999 年 3 月 1 日，已逾期，逾期 金额为 1,100 万元，该事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
7)、1998 年 11 月 17 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为 390 万元，担保期限为 1998 年 11 月 17 日至 1999 年 4 月 15 日，已逾期，逾期 金额为 390 万元，该事项已于 1999 年 7 月 21 日刊登在上海证券报上。
8)、1995 年 4 月 18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为 500 万元，担保期限为 1995 年 4 月 18 日至 1995 年 10 月 17 日，已逾期，逾期金 额为 500 万元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
9)、1995 年 12 月 20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 2,000 万元，担保期限为 1995 年 12 月 20 日至 1996 年 6 月 20 日，已逾期，逾期金额为 2,000 万 元，该事项已于 2000 年 6 月 20 日刊登在上海证券报上。
10)、1996 年 12 月 20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 1,500 万元，担保期限为 1996 年 12 月 20 日至 1997 年 12 月 20 日，已逾期，逾期金额为 1,500 万 元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
11)、1997 年 5 月 4 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 7,300 万元，担保期限为 1997 年 5 月 4 日已逾期，逾期金额为 7,300 万元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
12)、1997 年 5 月 6 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 998 万元，担保期限为 1997 年 5 月 6 日至 1997 年 9 月 6 日，已逾期，逾期金额为 998 万元，该事项 已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
13)、1999 年 1 月 29 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 718 万元，担保期限为 1999 年 1 月 29 日至 1999 年 11 月 28 日，已逾期，逾期金额为 718 万元， 该事项已于 2001 年 12 月 12 日刊登在上海证券报上。
14)、1997 年 12 月 20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 78.62 万元，担保期限为 1997 年 12 月 20 日至 1998 年 6 月 20 日，已逾期，逾期金额为 78.62 万 元，该事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
15)、1998 年 12 月 18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 350 万元，担保期限为 1998 年 12 月 18 日至 1999 年 6 月 21 日，已逾期，逾期金额为 350 万元， 该事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
16)、1997 年 3 月 14 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 400 万元，担保期限为 1997 年 3 月 14 日至 1998 年 3 月 13 日，已逾期，逾期金额为 400 万元，该
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
17)、1999 年 2 月 1 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 300 万元，担保期限为 1999 年 2 月 1 日至 1999 年 8 月 2 日，已逾期，逾期金额为 300 万元，该事项 已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
18)、1997 年 11 月 28 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 19.59 万元，担保期限为 1997 年 11 月 28 日已逾期，逾期金额为 19.59 万元，该事项已于 2000 年 5 月 27 日刊登在上海证券报上。
19)、1998 年 12 月 31 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为 700 万元，担保期限为 1998 年 12 月 31 日至 1999 年 5 月 6 日，已逾期，逾期金额为 700 万元，该 事项已于 2000 年 4 月 27 日刊登在上海证券报上。
20)、1997 年 4 月 30 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 300 万元，担保期限为 1997 年 4 月 30 日至 1997 年 10 月 29 日，已逾期，逾期金额为 300 万 元，该事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
21)、1997 年 6 月 27 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 500 万元，担保期限为 1997 年 6 月 27 日至 1997 年 12 月 11 日，已逾期，逾期金额为 500 万 元，该事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
22)、1997 年 11 月 5 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 400 万元，担保期限为 1997 年 11 月 5 日至 1998 年 4 月 3 日，已逾期，逾期金额为 400 万 元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
23)、1998 年 1 月 10 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 200 万元，担保期限为 1998 年 1 月 10 日至 1998 年 6 月 5 日，已逾期，逾期金额为 200 万 元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
24)、1997 年 2 月 5 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保金 额为 200 万元，担保期限为 1997 年 2 月 5 日至 1998 年 4 月 5 日，已逾期，逾期金额为 200 万元，该 事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
25)、1998 年 2 月 16 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 190 万元，担保期限为 1998 年 2 月 16 日至 1998 年 7 月 10 日，已逾期，逾期金额为 190 万 元，该事项已于 1999 年 6 月 11 日刊登在上海证券报上。
26)、1997 年 12 月 26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为 400 万元，担保期限为 1997 年 12 月 26 日至 1998 年 3 月 25 日，已逾期，逾期金额为 400 万 元，该事项已于 2000 年 4 月 27 日刊登在上海证券报上。
27)、1997 年 12 月 4 日，上海棱光实业股份有限公司为恒通集团股份有限公司提供担保，担保 金额为 9,498.0589 万元，担保期限为 1997 年 12 月 4 日已逾期，逾期金额为 9,498.0589 万元，该事 项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
28)、1996 年 2 月 16 日，上海棱光实业股份有限公司为珠海经济特区恒通电能仪表公司提供担 保，担保金额为 1,200 万元，担保期限为 1996 年 2 月 16 日至 1997 年 2 月 16 日，已逾期，逾期金额 为 1,200 万元，该事项已于 1999 年 12 月 1 日刊登在上海证券报上。
29)、1998 年 8 月 18 日，上海棱光实业股份有限公司为珠海经济特区恒通生物工程制药公司提 供担保，担保金额为 1,000 万元，担保期限为 1998 年 8 月 18 日至 1998 年 11 月 18 日，已逾期，逾 期金额为 1,000 万元，该事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
30)、1998 年 11 月 26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海永通房地产有限公司提供担保，担 保金额为 350 万元，担保期限为 1998 年 11 月 26 日至 1999 年 10 月 5 日，已逾期，逾期金额为 350 万元，该事项已于 2000 年 11 月 27 日刊登在上海证券报上。
31)、1998 年 6 月 17 日，上海棱光实业股份有限公司为上海申大(集团)浦东进出口公司提供担 保，担保金额为 1,253.0113 万元，担保期限为 1998 年 6 月 17 日已逾期，逾期金额为 1,253.0113 万 元，该事项已于 1999 年 8 月 27 日刊登在上海证券报上。
32)、1999 年 2 月 15 日，上海棱光实业股份有限公司为中联音像多媒体文化科技有限公司提供 担保，担保金额为 175 万元，担保期限为 1999 年 2 月 15 日至 2000 年 1 月 1 日，已逾期，逾期金额 为 175 万元，该事项已于 2000 年 7 月 22 日刊登在上海证券报上。
33)、1999 年 2 月 15 日，上海棱光实业股份有限公司为中联音像多媒体文化科技有限公司提供 担保，担保金额为 220 万元，担保期限为 1999 年 2 月 15 日至 2000 年 1 月 1 日，已逾期，逾期金额 为 220 万元，该事项已于 2000 年 7 月 22 日刊登在上海证券报上。
34)、2000 年 8 月 9 日，上海棱光实业股份有限公司为全资子公司，上海恒通电气有限公司提供 担保，担保金额为 137 万元，担保期限为 2000 年 8 月 9 日至 2000 年 11 月 19 日，已逾期，逾期金额 为 137 万元。
在上述担保中，除 137 万元是为本公司全资子公司提供担保外，其余均属为恒通集团股份有限公 司及其子公司和其关联企业提供的担保，且均已逾期涉诉。
5、委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
- 6、其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
- （八）公司或持有 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况
公司及持有 5%以上股东报告期内在指定报刊或网站上刊登承诺事项。
2002 年 8 月，公司第一大股东---四川嘉信贸易有限责任公司作出承诺：在棱光公司向恒通集团 追偿债务累计达到总涉及金额的一半以上即 3.9 亿元时，我公司将与债权人再次协商，在合理的范围 内解决债务问题，并在债务重组完成后，向棱光公司注入相应优质资产。
由于公司目前追偿债务未达到以上数额，上述承诺未兑现。
（九）聘任、解聘会计师事务所情况
19
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
公司未改聘会计师事务所，公司原聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构， 公司现聘任上海上会会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构，年度财务报告审计费用为 18 万 元人民币。
（十）公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及公司董事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评或证券交 易所公开谴责。
（十一）其它重大事项
公司第三大股东福州飞越集团有限公司持有的本公司股票 9,745,120 股（占公司总股本的 6.44%），被广东省深圳市中级人民法院执行司法冻结，冻结期限从 2005 年 7 月 15 日至 2006 年 1 月 15 日。已于 2005 年 7 月 20 日在《上海证券报》公告。
（十二）信息披露索引
| （十二）信息披露索引 | |||
|---|---|---|---|
| 事项 | 刊载的报刊名称及版面 | 刊载日期 | 刊载的互联网网站 及检索路径 |
| 业绩预告修正公告 | 《上海证券报》第10版 | 2005-01-17 | www.sse.com.cn |
| 关于诉讼事项的公告 | 《上海证券报》C7版 | 2005-01-27 | www.sse.com.cn |
| 股票交易异常波动公告 | 《上海证券报》C38版 | 2005-04-21 | www.sse.com.cn |
| 2004年年度报告摘要 | 《上海证券报》C63版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 2005年第一季度报告 | 《上海证券报》C63版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 五届四次董事会会议决议公告 | 《上海证券报》C64版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 第五届第四次监事会决议公告 | 《上海证券报》C64版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 关于股票实行退市风险警示的公告 | 《上海证券报》C64版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 股票交易异常波动公告 | 《上海证券报》C64版 | 2005-04-26 | www.sse.com.cn |
| 关于诉讼事项的公告 |
《上海证券报》C6版 | 2005-05-13 | www.sse.com.cn |
| 召开二ＯＯ四年度股东大会(年会) 的公告 |
《上海证券报》C15版 | 2005-05-23 | www.sse.com.cn |
| 关于诉讼事项的进展公告 | 《上海证券报》C2版 | 2005-05-31 | www.sse.com.cn |
| 2004年度股东大会决议公告 | 《上海证券报》C16版 | 2005-06-30 | www.sse.com.cn |
| 半年度业绩预亏公告 | 《上海证券报》C2版 | 2005-07-05 | www.sse.com.cn |
| 股票交易异常波动公告 | 《上海证券报》C2版 | 2005-07-05 | www.sse.com.cn |
| 关于诉讼事项的进展公告 | 《上海证券报》C3版 | 2005-07-19 | www.sse.com.cn |
| 关于股东股权被继续冻结的公告 | 《上海证券报》C16版 | 2005-07-20 | www.sse.com.cn |
七、财务会计报告(未经审计)
（一）财务报表
20
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
资产负债表 2005 年 6 月 30 日
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 合 并 |
母公司 | 期末数 | 期初数 |
|---|---|---|---|---|
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 885,155.03 | 1,349,582.71 |
||
| 短期投资 | ||||
| 应收票据 | 2,638,584.56 | 2,165,332.00 |
||
| 应收股利 | ||||
| 应收利息 | ||||
| 应收账款 | 3,296,800.52 | 2,952,915.80 |
||
| 其他应收款 | 3,719,817.64 | 3,663,863.39 |
||
| 预付账款 | 1,725,707.45 | 1,585,661.58 |
||
| 应收补贴款 | ||||
| 存货 | 2,906,337.80 | 2,499,785.01 |
||
| 待摊费用 | 454,820.00 | 43,969.00 |
||
| 一年内到期的长期债权投资 | ||||
| 其他流动资产 | ||||
| 流动资产合计 | 15,627,223.00 | 14,261,109.49 |
||
| 长期投资： | ||||
| 长期股权投资 | 1,021,780.30 | 990,046.06 |
||
| 长期债权投资 | ||||
| 长期投资合计 | 1,021,780.30 | 990,046.06 |
||
| 其中：合并价差 | ||||
| 其中：股权投资差额 | ||||
| 固定资产： | ||||
| 固定资产原价 | 52,789,800.51 | 50,015,733.23 |
||
| 减：累计折旧 | 29,391,486.05 | 28,328,179.59 |
||
| 固定资产净值 | 23,398,314.46 | 21,687,553.64 |
||
| 减：固定资产减值准备 | 3,056,840.42 | 3,056,840.42 |
||
| 固定资产净额 | 20,341,474.04 | 18,630,713.22 |
||
| 工程物资 | ||||
| 在建工程 | 2,729,734.53 | 2,249,279.02 |
||
| 固定资产清理 | ||||
| 固定资产合计 | 23,071,208.57 | 20,879,992.24 |
||
| 无形资产及其他资产： | ||||
| 无形资产 | ||||
| 长期待摊费用 | ||||
| 其他长期资产 | 337,732.88 | 337,732.88 | ||
| 无形资产及其他资产合计 | 337,732.88 | 337,732.88 | ||
| 递延税项： | ||||
| 递延税款借项 | ||||
| 资产总计 |
40,057,944.75 |
36,468,880.67 |
||
| 公司法定代表人:文德芳 主管会计工作负责人:余 | 继勇 会计机构负责人:孙伟凤 |
21
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
资产负债表 2005 年 6 月 30 日
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 合 并 |
母公司 | 期末数 | 期初数 |
|---|---|---|---|---|
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 175,027,308.08 | 175,437,308.08 |
||
| 应付票据 | 26,500.00 | |||
| 应付账款 | 5,333,585.64 | 5,043,688.17 |
||
| 预收账款 | 713,905.04 | 279,941.00 |
||
| 应付工资 | ||||
| 应付福利费 | 373,390.15 | 772,361.34 |
||
| 应付股利 | 20,760.00 | 20,760.00 | ||
| 应交税金 | 4,807,158.49 | 4,586,049.69 |
||
| 其他应交款 | 9,693.63 | 9,460.60 |
||
| 其他应付款 | 111,351,822.03 | 104,014,832.32 |
||
| 预提费用 | ||||
| 预计负债 | 239,088,453.81 | 239,088,453.81 |
||
| 一年内到期的长期负债 | ||||
| 其他流动负债 | ||||
| 流动负债合计 | 536,726,076.87 | 529,279,355.01 |
||
| 长期负债： | ||||
| 长期借款 | 66,223,674.18 | 66,223,674.18 |
||
| 应付债券 | ||||
| 长期应付款 | ||||
| 专项应付款 | ||||
| 其他长期负债 | ||||
| 长期负债合计 | 66,223,674.18 | 66,223,674.18 |
||
| 递延税项： | ||||
| 递延税款贷项 | ||||
| 负债合计 | 602,949,751.05 | 595,503,029.19 |
||
| 少数股东权益 | ||||
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 151,377,598.00 | 151,377,598.00 |
||
| 减：已归还投资 | ||||
| 实收资本（或股本）净额 | 151,377,598.00 | 151,377,598.00 |
||
| 资本公积 | 49,469,880.03 | 49,469,880.03 |
||
| 盈余公积 | 17,011,907.75 | 17,011,907.75 |
||
| 其中：法定公益金 | 3,155,785.45 | 3,155,785.45 |
||
| 未分配利润 | -780,751,192.08 | -776,893,534.30 |
||
| 拟分配现金股利 | ||||
| 外币报表折算差额 | ||||
| 减：未确认投资损失 | ||||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | -562,891,806.30 | -559,034,148.52 |
||
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 |
40,057,944.75 |
36,468,880.67 |
公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
利润及利润分配表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 合 并 |
母公司 | 本期数 | 上年同期数 |
|---|---|---|---|---|
| 一、主营业务收入 | 18,046,818.16 | 14,113,803.57 |
||
| 减：主营业务成本 | 14,285,875.17 | 12,061,635.03 |
||
| 主营业务税金及附加 | 327,587.49 | 300,175.17 |
||
| 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） | 3,433,355.50 | 1,751,993.37 |
||
| 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） | 2,242,576.78 | 1,137,144.14 |
||
| 减:营业费用 | ||||
| 管理费用 | 3,910,142.27 | 4,548,536.08 |
||
| 财务费用 | 5,645,243.04 | 6,804,520.46 |
||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -3,879,453.03 | -8,463,919.03 |
||
| 加：投资收益（损失以“-”号填列） | 31,734.24 | -106,735.55 |
||
| 补贴收入 | ||||
| 营业外收入 | 0.00 | 70,000.00 |
||
| 减：营业外支出 | 9,938.99 | 133.19 |
||
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -3,857,657.78 | -8,500,787.77 |
||
| 减：所得税 | ||||
| 减：少数股东损益 | ||||
| 加：未确认投资损失(合并报表填列) | ||||
| 五、净利润（亏损以“-”号填列） | -3,857,657.78 | -8,500,787.77 |
||
| 加：年初未分配利润 | -776,893,534.30 | -632,470,245.68 |
||
| 其他转入 | ||||
| 六、可供分配的利润 | -780,751,192.08 | -640,971,033.45 |
||
| 减：提取法定盈余公积 | ||||
| 提取法定公益金 | ||||
| 提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) | ||||
| 提取储备基金 | ||||
| 提取企业发展基金 | ||||
| 利润归还投资 | ||||
| 七、可供股东分配的利润 | -780,751,192.08 | -640,971,033.45 |
||
| 减：应付优先股股利 | ||||
| 提取任意盈余公积 | ||||
| 应付普通股股利 | ||||
| 转作股本的普通股股利 | ||||
| 八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) | -780,751,192.08 | -640,971,033.45 |
||
| 补充资料： | ||||
| 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 | ||||
| 2.自然灾害发生的损失 | ||||
| 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 | ||||
| 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 | ||||
| 5.债务重组损失 | ||||
| 6.其他 |
公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
现金流量表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 编制单位:上海棱光实业股份有限公司 | 单位:元 | 币种:人民币 | ||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 合并数 | 母公司数 | |
| 合并 | 母公司 | |||
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 18,972,874.81 | |||
| 收到的税费返还 | ||||
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 14,627,408.23 | |||
| 现金流入小计 | 33,600,283.04 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 16,853,105.90 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 5,811,342.86 | |||
| 支付的各项税费 | 1,464,339.36 | |||
| 支付的其他与经营活动有关的现金 | 5,271,000.19 | |||
| 现金流出小计 | 29,399,788.31 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,200,494.73 | |||
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资所收到的现金 | ||||
| 其中：出售子公司收到的现金 | ||||
| 取得投资收益所收到的现金 | ||||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 | ||||
| 收到的其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 现金流入小计 | ||||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 4,252,607.56 | |||
| 投资所支付的现金 | ||||
| 支付的其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 现金流出小计 | 4,252,607.56 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,252,607.56 | |||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资所收到的现金 | ||||
| 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 | ||||
| 借款所收到的现金 | ||||
| 收到的其他与筹资活动有关的现金 | 3,380.66 | |||
| 现金流入小计 | 3,380.66 | |||
| 偿还债务所支付的现金 | 410,000.00 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | ||||
| 其中：支付少数股东的股利 | ||||
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | 5,695.51 | |||
| 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 | ||||
| 现金流出小计 | 415,695.51 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -412,314.85 | |||
| 四、汇率变动对现金的影响 | ||||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -464,427.68 |
公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤
24
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
现金流量表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 编制单位:上海棱光实业股份有限公司 | 单位:元 | 币种:人民币 | ||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 合并数 | 母公司数 | |
| 补充材料 | ||||
| 1、将净利润调节为经营活动现金流量： | ||||
| 净利润 | -3,857,657.78 | |||
| 加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) | ||||
| 减：未确认的投资损失 | ||||
| 加：计提的资产减值准备 | ||||
| 固定资产折旧 | 2,362,378.00 | |||
| 无形资产摊销 | ||||
| 长期待摊费用摊销 | ||||
| 待摊费用减少（减：增加） | -410,851.00 | |||
| 预提费用增加（减：减少） | ||||
| 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收 |
-9,938.99 | |||
| ~~益)~~ 固定资产报废损失 |
||||
| 财务费用 | 5,648,919.06 | |||
| 投资损失（减：收益） | -31,734.24 | |||
| 递延税款贷项（减：借项） | ||||
| 存货的减少（减：增加） | -406,552.79 | |||
| 经营性应收项目的减少(减：增加) | 255,964.59 | |||
| 经营性应付项目的增加(减：减少) | 649,967.88 | |||
| 其他 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,200,494.73 | |||
| 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： | ||||
| 债务转为资本 | ||||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||||
| 融资租入固定资产 | ||||
| 3、现金及现金等价物净增加情况： | ||||
| 现金的期末余额 | 885,155.03 | |||
| 减：现金的期初余额 | 1,349,582.71 | |||
| 加：现金等价物的期末余额 | ||||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||||
| 现金及现金等价物净增加额 |
-464,427.68 |
|||
| 公司法定代表人:文德芳 主管会计工作负责人: | 余继勇 | 会计机构负责人:孙伟凤 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
资产减值表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期 增加数 |
本期减少数 | 本期减少数 | 期末余额 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 因资产 价值回 升转回 数 |
其他原因转 出数 |
合计 | ||||
| 坏账准备合计 | 358,234,495.97 | 590,000.00 | 0.00 | 545,573.45 | 545,573.45 | 358,278,922.52 |
| 其中：应收账款 | 328,101.76 | -38,209.41 | -38,209.41 | 366,311.17 |
||
| 其他应收款 | 357,906,394.21 | 590,000.00 | 583,782.86 | 583,782.86 | 357,912,611.35 | |
| 短期投资跌价准备合计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 其中：股票投资 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 债券投资 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 存货跌价准备合计 | 1,467,247.43 | 0.00 | 1,467,247.43 |
|||
| 其中：库存商品 | 868,416.35 | 0.00 | 868,416.35 |
|||
| 原材料 | 563,803.56 | 0.00 | 563,803.56 |
|||
| 在产品 | 35,027.52 | 0.00 | 35,027.52 |
|||
| 长期投资减值准备合计 | 100,000.00 | 0.00 | 100,000.00 |
|||
| 其中：长期股权投资 | 100,000.00 | 0.00 | 100,000.00 |
|||
| 长期债权投资 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 固定资产减值准备合计 | 3,056,840.42 | 0.00 | 3,056,840.42 |
|||
| 其中：房屋、建筑物 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 机器设备 | 2,595,932.20 | 0.00 | 2,595,932.20 |
|||
| 运输设备 | 460,908.22 | 0.00 | 460,908.22 |
|||
| 无形资产减值准备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 其中：专利权 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 商标权 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 在建工程减值准备 | 64,772,189.04 | 0.00 | 64,772,189.04 | |||
| 委托贷款减值准备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|||
| 资产减值合计 |
427,630,772.86 |
590,000.00 |
0.00 |
545,573.45 |
545,573.45 |
427,675,199.41 |
| 公司法定代表人:文 | 德芳 主管会计工作负责人:余 | 继勇 会计机构负责人:孙伟凤 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
股东权益增减变动表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期数 | 上期数 |
|---|---|---|
| 一、实收资本（或股本） | ||
| 期初余额 | 151,377,598.00 | 151,377,598.00 |
| 本期增加数 | ||
| 其中：资本公积转入 | ||
| 盈余公积转入 | ||
| 利润分配转入 | ||
| 新增资本（股本） | ||
| 本期减少数 | ||
| 期末余额 | 151,377,598.00 | 151,377,598.00 |
| 二、资本公积 | ||
| 期初余额 | 49,469,880.03 | 49,469,880.03 |
| 本期增加数 | ||
| 其中：资本（或股本）溢价 | ||
| 接受捐赠非现金资产准备 | ||
| 接受现金捐赠 | ||
| 股权投资准备 | ||
| 关联交易差价 | ||
| 拨款转入 | ||
| 外币资本折算差额 | ||
| 其他资本公积 | ||
| 本期减少数 | ||
| 其中：转增资本（或股本） | ||
| 期末余额 | 49,469,880.03 | 49,469,880.03 |
| 三、法定和任意盈余公积 | ||
| 期初余额 | 13,856,122.30 | 13,856,122.30 |
| 本期增加数 | ||
| 其中：从净利润中提取数 | ||
| 法定盈余公积 | ||
| 任意盈余公积 | ||
| 储备基金 | ||
| 企业发展基金 | ||
| 法定公益金转入数 | ||
| 本期减少数 | ||
| 其中：弥补亏损 | ||
| 转增资本（或股本） | ||
| 分派现金股利或利润 | ||
| 分派股票股利 | ||
| 期末余额 | 13,856,122.30 | 13,856,122.30 |
| 其中：法定盈余公积 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
| 储备基金 | ||
|---|---|---|
| 企业发展基金 | ||
| 四、法定公益金 | ||
| 期初余额 | 3,155,785.45 | 3,155,785.45 |
| 本期增加数 | ||
| 其中：从净利润中提取数 | ||
| 本期减少数 | ||
| 其中：其他集体福利支出 | ||
| 期末余额 | 3,155,785.45 | 3,155,785.45 |
| 五、未分配利润 | ||
| 期初未分配利润 | -776,893,534.30 | -632,470,245.68 |
| 本期净利润（净亏损以“-”号填列） | -3,857,657.78 | -144,423,288.62 |
| 本期利润分配 | ||
| 期末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） |
-780,751,192.08 |
-776,893,534.30 |
公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤
应交增值税明细表 2005 年 1-6 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 应交增值税明细表 2005年1-6月 编制单位:上海棱光实业股份有限公司 |
单位:元 币种:人民币 |
|---|---|
| 项目 | 金额 |
| 一、应交增值税 | |
| 1．年初未抵扣数（以“-”号填列） | 0.00 |
| 2．销项税额 | 3,561,578.08 |
| 出口退税 | |
| 进项税额转出 | 62,495.04 |
| 转出多交增值税 | |
| 3．进项税额 | 2,609,275.55 |
| 已交税金 | |
| 减免税款 | |
| 出口抵减内销产品应纳税额 | |
| 转出未交增值税 | 1,014,797.57 |
| 4．期末未抵扣数（以“-”号填列） | |
| 二、未交增值税 | |
| 1．年初未交数（多交数以“-”号填列） | 173,907.78 |
| 2．本期转入数（多交数以“-”号填列） | 1,014,797.57 |
| 3．本期已交数 | 1,013,447.20 |
| 4．期末未交数（多交数以“-”号填列） |
175,258.15 |
| 公司法定代表人:文德芳 主管会计工作负责人:余继勇 会计机构负责人:孙伟凤 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
（二）会计报表附注
1 、 公司简介
本公司系于 1992 年 5 月 19 日经上海市建委 (1992) 第 434 号文批准，采用募集方式设立的股份有限公 司，公司股票于 1993 年 2 月 9 日在上海证券交易所上市交易，公司是由全民所有制企业 —— 上海石英玻 璃厂改制而成。公司经营范围：石英玻璃，电子仪表，半导体材料，工业气体 , 化工产品 , 机电产品，汽车 货运运输，日用百货，针纺织品，进出口业务 ( 按批文 ) ，汽车配件，出租汽车业务，跨省市公路旅客运输 ( 以上涉及许可证经营的凭许可证经营 ) 。公司位于龙吴路 4900 号，共占地面积 15.23 万平方米。公司注册 地址：上海市龙吴路 4900 号，公司注册资本： 15,138 万元，营业执照注册号码： 3100001000769 ，法定代 表人：文德芳。
2 、 编制基础
本公司会计报表是假设本报告期后至二零零五年十二月三十一日止期间本公司仍然可以持续经营的 基础上编制。
- 3 、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1) 会计制度
执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关补充规定。
2) 会计年度
自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3) 记账本位币
人民币元。
4) 记账基础和计价原则
以权责发生制为记账基础。按历史成本为计价原则，各项财产如果发生减值，则计提相应的减值准备。
5) 外币业务核算方法
公司发生涉及外币的经济业务按业务发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记 账，月末将外币账户余额按月末市场汇价中间价折合为人民币金额进行调整，由此产生的各外币项目的 人民币余额与原账面余额的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入长期待摊费 用，属于生产经营期间的计入当期损益。
6) 外币会计报表的核算方法
“ 所有资产、负债项目均按合并会计报表决算日的市场汇率折算为人民币，所有者权益项目除 未分配利 ” “ ” 润 项目外均按发生时的市场汇率折算为人民币， 未分配利润 项目以折算后的利润分配表中该项目的数 “ 额列示，折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为报表折算差额在 未分配 ” 利润 项目后单独列示。
7) 现金等价物的确定标准
现金等价物是指本公司持有的自购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。
- 8) 短期投资核算方法
29
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
-
(1) 短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定：
-
A 、以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用，但不包括实际
-
价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利、或已到付息期但尚未领取的债券利息。
-
B 、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。
-
C 、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投资，
-
按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，减去接受的短期投资中含有的已宣告但尚未领取的现金 股利或已到付息期但尚未领取的债券利息作为短期投资成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期 投资成本：收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为短期投资成 本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的税费，作为短期投资成本。
D 、以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资 成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期投资成本：收到补价的，按换出资产的账面价值加上应 确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为短期投资成本；支付补价的，按换出资产的账 面价值加上应支付的相关税费和补价，作为短期投资成本。
-
(2) 短期投资收益确认方法：短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收项目
-
外，以实际收到时作投资成本的收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资帐面价值的差 额，确认为当期投资损益。
-
(3) 短期投资的计价方法：短期投资期末按成本与市价孰低法计价。
-
(4) 短期投资跌价准备的计提方法：按单个短期投资项目的成本高于其市价的差额计提短期投资跌价
-
准备。
9) 坏账核算方法
-
(1) 坏账核算采用备抵法，坏账准备按年末应收账款、其他应收款的 10% 提取。由于主要债务人财
-
务状况恶化等原因导致应收账款、其他应收款不能收回的可能上升，公司按应收其金额的 100% 提取坏账 准备。应收账款，其他应收款减去已计提的坏账准备后，以净额列示于资产负债表相应的项目内。
-
(2) 坏账的确认标准为：债务人破产或死亡，以其破产资产或遗产清偿后，仍然不能收回的；或因
-
债务人未履行偿债义务逾期三年且具有明显特征表明确实无法收回的应收款项。
-
(3) 对确实无法收回的应收款项，经规定的程序批准后作为坏账损失，并冲销计提的坏账准备。 10) 存货的核算方法
-
(1) 公司存货主要包括：原材料、在产品、产成品、库存商品、开发产品、开发成本、低值易耗
品。
-
(2) 存货计价方法：存货购进按实际成本计价，发出或领用时采用加权平均法计价；存货期末按成
-
本与可变现净值孰低计价。
-
(3) 低值易耗品的摊销方法：发出或领用时采用分次摊销法。
-
(4) 存货的盘点方法：按永续盘存制，期末按实地盘点制，盘存数与帐面数的差异按照公司相关管理
-
制度进行处理。
30
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
-
(5) 存货按成本与可变现净值孰低法计价并计提存货跌价准备，其确认标准为：中期期末或年度终
-
了，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部 分，提取存货跌价准备；存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 11) 长期股权投资及其减值准备的核算方法
-
(1) 长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定：
-
A 、以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款 ( 包括支付的税金、手续费等相关费用 ) ，作
-
为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告 但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。
-
B 、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期股权
-
投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。
-
C 、以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始
-
投资成本。
(2) 公司持有被投资单位有表决权资本 20%( 含 20%) 以上，或虽不足 20% 但具有重大影响，采用权益 法核算。公司持有被投资单位有表决权资本 20% 以下，或虽投资占 20%( 含 20%) 以上，但不具有重大影 响，采用成本法核算。
采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投资收益；采用权益法核算的 单位，期中或年末，按应分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资损 益。
(3) 长期股权投资采用权益法时，取得投资时的投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额， 或因追加投资等原因对长期股权投资的核算由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者 权益份额的差额计入“股权投资差额”。股权投资差额按合同规定的投资期限平均摊销，合同没有规定 投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊 销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。
- (4) 处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。
(5) 长期投资减值准备 : 如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低 于帐面价值的，计提减值准备。长期投资减值准备期末按个别投资项目成本高于其可收回金额的差额计 提。
-
12) 长期债权投资的核算方法
-
(1) 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法
-
确定：
-
A 、以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款 ( 包括支付的税金、手续费等相关费用 ) 减去
-
已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成本。
-
B 、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债权换入长期债权
-
投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。
-
C 、以非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则——非货币性交易》的相关规定进行处理。
-
(2) 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。
-
长期债权投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和计入初始
-
投资成本的相关税费，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期 间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销。
-
(3) 处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损益。 13) 固定资产的计价、折旧政策及固定资产减值准备的计提方法
-
(1) 固定资产标准是指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生
-
产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在 2000 元以上，并且 使用期限超过两年的也作为固定资产。
(2) 固定资产计价方法：购建的固定资产，按购建时实际成本计价；公司接受的债务人以非现金资产 抵偿债务方式取得的固 定资产，或以应收债权换入的固定资产，按应收债权的帐面价值加上应支付的相 关税费，作为入帐价值；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付 款额的现值两者中的较低者为入帐价值；以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的帐面价值加上 —— 应支付的相关税费，作为入帐价值，涉及补价的，按《企业会计准则 非货币性交易》的相关规定进 行处理。
(3) 固定资产折旧采用年限平均法。
| 类 别 | 使用年限 | 残值率 | 折旧率 |
|---|---|---|---|
| 房屋建筑物 | 10－35年 | 4% | 2.74－9.60% |
| 机械设备 | 8－10年 | 4% | 9.60－12% |
| 电器设备 | 10年 | 4% | 9.60% |
| 运输设备 | 10年 | 4% | 9.60% |
| 其他设备 | 5年 | 4% | 19.20% |
(4) 固定资产减值准备
本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌，或因技术陈旧、损坏、长期闲置等原因 导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。
-
14) 在建工程核算方法：在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，为购建固定资产专门借入款
-
项，其发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时符合下列条件时，予以资本化。
-
(1) 资产支出已经发生；
-
(2) 借款费用已经发生；
-
(3) 为使资产达到预定可使用状态所必要的建造活动已经开始。在所购建的固定资产达到预计可使用
-
状态时，停止借款费用的资本化。在建工程达到预定可使用状态时，结转固定资产。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
本公司期末对在建工程逐项进行检查，由于在建工程长期停建并且预计在三年内不会重新开工的， 或其他原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收 回金额低于账面价值的差额确认。
-
15) 借款费用的会计处理方法
-
(1) 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直
-
接计入当期财务费用。
-
(2) 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，按以下规定处理：
A 、因借款发生的辅助费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，将金额较大的费用计入所 购建固定资产成本；在所购建固定资产达到可使用状态后发生的，计入当期费用。
B 、企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑损益，在所 购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入购建固定资产的成本；在所购建固定资产达到预定可 使用状态后所发生的，于发生时计入当期损益。
C 、资本化率的确定原则：为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；为购 建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。
16) 无形资产计价和摊销政策
(1) 无形资产计价：无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作为 实际成本；投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本；为首次发行股票而接受投资 者投入的无形资产，按该无形资产在投资方的账面价值作为实际成本；接受的债务人以非现金资产抵偿 债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税 费作为实际成本；以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费作为 实际成本，涉及补价的，按《企业会计准则——非货币性交易》的相关规定进行处理；自行开发并按法 律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师等费用作为实际成本。
(2) 摊销方法 : 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定的受益年限； 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不超过法律规定的受益年限；合同规定了受益 年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者；合同没有规定 受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。
-
(3) 无形资产减值准备的计提方法：按单个无形资产项目的帐面价值高于其可收回金额的差额计提无
-
形资产减值准备。
17) 开办费、长期待摊费用摊销方法
| 17)开办费、长期待摊费用摊销方法 | |
|---|---|
| 类 别 | 摊销年限 |
| 开办费 | 一次计入开始经营当月的损益 |
| 长期待摊费用 | 在预计收益期限内平均摊销 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
18) 收入确认原则
(1) 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管 理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠 地计量时 , 确认营业收入的实现。
(2) 提供劳务及他人使用本公司资产：提供劳务的，在劳务已提供，收讫价款或者取得收取价款的凭 据时，确认为营业收入实现；他人使用本公司资产的，在他人已使用本公司资产，取得收取价款的凭据 时，确认为营业收入实现。
上述收入的确认，应同时满足：
-
A 、与交易相关的经济利益能够流入本公司；
-
B 、收入的金额能够可靠地计量。
19) 所得税的会计处理方法 采用应付税款法。
- 20) 并会计报表的编制方法
按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益 性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企业半数以上权 益性资本情况下，但母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被 投资企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个 别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与 债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上 ，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会 计报表。
由于子公司规模较小并准备歇业，三项指标不符合合并条件，故未将其纳入合并报表范围。 21) 预计负债
与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债：
-
(1) 该义务是企业承担的现时义务。
-
(2) 该义务履行很可能导致经济利益流出企业。
-
(3) 该义务金额能够可靠地计量。
-
4 、主要税项
-
1) 流转税：增值税税率 17% 。
营业税税率 3 ～ 5% 。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
2) 所得税：税率为 33% 。
5 、 控股子公司及合营企业情况表
| 5、 控股子公 | 司及合营企 | 业情况表 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 公司全称 | 注册资本 (万元) |
经营范围 | 母公司投资额 (万元) |
所占 比例 |
未合并原因 |
| 上海恒通电气有限 公司 |
1000 | 电表、仪器仪表、电子原件、电 子器材 |
1000 | 100% | 拟歇业 |
| 上海棱光旅行社 | 30 | 国内旅游、旅游商品、工艺美术 品、百货照相器材、摄影 |
30 | 100% | 三项指标不符合合 并条件 |
| 上海棱光酵母制品 有限公司 |
249 | 酵母浸膏、浸粉药用、饲料用酵 母 |
249 | 100% | 拟歇业 |
| 上海棱光汽车修理 有限公司 |
30 | 汽车及摩托车修理、保养 | 14 | 46.67% | 三项指标不符合合 并条件 |
- 6 、会计报表项目附注 ( 单位：除特别注明外，均为人民币元 )
1) 货币资金
| 1)货币资金 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 外币金额 | 汇率 | 人民币金额 | 外币金额 | 汇率 | 人民币金额 | |
| 现金-人民币 | 2378.45 | 624.24 | ||||
| 银行存款-人民币 | 882776.58 | 1,348,958.47 | ||||
| 合计 | 885155.03 | 1,349,582.71 |
2) 应收票据
| 种 类 | 期末数 | 期初数 |
|---|---|---|
| 银行承兑汇票 | 2638584.56 | 2,165,332.00 |
| 商业承兑汇票 | - | |
| 合计 | 2638584.56 | 2,165,332.00 |
3) 应收账款
| 账龄 | 期末数 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 占总金额的比例 | 坏账准备金 | 账面价值 | 坏账准备计提比例 | |
| 1年以内 | 2594645.21 | 68.10 | 259464.52 | 2335180.69 | 10.00 |
| 1-2年 | 334850.08 | 10.00 | 33485.01 | 301365.07 | 10.00 |
| 2-3年 | 198080.50 | 5.91 | 19808.05 | 178272.45 | 10.00 |
| 3年以上 | 535535.90 | 15.99 | 53553.59 | 481982.31 | 10.00 |
| 合计 | 3663111.69 | 100.00 | 366311.17 | 3296800.52 | 10.00 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
| 账龄 | 期初数 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 占总金额的比例 | 坏账准备金 | 账面价值 | 坏账准备计提比例 | |
| 1年以内 | 2,212,551.08 | 67.43% | 221,255.11 | 1,991,295.97 | 10% |
| 1-2年 | 334,850.08 | 10.21% | 33,485.01 | 301,365.07 | 10% |
| 2-3年 | 198,080.50 | 6.04% | 19,808.05 | 178,272.45 | 10% |
| 3年以上 | 535,535.90 | 16.32% | 53,553.59 | 481,982.31 | 10% |
| 合计 | 3,281,017.56 | 100.00% | 328,101.76 | 2,952,915.80 |
应收账款中无持本公司 5%( 含 5%) 以上表决权股份的股东单位的欠款。 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下：
| 期末数 | 期末数 | 期初数 | 期初数 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | ||
| 应收账款前五名合计 | 1204072.76 | 32.87 | 1,184,807.67 | 36.11% |
4) 其他应收款
| 账龄 | 期末数 | 期末数 | 期末数 | 期末数 | 期末数 |
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 占总金额的比例 | 坏账准备金 | 账面价值 | 坏账准备计提比例 | |
| 1年以内 | 1683497.58 | 0.46 | 168349.76 | 1515147.82 | 10.00 |
| 1-2年 | 112643.13 | 0.03 | 11264.31 | 101378.82 | 10.00 |
| 2-3年以上 | 1402194.00 | 0.39 | 140219.40 | 1261974.60 | 10.00 |
| 3年以上 | 934796.00 | 0.26 | 93479.60 | 841316.40 | 10.00 |
| 3年以上特别计提 | 357499298.28 | 98.67 | 357499298.28 | 0.00 | 100.00 |
| 合计 | 361632428.99 | 100.00 | 357912611.35 | 3719817.64 | -- |
| 账龄 | 期初数 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 占总金额的比例 | 坏账准备金 | 账面价值 | 坏账准备计提比例 | |
| 1年以内 | 1,621,326.19 | 0.45% | 162,132.62 | 1,459,193.57 | 10% |
| 1-2年 | 112,643.13 | 0.03% | 11,264.31 | 101,378.82 | 10% |
| 2-3年 | |||||
| 3年以上 | 2,336,990.00 | 0.65% | 233,699.00 | 2,103,291.00 | 10% |
| 3年以上特别计提 | 357,499,298.28 | 98.87% | 357,499,298.28 | - | 100% |
| 合计 | 361,570,257.60 | 100.00% | 357,906,394.21 | 3,663,863.39 |
*1 ：公司原第一大股东恒通集团股份有限公司及其子公司累计占用资金余额 292,959,626.28 元，所占比例为 81.02% 。其中恒通集团股份有限公司欠款 141,989,883.13 元；上海和合流通发展公司欠款 7,153,686.34 元；上海恒 通经济发展 ( 集团 ) 公司欠款 143,702,722.81 元；珠海众友基金会欠款 113,334.00 元。已按应收金额的 100% 提取坏 账准备。
*2 ：本年末上海永通房地产公司欠款 64,539,672.00 元，公司按应收金额的 100% 提取坏账准备。 其他应收款中持本公司 5%( 含 5%) 以上表决权股份的股东单位的欠款：
36
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
| 欠款单位 | 性质及内容 | 期末数 | 期末数 | 期初数 | 期初数 |
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | ||
| 上海建材集团总公司 | 土地使用权预付款 | 1500000.00 | 0.41% | 1,500,000.00 | 0.41% |
| 合计 | 1500000.00 | 0.41% | 1,500,000.00 | 0.41% |
其他应收款中前五名欠款单位的金额及占其他应收款总额比例：
| 欠款单位 | 性质及 内容 |
期末数 | 期末数 | 期初数 | 期初数 |
|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | ||
| 恒通集团股份有限公司及其相关子公司 | 占用资金 | 292,959,626.28 | 81.02% | 292,959,626.28 | 81.02% |
| 上海永通房地产公司 | 参建款 | 64,539,672.00 | 17.81% | 64,539,672.00 | 17.85% |
| 上海建材集团总公司 | 预付款 | 1,500,000.00 | 0.41% | 1,500,000.00 | 0.41% |
| 上海市房屋土地管理局 | 预付款 | 800,000.00 | 0.22% | 800,000.00 | 0.22% |
| 上海棱光酵母制品有限公司 | 往来款 | 558522.54 | 0.15% | 546,487.62 | 0.15% |
| 合计 | 360,357,820.82 | 99.66% | 360,345,785.90 | 99.66% |
5) 预付账款
| 5) 预付账款 | 5) 预付账款 | 5) 预付账款 | 5) 预付账款 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 账龄 | 期末数 | 期初数 | |||||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | ||||||
| 1年以内 | 1725707.45 | 1,585,661.58 | 100.00% | ||||||
| 合计 | 1725707.45 | 1,585,661.58 | 100.00% | ||||||
| 公司无预付持公司5%(含5%)以上表决权股东的股东单位的款项。 6)存货 (1) 账面价值 |
|||||||||
| 项目 | 期末数 | 期初数 | |||||||
| 金额 | 跌价准备 | 账面价值 | 金额 | 跌价准备 | 账面价值 | ||||
| 产成品 | 2131926.64 | 868416.35 | 1263510.29 | 2,028,704.00 | 868,416.35 | 1,160,287.65 | |||
| 原材料 | 1951648.19 | 563803.56 | 1387844.63 | 1,791,359.88 | 563,803.56 | 1,227,556.32 | |||
| 在产品 | 290010.40 | 35027.52 | 254982.88 | 146,968.56 | 35,027.52 | 111,941.04 | |||
| 合计 | 4373585.23 | 1467247.43 | 2906337.80 | 3,967,032.44 | 1,467,247.43 | 2,499,785.01 |
(2) 存货跌价准备
| (2) 存货跌价准备 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期初数 | 本期计提 | 本期转回 | 期末数 |
| 产成品 | 868,416.35 | - | 868,416.35 | |
| 原材料 | 563,803.56 | 563,803.56 | ||
| 在产品 | 35,027.52 | 35,027.52 | ||
| 合计 | 1,467,247.43 | 1,467,247.43 | ||
| (3) 存货查封情况 | ||||
| 被抵押存货项目 | 被查封存货期末原值 | |||
| 原材料、库存商品 | 9,160,000.00 |
37
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
系 1999 年 7 月 2 日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封，但存货仍在流动。 7) 待摊费用
| 7)待摊费用 | |||
|---|---|---|---|
| 类别 | 期末结存的原因 | 期末数 | 期初数 |
| 养路费 | 未到受益期 | 44850.00 | 43,969.00 |
| 财产保险费 | 未到受益期 | 0.00 | 0.00 |
| 车辆保险费 | 未到受益期 | 409970.00 | 0.00 |
| 合计 | 未到受益期 | 454820.00 | 43,969.00 |
8) 长期股权投资
(1) 账面价值
| (1) 账面价值 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 其他股权投资 |
期末数 | 期初数 | ||||
| 期末余额 |
减值准备 | 账面价值 | 期初余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 上海恒通电气有限公 司 |
- |
- | - | - | - | - |
| 上海棱光酵母制品有 限公司 |
556156.67 | 556156.67 | 554,507.09 | - | 554,507.09 | |
| 上海棱光旅行社 |
296331.70 |
296331.70 | 273,261.69 | - | 273,261.69 | |
| 上海棱光汽车修理有 限公司 |
169291.93 |
169291.93 | 162,277.28 | - | 162,277.28 | |
| 上海恒通传播有限公 司 |
100000.00 | 100000.00 |
- | 100,000.00 | 100,000.00 | - |
| 合计 | 1121780.30 | 100000.00 |
1021780.30 | 1,090,046.06 | 100,000.00 | 990,046.06 |
(2) 其他股权投资权益法核算内容
| 被投资公司名 称 |
投资期限 | 占被投资 公司注册 资本的比 例 |
初始投资额 | 累计追加 投资额 |
损益调整额 | 损益调整额 | 投资准备 |
投资准备 |
期末余额 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期增减额 | 分得现金 红利 |
累计增减额 | 本期 增加 额 |
累计 增加 额 |
||||||
| 上海恒通电 器有限公司 |
1995-2007 | 100% | 10,000,000.00 | - | - | - | -10000000.00 | - | - | - |
| 上海棱光酵 母制品有限 公司 |
1995-2005 | 100% | 1,743,000.00 | 747,000.00 | 1649.58 | - | -1933843.33 | - | - | 556156.67 |
| 上海棱光旅 行社 |
1996-2006 | 100% | 300,000.00 |
- | 23070.01 | -3668.30 | - | - | 296331.70 | |
| 上海棱光汽 车修理有限 公司 |
1998- | 46.67% | 140,000.00 |
- | 7014.65 | 29291.93 | - | - | 169291.93 | |
| 上海恒通传 播有限公司 |
1995- | 10% | 100,000.00 |
- | 0.00 | - | - | 100000.00 | ||
| 合计 | 12,283,000.00 | 747,000.00 | 31734.24 | -11908219.70 | - | - | 1121780.30 |
(3) 长期投资减值准备
| (3)长期投资减值准备 | |||
|---|---|---|---|
| 被投资单位名称 | 期初数 | 本期变动 | 期末数 |
| 上海恒通传播有限公司 | 100,000.00 | - | 100,000.00 |
| 合计 | 100,000.00 | - | 100,000.00 |
38
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
9) 固定资产及累计折旧
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
|---|---|---|---|---|
| 原值 | ||||
| 土地 | 38,066.98 | - | - | |
| 房屋及建筑物 | 12,116,263.40 | 131494.77 | 12247758.17 | |
| 运输设备 | 15,949,893.39 | 4172314.00 | 1671010.53 | 18451196.86 |
| 机器设备 | 19,185,349.26 | 141269.04 | 19326618.30 | |
| 其他设备 | 2,726,160.20 | 2726160.20 | ||
| 合计 | 50,015,733.23 | 4445077.81 | 1671010.53 | 52789800.51 |
| 累计折旧 | ||||
| 土地 | - | |||
| 房屋及建筑物 | 5,846,512.09 | 196184.44 | 6042696.53 | |
| 运输设备 | 6,452,409.54 | 1704617.00 | 1299071.54 | 6857955.00 |
| 机器设备 | 14,500,424.79 | 461576.56 | 14962001.35 | |
| 其他设备 | 1,528,833.17 | 1528833.17 | ||
| 合计 | 28,328,179.59 | 2362378.00 | 1299071.54 | 29391486.05 |
| 净值 | 21,687,553.64 | 2082699.81 | 371938.99 | 23398314.46 |
报告期内从在建工程转入的金额为 4445077.81 元。
(1) 期末固定资产查封、抵押情况：
公司以其所拥有的部分桑塔纳出租车作为抵押物向上海银行外滩支行取得借款 1,342 万元，以位于上海市 龙吴路 4900 号的房屋及建筑物向中国工商银行外滩支行取得借款 5,500 万元；上述固定资产中包括 1999 年 7 月 2 日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封的机器设备 17,900,000.00 元； 2001 年 5 月 15 日 被北京市高级人民法院查封的位于上海市龙吴路 4900 号的房屋及建筑物。
(2) 固定资产减值准备
| 项目 | 期初数 | 本期计提数 | 本期转回数 | 期末数 | 计提原因 |
|---|---|---|---|---|---|
| 机器设备 | 2,595,932.20 | - | - | 2,595,932.20 | 可收回金额低于账面价值 |
| 运输设备 | 460,908.22 | - | - | 460,908.22 | 可收回金额低于账面价值 |
| 合计 | 3,056,840.42 | - | - | 3,056,840.42 |
10) 在建工程
39
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
(1) 账面价值
| (1)账面价值 | ||
|---|---|---|
| 类别 | 期末数 | 期初数 |
| 原值 | 67501923.57 | 67,021,468.06 |
| 减值准备 | 64772189.04 | 64,772,189.04 |
| 账面价值 | 2729734.53 | 2,249,279.02 |
(2) 增减变动
| (2)增减变动 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 工程名称 | 期初数 | 本期增加 | 本期转入 固定资产数 |
其他减少数 | 期末数 |
| 多晶项目 | 66,747,174.98 | 66747174.98 | |||
| 其中：借款费用资本化 | 32,394,255.78 | 33394255.78 | |||
| 制氧扩建项目 | - | ||||
| 其中：借款费用资本化 | - | ||||
| 其他项目 | 274,293.08 | 753219.32 | 272763.81 | 272763.81 | 7514748.59 |
| 其中：借款费用资本化 | - | ||||
| 购买出租车项目： | - | 4172314.00 | 4172314.00 | 4172314.00 | 0.00 |
| 合计 | 67,021,468.06 | 4925533.32 | 4445077.81 | 4445077.81 | 67501923.57 |
(3) 在建工程减值准备
| (3)在建工程减值准备 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 工程名称 | 期初数 | 本期计提数 | 本期转回数 | 期末数 |
| 多晶项目 | 64,744,759.73 | 64,744,759.73 | ||
| 制氧扩建项目 | - | - | ||
| 其他项目 | 27,429.31 | 27,429.31 | ||
| 合计 | 64,772,189.04 | 64,772,189.04 |
11) 其他长期资产
| 11)其他长期资产 | ||
|---|---|---|
| 类别 | 期末数 | 期初数 |
| 长期债权投资*1 | 30,000.00 | 30,000.00 |
| 固定资产*2 | 307,732.88 | 307,732.88 |
| 合计 |
337,732.88 |
337,732.88 |
-
*1 ：长期债券投资 30,000.00 元，系承担担保连带责任于 1999 年而被法院查封于 2002 年全部到期的电
-
力债券。
-
*2 ： 固定资产系 1999 年 2 月 9 日被上海市浦东新区人民法院 (1998) 执字第 757 号民事裁定书查封的 7
-
辆汽车。
12) 短期借款
40
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
(1) 借款条件
| (1) 借款条件 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 期末数 | 期初数 | |||||
| 币种 | 汇率 | 人民币金额 | 币种 | 汇率 | 人民币金额 | |
| 信用借款 | 人民币 | 1.0000 | 30792950.00 | 人民币 | 1.0000 | 30,792,950.00 |
| 抵押借款 | 人民币 | 1.0000 | 68420000 | 人民币 | 1.0000 | 68,820,000.00 |
| 保证借款 | 人民币 | 1.0000 | 75814358.08 | 人民币 | 1.0000 | 75,824,358.08 |
| 合计 | 175027308.08 | 175,437,308.08 |
- (2) 上述借款期末数全部属于已到期未偿还的借款。
(3) 公司以其所拥有的部分桑塔纳出租车作为抵押物向上海银行外滩支行取得借款 1,342 万元；以其 所拥有的龙吴路 4900 号房产作为抵押物向中国工商银行上海市外滩支行取得借款 5,500 万元，有关权属 及其证书为沪房闵字第 17973 号、第 17974 号、 17975 号。
十一。
13) 应付票据
| 13)应付票据 | ||
|---|---|---|
| 种类 | 期末数 | 期初数 |
| 商业承兑汇票 | 0.00 | 26,500.00 |
| 合计 | 0.00 | 26,500.00 |
14) 应付账款
| 14)应付账款 | ||
|---|---|---|
| 期末数 | 期初数 | |
| 余额 | 5333585.64 | 5,043,688.17 |
| 其中：账龄超过3 年的余额 | - | - |
公司无欠持本公司 5%( 含 5%) 以上表决权股份的股东单位的款项。
15) 其他应付款
| 15) 其他应付款 | ||
|---|---|---|
| 期末数 | 期初数 | |
| 余额 | 111351822.03 | 104,014,832.32 |
其中：
-
1 、 应支付各银行金融机构借款利息 60664147.50 元；
-
2 、 预收出租车辆营运款 5777217.88 元；
-
3 、 应付上海永久股份有限公司代为归还的银行借款 30,465,900.00 元；
-
4 、 应付上海民丰实业股份公司代为归还的银行借款 4,088,061.67 元。
公司无持公司 5%( 含 5%) 以上表决权股份的股东单位的款项。
16) 应付福利费
| 16)应付福利费 | ||
|---|---|---|
| 期末数 | 期初数 | |
| 余额 | 373390.15 | 772,361.34 |
41
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
17) 应付股利
| 17)应付股利 | |||
|---|---|---|---|
| 投资人 | 期末数 | 期初数 | 欠付原因 |
| 法人股红利 | 20,760.00 | 20,760.00 | 应付未付 |
| 合计 | 20,760.00 | 20,760.00 |
18) 应交税金
| 18)应交税金 | |||
|---|---|---|---|
| 税种 | 期末数 | 期初数 | 计缴标准 |
| 增值税 | 175258.15 | 173,907.78 | 17% |
| 营业税 | 67082.57 | 62,607.17 | 3%-5% |
| 城建税 | 16963.85 | 16,556.04 | 应交流转税的7% |
| 所得税 | 1980000.00 | 1,980,000.00 | 33% |
| 房产税、土地使用税 | 2567853.92 | 2,352,978.70 | |
| 合计 | 4807158.49 | 4,586,049.69 |
19) 其他应交款
| 19)其他应交款 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 计缴标准 |
| 教育费附加 | 7270.22 | 7,095.45 | 应交流转税的3% |
| 河道管理费 | 2423.41 | 2,365.15 | 应交流转税的1% |
| 合计 | 9693.63 | 9,460.60 |
20) 预计负债
| 20)预计负债 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 备注 |
| 承担连带责任的预计损失 | 239,088,453.81 | 239,088,453.81 | *1 |
| 合计 | 239,088,453.81 | 239,088,453.81 |
*1 ：截止 2004 年 12 月 31 日公司为其他单位提供的借款担保本金合计 38,927.01 万元，其中涉及诉讼 且已经被法院判决承担保证责任的金额 38,790.01 万元 ,( 详见附注八 ) ，考虑到被担保人资不抵债的实际财 务状况以及与各债权人的初步商议结果，公司预计负债余额为 239,088,453.81 元。
21) 长期借款
| 21)长期借款 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 借款条件 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 原币 | 汇率 | 人民币金额 | 原币 | 汇率 | 人民币金额 | |
| 信用借款 | ||||||
| -人民币 | 4,844,142.85 | 4,844,142.85 | ||||
| -美元 | 7,416,121.71 | 8.2765 | 61,379,531.33 | 7,416,121.71 | 8.2765 | 61,379,531.33 |
| 合计 | 66,223,674.18 | 66,223,674.18 |
42
上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
-
注：期末余额中含中国东方资产管理公司已逾期信用借款 64,223,674.18 元，工商银行委托借款
-
1,200,000.00 元，爱建信托公司信用借款 800,000.00 元。
22) 股本
| 22)股本 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| (1)本期变动及说明： | 期初数 | 本次变动增减(＋、－) |
期末数 | ||||
| 配股 | 送股 | 公积金转 股 |
其他 | 小计 | |||
| 一、尚未流通股份 | - | - | - | - | - | - | |
| 1、发起人股份 | - | - | - | - | - | - | |
| 其中：国家拥有股份 | 25,140,864.00 | - | - | - | - | - | 25,140,864.00 |
| 境内法人持有股份 | - | - | - | - | - | - | |
| 外资法人持有股份 | - | - | - | - | - | - | |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | |
| 2、募集法人股 | 68,476,186.00 | - | - | - | - | - | 68,476,186.00 |
| 3、内部职工股 | - | - | - | - | - | - | |
| 尚未流通股份合计 | 93,617,050.00 | - | - | - | - | - | 93,617,050.00 |
| 二、已流通股份 |
- | - | - | - | - | - | |
| 1、境内上市的人民币普通 股 |
57,760,548.00 | - | - | - | - | - | 57,760,548.00 |
| 2、境内上市外资股 | - | - | - | - | - | - | |
| 3、境外上市的外资股 | - | - | - | - | - | - | |
| 4、其他 | - | - | - | - | - | - | |
| 已流通股份合计 | 57,760,548.00 | - | - | - | - | - | 57,760,548.00 |
| 三、股份总数 | 151,377,598.00 | - | - | - | - | - | 151,377,598.00 |
23) 资本公积
| 23)资本公积 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期初数 | 本期增加数 | 本期减少数 | 期末数 |
| 股本溢价 | 21,395,561.39 | - | - | 21,395,561.39 |
| 被投资单位接受捐赠准备 | 27,003.34 | - | - | 27,003.34 |
| 其他资本公积 | 28,047,315.30 | - | - | 28,047,315.30 |
| 合计 | 49,469,880.03 | - | - | 49,469,880.03 |
24) 盈余公积
| 24)盈余公积 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期初数 | 本期增加数 | 本期减少数 | 期末数 |
| 法定盈余公积 | 9,073,709.93 | - | - | 9,073,709.93 |
| 法定公益金 | 3,155,785.45 | - | - | 3,155,785.45 |
| 任意盈余公积金 | 4,782,412.37 | - | - | 4,782,412.37 |
| 合计 | 17,011,907.75 | - | - | 17,011,907.75 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
25) 未分配利润
| 25)未分配利润 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 期末数 | 期初数 |
| 净利润 | -3857657.78 | -144,423,288.62 |
| 加：年初未分配利润 | -776893534.30 | -632,470,245.68 |
| 可供分配的利润 | -776,893,534.30 | |
| 减：提取法定盈余公积 | - | |
| 提取法定公益金 | - | |
| 可供股东分配的利润 | - | |
| 减：应付普通股股利 | - | |
| 未分配利润 | -780751192.08 | -776,893,534.30 |
2005 年 8 月 19 日，公司第五届第五次董事会会议决定，由于本年度中期公司的净利润为亏损， 故不计提法定盈余公积金和法定公益金。也不进行利润分配和资本公积金转增股本。 26) 主营业务收入及主营业务成本 按主营业务种类列示：
| 按主营业务种类列示： | 按主营业务种类列示： | 按主营业务种类列示： | 按主营业务种类列示： | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 本期 | 上期 | |||||||||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | ||||||||
| 化工产品 | 7846571.76 | 6698099.37 | 4800339.72 | 4826647.77 | |||||||
| 建材产品 | 4381575.47 | 3017246.32 | 3290313.86 | 2836454.98 | |||||||
| 出租车经营 | 5322709.82 | 4017579.81 | 5418695.77 | 3780294.16 | |||||||
| 工业气体等产品 | 495961.11 | 552949.67 | 604454.22 | 618238.12 | |||||||
| 合计 | 18046818.16 | 14285875.17 | 14113803.57 | 12061635.03 | |||||||
| 27)主营业务税金及附加 | |||||||||||
| 税种 | 本期 | 上期 | 计缴标准 | ||||||||
| 营业税 | 217347.84 | 217457.28 | 3%-5% | ||||||||
| 城建税 | 81510.41 | 57906.57 | 应纳流转税的7% | ||||||||
| 教育费附加 | 28729.24 | 24811.30 | 应纳流转税的3% | ||||||||
| 合计 | 327587.49 | 300175.17 | |||||||||
| 28)其他业务利润 | |||||||||||
| 类别 | 收入金额 | 成本金额 | 其他业务利润 | ||||||||
| 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | ||||||
| 原材料 | 8258742.44 | 6728693.47 | 7277237.73 | 6044279.27 | 981504.71 | 684414.20 | |||||
| 运费 | 4616.53 | 8802.57 | 9949.06 | 13080.33 | -5332.53 | -4277.76 | |||||
| 租赁 | 1408099.98 | 478933.18 | 141695.38 | 21925.48 | 1266404.60 | 457007.70 | |||||
| 合计 | 9671458.95 | 7216429.22 | 7428882.17 | 6079285.08 | 2242576.78 | 1137144.14 |
29) 财务费用
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
| 类 别 | 本 期 | 上 期 |
|---|---|---|
| 利息支出 | 5644348.28 | 6807183.36 |
| 减：利息收入 | 3380.66 | 5934.62 |
| 汇兑损失 | ||
| 减：汇兑收益 | 68.48 | |
| 其他 | 4343.90 | 3271.72 |
| 合计 | 5645243.04 | 6804520.46 |
30) 投资收益
| 30)投资收益 | ||
|---|---|---|
| 类 别 | 本 期 | 上 期 |
| 调整的被投资单位权益净增加额 | 31734.24 | -106735.55 |
| 合计 | 31734.24 | -106735.55 |
31) 营业外收入
| 31)营业外收入 | |||
|---|---|---|---|
| 主要项目类别 | 内容 | 本期 | 上期 |
| 处理固定资产净收益 | 清理固定资产 | 0.00 | 69000.00 |
| 赔偿金 | 赔偿金 | 0.00 | 1000.00 |
| 合计 | 0.00 | 70000.00 |
32) 营业外支出
| 32)营业外支出 | |||
|---|---|---|---|
| 主要项目类别 | 内 容 | 本 期 | 上 期 |
| 处理固定资产净损失 | 处理固定资产净损失 | 9938.99 | 0.00 |
| 滞纳金 | 滞纳金 | 0.00 | 139.19 |
| 合计 | 9938.99 | 139.19 |
33) 收到的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下：
| 项 目 | 本 期 |
|---|---|
| 材料、租赁收入 | 7428882.17 |
| 出租驾驶员押金收入等 | 3710335.11 |
34) 支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下：
| 项 目 | 本 期 |
|---|---|
| 差旅费、办公费、保险费等 | 1146200.00 |
| 养路费、修理费等 | 1861000.00 |
| 退休工人等费用 | 353400.00 |
- 7 、关联方关系及其交易
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
1) 存在控制关系的关联方情况
A. 存在控制关系的关联方
| 企业名称 | 注册地址 | 主营业务 |
与本企 业关系 |
经济性质 或类型 |
法定 代表人 |
|---|---|---|---|---|---|
| 四川嘉信贸易有 限公司 |
成都苏坡乡东坡 村四组金沙村七 组 |
金属材料(不含稀贵金属)、化工原料(不含 危险品)、五金矿产、针纺织品、日用百 货、建筑材料、家用电器、皮革制品、机 电产品(不含汽车)、农副产品(不含粮、 棉、油、蚕茧) |
控股 股东 |
有限责任公司 |
张斌 |
| 上海棱光酵母制 品有限公司 |
闵行区龙吴路 4900 号 |
酵母浸膏、酵母浸粉，药用酵母，饲料酵 母等酵母系列产品 |
全资子 公司 |
有限责任公司 (国内合资) |
孟关顺 |
| 上海恒通电气有 限公司 |
上海市龙吴路 4900 号 |
电度表、电器仪器、电子元件、电子器 材、电器机械和器材的制造、批发和零售 |
全资子 公司 |
股份有限公司 |
周建平 |
| 上海棱光旅行社 |
上海市长宁区江 苏北路88 号 |
国内旅游、摄影，旅游商品，工艺美术 品，百货，照相器材 |
全资子 公司 |
股份制企业 (非公司法人) |
杨良友 |
| 上海棱光汽车修 理有限公司 |
闵行区龙吴路 4900 号 |
汽车及摩托车修理，保养 | 控股子 公司 |
股份合作企业 (非公司法人) |
袁雅丽 |
B. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 ( 单位：万元 )
| 企业名称 | 期初数 | 本期增加数 | 本期减少数 | 期末数 |
|---|---|---|---|---|
| 四川嘉信贸易有限公司 | 20000 | - | - | 20000 |
| 上海棱光酵母制品有限公司 | 249 | - | - | 249 |
| 上海恒通电气有限公司 | 1000 | - | - | 1000 |
| 上海棱光旅行社 | 30 | - | - | 30 |
| 上海棱光汽车修理有限公司 | 30 | - | - | 30 |
C ．本公司所持股份或权益及其变化
| 企业名称 | 期初数 | 期初数 | 本期增加 | 本期增加 | 本期减少 | 本期减少 | 期末数 | 期末数 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 金额 | ％ | 金额 | ％ | 金额 | ％ | 金额 | ％ | |
| 上海棱光酵母制品有限公司 | 249 | 100 | - | - | - | - | 249 | 100 |
| 上海恒通电气有限公司 | 1000 | 100 | - | - | - | - | 1000 | 100 |
| 上海棱光旅行社 | 30 | 100 | - | - | - | - | 30 | 100 |
| 上海棱光汽车修理厂 | 30 | 46.67 | - | - | - | - | 30 | 46.67 |
D ．存在控制关系的关联方交易
A) 采购货物
公司本期及上期无向存在控制关系的关联方采购货物。
B) 销售货物
公司本期及上期无向存在控制关系的关联方销售货物。
C) 关联方往来款项余额：
| C)关联方往来款项余额： | ||
|---|---|---|
| 项目 | 期末数 | 期初数 |
| 其他应收款 | ||
| 上海棱光酵母制品有限公司 | 558522.54 | 546,487.62 |
| 上海恒通电气有限公司 | - | |
| 上海棱光汽车修理有限公司 | 450,000.00 | 450,000.00 |
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
2) 不存在控制关系的关联方情况
A. 不存在控制关系的关联方关系的性质
| 企业名称 |
注册地址 |
主营业务 |
与本企业关 系 |
经济性质或类型 |
法定 代表人 |
|---|---|---|---|---|---|
| 上海恒通传播有 限公司 |
浦东大道2291 号 201 室 |
广告设计、室内装潢、录像 摄制 |
参股子公 司 |
有限责任公司(国内合 资) |
张少杰 |
- B. 不存在控制关系的关联方交易
A) 采购货物
公司本期及上期无向不存在控制关系的关联方采购货物。
B) 销售货物
公司本期及上期无向不存在控制关系的关联方销售货物。
C) 关联方往来款项余额
公司本期及上期无与不存在控制关系的关联方往来款项余额。
8 、或有事项
1)、已贴现的商业承兑汇票形成的或有负债及其财务影响：
无
2)、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
无
- 3)、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响：
报告期内未发生担保事宜。截止 2005 年 6 月 30 日公司为其他单位提供的借款担保本金合计 38,927.01 万元，其中涉及诉讼且已经被法院判决承担保证责任的金额 38,790.01 万元。
4)、其他或有负债及其财务影响：
截至报告日止，公司发生的重大诉讼、仲裁事项如下：
1) 公司作为担保人的已决诉讼、仲裁事项： ( 涉及诉讼的担保本金金额共计人民币 387,900,115.91 元 , 其中美元已按期末汇率 8.2765 折合成人民币，已计提预计负债 239,088,453.81 元 )
(1) 1999 年 1 月东方金马房地产公司以上海市公证处出具的 (98) 沪证经字第 2128—2131 号公证书，向 上海市第一中级人民法院申请执行债务人上海恒通置业公司欠款 220,000,000.00 元，其中本公司承担 73,000,000 元担保责任，本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。 1999 年 7 月 9 日本公司所 有的 115 辆营运出租车财产处分权及本公司所有的全资子公司上海恒通电气有限公司、上海棱光酵母制 品有限公司股权被查封。
(2) 1998 年 6 月 22 日上海市第一中级人民法院下达沪一中执字第 810 号民事裁定书裁定：债务人上海 恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还上海国际信托投资公司借款本金 15,000,000.00 元及罚息；本公司承担 连带清偿责任。 1998 年 8 月 22 日收到执行通知，本公司位于上海市天平路 91 弄 43 号的房产被查封。经 评估拍卖得款 2,183,850.00 元用以清偿债务，本案已于 1999 年 4 月 16 日在《上海证券报》上披露。
(3) 1998 年 9 月 21 日上海市第二中级人民法院下达 (1997) 沪二中经初字第 326 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还中国建设银行上海市分行第二营业部借款本金 9,497,300 元及
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
利息 1,105,886.98 元 , 本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现 已进入执行程序。
(4) 1998 年 9 月 21 日上海市第一中级人民法院下达 (1998) 沪经初字第 731-734 号民事判决书判决：债 务人上海和合流通发展公司共应归还交通银行上海分行徐汇支行本金 9,900,000 元及利息 348,207.75 元 , 本 公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(5) 1998 年 10 月 6 日上海市第一中级人民法院下达 (1998) 沪经初字第 831 号民事判决书判决：债务人 上海恒通置业公司应归还交通银行上海分行市南支行本金 25,000,000 元及利息，本公司承担连带清偿责 任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。 1999 年 7 月 2 日上海市第一中级人民法院查封 本公司有价证券 50,000 元、机器设备 17,900,000 元、原材料 2,220,000 元、库存商品 6,940,000 元。
(6) 1999 年 4 月 21 日上海市第二中级人民法院下达 (1997) 沪二中经初字第 192 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还中国建设银行上海市第二支行借款本金 29,000,000 元及利息 1,643,815.27 元，本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 4 月 16 日在《上海证券报》上披露。现已进 入执行程序。
(7) 1999 年 4 月 27 日上海市第一中级人民法院下达 (1999) 沪经初字第 244 号民事判决书判决：债务人 上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还上海市浦东新区国有资产投资管理公司借款本金 5,000,000 元，本 公司承担赔偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(8) 1999 年 6 月 22 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 360 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还上海银行北站支行借款 3,900,000 元及利息 116,655.83 元。本 公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 7 月 21 日在《上海证券报》上披露。
(9) 1999 年 11 月 1 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 473 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金 11,000,000 元及利息 227,449.75 元。本公司承担连带责任。已于 1999 年 8 月 27 日公告。现已进入执行程序。
(10) 1999 年 11 月 23 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 474 号民事判决书判决： 债务人珠海经济特区恒通生物工程制药公司归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金 10,000,000 元及利 息 227,449.75 元。本公司承担连带责任。本案已于 1999 年 8 月 27 日公告。现已进入执行程序。
(11) 1999 年 8 月 24 日上海市第一中级人民法院下达 (1999) 沪一中经初字第 670 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市徐汇支行借款本金 4,000,000 元及利息，本公司承担连 带清偿责任。现已进入执行程序。本案已于 1999 年 8 月 27 日在《上海证券报》上披露。
(12) 2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 705 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还上海银行大通支行借款本金 3,000,000 元及利息 116,298 元，本公司承担连带 保证责任。现已进入执行程序。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。
(13) 2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 706 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还上海银行白玉支行借款本金 6,300,000 元及利息 404,870.39
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
元，本公司承担连带保证责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程 序。
(14) 1999 年 12 月 27 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 756 号民事判决书判决： 债务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市第五支行借款本金 8,000,000 元及利息 685,883 元。 本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(15) 2000 年 3 月 21 日深圳市中级人民法院下达 (1999) 深中法经调初字第 666 号民事判决书判决：债务 人珠海经济特区恒通电能仪表公司应归还招商银行借款本金 12,000,000 元及利息。第二被告人恒通集团股 份有限公司及本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入 执行程序。
(16) 2000 年 4 月 13 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 196 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款本金 7,000,000 元及利息 165,834.80 元。 本公司承担连带清偿责任。现已进入执行程序。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。
(17) 2000 年 5 月 25 日上海市静安区人民法院下达 (2000) 静经初字第 301 号民事判决书判决：债务人上 海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款利息及罚息 195,888.00 元。本公司承担连带清偿 责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(18) 2000 年 6 月 10 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 318 号民事判决书判决：债 务人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司应归还中国光大银行上海分行借款本金 8,000,000 元及利息 299,416 元，本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程 序。
(19) 2000 年 6 月 15 日上海市第一中级人民法院下达 (2000) 沪一中经初字第 312 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海分行房地产信贷部借款本金 20,000,000 元及利息，本公司 承担连带保证责任。本案已于 2000 年 6 月 20 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(20) 2000 年 8 月 7 日上海市黄浦区人民法院下达 (2000) 黄经初字第 819 号号民事判决书判决：债务人 中联音像多媒体文化科技有限公司应归还上海银行金陵支行借款本金 1,750,000 元及利息，本公司承担连 带清偿责任。同日该院下达 (2000) 黄经初字第 820 号民事判决书判决：债务人中联音像多媒体文化科技有 限公司应归还上海银行金陵支行借款本金 2,200,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 7 月 22 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(21) 2000 年 9 月 22 日上海市第一中级人民法院下达 (2000) 沪一中经初字第 533 号民事判决书判决：债 务人上海永通房地产公司归还上海浦东发展银行徐汇支行借款本金 3,500,000 元及利息，本公司承担连带 还款责任。本案已于 2000 年 11 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(22) 2002 年 1 月 16 日上海市第一中级人民法院下达 (2001) 沪一中经初字第 574 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海浦东分行借款本金 7,180,000 元及利息，本公司承担连带 责任。本案已于 2001 年 12 月 12 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
(23) 2000 年 4 月 25 日上海市第一中级人民法院下达 (2000) 沪一中经初字第 153 号民事判决书判决：债 务人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市浦东分行借款本金 4,000,000 元利息 1,591,834.08 元， 本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(24) 2000 年 11 月 8 日北京市高级人民法院下达 (1999) 京高经初字第 442 号民事判决书判决：债务人恒 通集团股份有限公司应偿还东风汽车工业财务公司欠款及利息 94,980,589.00 元，本公司承担连带清偿责 任。本案已于 1999 年 3 月 14 日在《上海证券报》上披露。 2001 年 5 月 15 日北京市高级人民法院将本公 司位于上海市龙吴路 4900 号房屋建筑物及土地查封。公司不服，已于 2002 年 9 月 24 日向北京市高级人 民法院提交了申诉状。
(25) 2000 年 5 月 18 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 285 号民事判决书判决：债 务人上海恒通置业公司应归还上海银行延中支行借款本金 7,000,000 元、利息 478,766.75 元，本公司对债 务人行使抵押权后仍未受偿部分承担连带清偿责任。 2000 年 12 月 28 日变卖主债务人抵押物后，追究本 公司所承担的 786,200.00 元担保责任，本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。
(26) 1999 年 6 月 30 日上海市长宁区人民法院下达 (1999) 长经初字第 668 号民事判决书判决：债务人上 海恒通置业公司应归还上海银行北新泾支行借款本金 3,500,000 元及利息。本公司承担连带责任。本案已 于 1999 年 8 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 (27) 1999 年 11 月 22 日上海市第一中级人民法院下达 (1999) 沪一中经初字第 780 号民事判决书判决： 债务人上海申大 ( 集团 ) 公司浦东进出口公司应支付东方国际集团上海市对外贸易有限公司进口代理垫付款 美元 1,598,940 元及利息 , 本公司在美元 1,600,000 元的范围内承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 8 月 27 日在《上海证券报》上披露。 2001 年 1 月 4 日债务人上海申大 ( 集团 ) 公司浦东进出口公司已支付人民币 703,500.00 元。公司不服，已于 2001 年 11 月向一中院提出申诉。
2) 公司作为主债务人的重大诉讼、仲裁事项 , 合计金额为 85,492,064.09 元
(1) 2000 年 1 月 19 日上海市第一中级人民法院下达 (1999) 沪一中经初字第 846 号民事判决书判决：本 公司返还陕西证券公司 30,000,000.00 元，本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露，现已进入 执行程序。本公司不服，已于 2002 年 1 月向一中院提出申诉。
(2) 2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达 (1999) 沪二中经初字第 703 号民事判决书判决：本 公司应归还上海银行牯岭支行借款本金 3,800,000 元、利息 87,216.91 元 , 担保人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有 限公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(3) 2000 年 3 月 15 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 118 号民事判决书判决：本 公司应归还招商上海外滩支行借款本金 5,000,000 元、利息 210,635.77 元，担保人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序 , 并于 2002 年 12 月 31 日归还上述借款 3,000,000.00 元。
(4) 2000 年 6 月 12 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 340 号民事判决书判决：本 公司应归还中信实业银行上海分行借款本金 10,930,000 元、利息 93,779.40 元，担保人上海恒通经济发展
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( 集团 ) 有限公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券 报》上披露。现已进入执行程序。
截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“ (2005) 沪二中执恢复字 第 9 号”民事裁定书，由永久股份一次性还贷款本金人民币 784.9394 万元，中信实业银行上海分行放弃 对永久股份追索剩余债权
(5) 2000 年 6 月 21 日上海市第二中级人民法院下达 (2000) 沪二中经初字第 378 号民事判决书判决：本 公司应归还上海银行巾帼支行借款本金 8,000,000 元、利息 276,486.04 元，担保人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 6 月 20 日在《上海证券报》上披 露。现已进入执行程序。
截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“ (2005) 沪二中执恢复字 第 10 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 574.5211 万元，上海银行巾帼支行放弃对永久股份追索 剩余债权
(6) 2001 年 4 月 30 日上海市第二中级人民法院下达 (2001) 沪二中经初字第 57 号民事判决书判决：本公 司应归还上海浦东发展银行南市支行借款本金 9,500,000 元、利息 115,472.50 元，担保人上海永久股份有 限公司承担连带清偿责任。本案已于 2001 年 2 月 15 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“ (2005) 沪二中执恢复字 第 6 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 682.2437 万元，上海浦东发展银行南市支行放弃对永久 股份追索剩余债权
(7) 2001 年 4 月 30 日上海市第二中级人民法院下达 (2001) 沪二中经初字第 99 号民事判决书判决：本公 司应归还福建兴业银行上海分行借款本金 10,000,000 元、利息 377,077.31 元，担保人上海永久股份有限公 司承担连带清偿责任。本案已于 2001 年 4 月 14 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“ (2005) 沪二中执恢复字 第 7 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 684.6802 万元，福建兴业银行上海分行放弃对永久股份 追索剩余债权
(8) 2001 年 8 月 6 日上海市静安区人民法院下达 (2001) 静经初字第 608 号民事判决书判决：本公司应归 还上海银行大通支行借款本金 700,000 元、利息 24,177 元，担保人上海恒通经济发展 ( 集团 ) 有限公司承担 连带清偿责任。本案已于 2001 年 10 月 30 日在《上海证券报》上披露。
(9) 2000 年 12 月 21 日上海市第一中级人民法院下达 (1999) 沪一中经执字第 28 号民事裁定书裁定：将 担保人上海恒积大厦所有的抵押物上海恒积大厦部分房产清偿本公司应归还债权人上海浦东发展银行社 会保险基金部的借款 36,142,568.00 元 , 尚未清偿金额为 3,857,432.00 元。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上 海证券报》上披露。
(10) 2001 年 11 月 19 日上海市黄浦区人民法院下达 (2001) 黄浦经初字第 (1791) 号民事判决书判决：本公 司应归还上海国际信托投资公司借款 3,950,000 元、利息 694,252.16 元，担保人上海恒通置业公司承担连 带清偿责任。本案已于 2001 年 11 月 3 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
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(11) 2002 年 1 月 11 日上海市第二中级人民法院下达 (2001) 沪二中经初字第 461 号 民事判决书判决： 本公司应归还上海银行曹扬支行借款本金 13,300,000 元、利息 185,535.00 元，上海民丰实业股份有限公司 承担保证责任。本案已于 2002 年 1 月 16 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。
(12) 2003 年 2 月 28 日上海市第二中级人民法院下达 (2003) 沪二中执字第 51 号执行通知：本公司应归 还上海民丰实业股份有限公司作为担保人代替本公司偿还的向上海银行曹扬支行 13,300,000 元借款中的 3,185,000.00 元。目前公司就该款项的偿还的情况签署了和解协议书。
(13) 2004 年 6 月 23 日，中国工商银行上海市外滩分行就本公司 2003 年 7 月 30 日借款 381 万元，以 未能按期付息为由，向上海市第二中级人民法院提起诉讼，担保人上海永久股份有限公司承担连带清偿 责任。本案已于 2004 年 7 月 1 日在《上海证券报》上披露。
截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“ (2005) 沪二中执恢 复字第 8 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 273.6156 万元，中国工商银行上海市外滩支行放弃 对永久股份追索剩余债权。
(14) 2005 年 5 月 27 日上海市第二中级人民法院(2005)沪二中民三(商)初字第 134 号判决书,法院判 决：本公司应于判决生效之日起十日内归还原告借款本金 1358 万元、利息 390912.46 元、逾期息 2455508.20 元及自 2005 年 5 月 1 日起至实际清偿之日止的逾期息；支付律师费 113000 元；若本公司到 期未履行还款义务的，原告可与本公司协议，以本公司提供的抵押物折价或申请以拍卖、变卖抵押物所 得的价款优先受偿，其价款超过债权数额的部分归本公司所有。上海恒通电气有限公司承担连带清偿责 任；诉讼费 80830 元由二被告共同承担。2005 年 7 月 15 日收到执行通知，进入执行程序 ，该重大诉讼 事项已于 2005 年 5 月 13 日刊登在上海证券报上。
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响：
报告期内未发生担保事宜。截止 2005 年 6 月 30 日公司为其他单位提供的借款担保本金合计 38,927.01 万元，其中涉及诉讼且已经被法院判决承担保证责任的金额 38,790.01 万元。
9 、重大承诺事项
2002 年 8 月，公司第一大股东－四川嘉信贸易有限责任公司作出承诺：在棱光公司向恒通集团追偿 债务累计达到总涉及金额的一半以上即 3.9 亿元时，我公司将与债权人再次协商，在合理的范围内解决债 务问题，并在债务重组完成后，向棱光公司注入相应优质资产。
10、资产负债表日后事项
公司于 2005 年 1 月收到上海永久股份有限公司(下称：永久股份)传真给本公司的上海市第二中级人 民法院(2005)沪二中执恢复字第 6 号、(2005)沪二中执恢复字第 7 号、(2005)沪二中执恢复字第 8 号、 (2005)沪二中执恢复字第 9 号、(2005)沪二中执恢复字第 10 号民事裁定书。此五项民事诉讼案件均为公 司借款，由永久股份提供担保，并已在本报表附注七中的第 4 、 5 、 6 、 7 、 13 项进行了披露。此次裁定书 的主要内容为：2004 年 12 月 17 日，永久股份与各债权人达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民 币合计 3000 万元，债权人放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定：解除永久股份的资产冻结， 此案的执行程序终结。
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上海棱光实业股份有限公司 2005 年半年度报告
八、备查文件目录
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（一）载有公司法定代表人、会计主管人员签名并盖章的会计报表
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（二）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
上海棱光实业股份有限公司
董事长： 文德芳
二ＯＯ五年八月二十三日
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