Arcplus Group Plc — Governance Information 2007

Oct 30, 2007

上海棱光实业股份有限公司 投资者关系管理制度

(讨论稿)

第一章 总则

第一条 为了加强上海棱光实业股份有限公司(以下简称“本公司” 或“公司”)与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进本公司与投资 者关系的良性发展，提升本公司治理水平，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司与投资者关系指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规和规范性文件以及本公司章程的规定，结合本公司的实际情况， 特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，运用 金融和市场营销的原理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司在投资者心目中的诚信度，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条投资者关系管理工作严格遵循《公司法》、《证券法》等有关法 律法规以及中国证监会、证券交易所颁行的有关规章、业务规则。

第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介 绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给投资者造成的损失。

第二章 投资者关系管理的目的与基本原则

第五条 投资者关系管理的目的：

1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之 间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解、熟悉和认同，提高公司 的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象；

• 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

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3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。树立尊重投资者、尊 重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系；

• 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

• 5、通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、 规范运作，提高公司信息披露透明度，改善公司的经营管理和治理结构；

6、以实现公司价值最大化和股东利益最大化为投资者关系管理的最 终目标。

第六条 投资者关系管理的基本原则：

• 1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投 资者关心的其他相关信息；

• 2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、 证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、 及时和公平。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信 息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；

3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投 资者，避免进行选择性信息披露；

• 4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避 免过度宣传和误导；

• 5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本；

• 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司 与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理工作的内容和方式

第七条 投资者关系管理工作的对象为： 1、投资者(包括现有投资者和潜在投资者)；

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• 2、证券分析师；

• 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• 4、证券交易所、行业协会以及其他上市公司和相关机构。 第八条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

• 1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和 经营方针等（涉及商业机密、行业机密和国家机密的除外）；

• 2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

• 3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状 况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• 4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大 诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

• 5、企业文化建设；

• 6、公司的其他相关信息。

第九条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽 可能便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限 于：

• 1、公告，包括定期报告和临时报告；

2、股东大会；

• 3、一对一沟通：

• 4、邮寄资料；

• 5、电话咨询，咨询电话为021-63392205。如有变更，公司将及时公

告；

• 6、广告或其它宣传材料；

7、媒体采访和报道；

• 8、现场参观；

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9、网上路演。

第十条 《上海证券报》为本公司信息披露指定报纸，上海证券交易 所网站(www.sse．com．cn)为指定的信息披露网站，本公司将在第一时间 在上述媒体披露应公开的信息。

第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地 沟通，并应特别注意使用互联网技术提高沟通的效率，降低沟通的成本。 本公司的投资者信箱是：lgzqb@online.sh.cn。

第十二条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指 定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

第四章 投资者关系管理工作机构

第十三条 董事长为投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为投 资者关系管理的业务主管和负责人，公司的董事会办公室为投资者关系管 理工作的职能部门，负责公司投资者关系管理的日常事务。

第十四条 投资者关系管理工作的主要职责：

1、分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情 况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给 公司董事会及管理层。

2、沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明 会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来 访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与 度。

3、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他 上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员 的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司 相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。

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4、有利于改善投资者关系的其他工作。

第十五条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在 投资者关系活动中代表公司发言。

第十六条 董事会办公室人员应及时归集各部门及下属公司的生产 经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。在不影响 经营管理和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部门、控股子公司及 全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理的工作。

第十七条 公司应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、监 事、高级管理人员、部门负责人、控股子公司负责人进行投资者关系管理 相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门 的培训活动。

第十八条 董事会办公室是公司面向投资者的窗口，代表着公司在投 资者中的形象，从事投资者关系管理的员工应当具备以下素质和技能：

• 1、全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、研发、营销、

• 财务、人事等经营管理的各个方面；

• 2、具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等等相关法律、

• 法规；

• 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• 4、具有良好的沟通和协调能力；

• 5、具有良好的品行，诚实信用；

第五章 附则

第十九条 本制度由公司董事会负责制定和解释。

第二十条 本制度自董事会审议通过之日起实施，并将本管理办 法自董事会审议通过后5 个工作日内报注册地证券监管局和证券交易所 备案，同时在证券交易所网站上披露。

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第二十一条 有下列情形之一的，应修改本制度：

• 1、有关法律法规、公司章程修改后，本制度与修改后的法律法规或

公司章程相抵触；

• 2、董事会决定修改本制度。

公司对本管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过， 并重新履行报备和上网程序。

第二十二条 本制度未尽事宜，依国家法律法规和公司章程执行。

上海棱光实业股份有限公司董事会

二ＯＯ七年十月二十九日

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