Arcplus Group Plc — Annual Report 2006

Apr 27, 2006

上海棱光实业股份有限公司 600629

2005 年年度报告

二ＯＯ六年四月二十八日

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

目录

一、重要提示 ....................................................................... 1 二、公司基本情况简介 .............................................................. 1 三、会计数据和业务数据摘要........................................................ 2 四、股本变动及股东情况 ............................................................ 4 五、董事、监事和高级管理人员 ..................................................... 7 六、公司治理结构 ................................................................... 9 七、股东大会情况简介 ............................................................. 10 八、董事会报告 .................................................................... 11 九、监事会报告 .................................................................... 15 十、重要事项 ...................................................................... 16 十一、财务会计报告................................................................ 31 十二、备查文件目录................................................................ 64

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

一、重要提示

• 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记

• 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 2、董事伍渝泉先生委托董事文德芳女士出席并表决。

• 3、上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监 事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

• 4、公司负责人文德芳女士，主管会计工作负责人余继勇先生，会计机构负责人（会计主管人

• 员）孙伟凤女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况简介

• 1、公司法定中文名称：上海棱光实业股份有限公司

公司法定中文名称缩写：棱光实业

公司英文名称：SHANGHAI LENGGUANG INDUSTRIAL CO., LTD.

公司英文名称缩写：LICO

• 2、公司法定代表人：文德芳

3、公司董事会秘书：李恒广 联系地址：上海市龙吴路4900 号 电话：021-51161618 传真：021-51161660

E-mail：lgzqb@online.sh.cn 公司证券事务代表：陆俊宏 联系地址：上海市龙吴路4900 号 电话：021-51161618 传真：021-51161660

• E-mail：lgzqb@online.sh.cn

4、公司注册地址：上海市龙吴路4900 号 公司办公地址：上海市龙吴路4900 号 邮政编码：200241 公司国际互联网网址：无 公司电子信箱：lgzqb@online.sh.cn

5、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市龙吴路4900 号

• 6、公司A 股上市交易所：上海证券交易所

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

公司A 股简称：*ST 棱光

公司A 股代码：600629

• 7、其他有关资料

公司首次注册登记日期：1992 年6 月12 日

公司首次注册登记地点：浦东耀华路699 号 公司变更注册登记日期：2003 年5 月22 日 公司变更注册登记地点：闵行区龙吴路4900 号

公司法人营业执照注册号：3100001000769

公司税务登记号码：310112132209789

公司聘请的境内会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市威海路755 号20 楼

三、会计数据和业务数据摘要

（一）本报告期主要财务数据

单位:元 币种:人民币

	单位:元 币种:人民币
项目	金额
利润总额	-2,051,514.88
净利润	-2,051,514.88
扣除非经常性损益后的净利润	-3,025,855.38
主营业务利润	6,359,283.94
其他业务利润	4,707,720.52
营业利润	-3,009,929.32
投资收益	-15,926.06
补贴收入	75,375.00
营业外收支净额	898,965.50
经营活动产生的现金流量净额	8,284,271.03
现金及现金等价物净增加额	-64,589.40

（二）扣除非经常性损益项目和金额

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益	-207,675.85
各种形式的政府补贴	75,375.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出	50,400.00
以前年度已经计提各项减值准备的转回	1,056,241.35
合计	974,340.50

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（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

			单位:元	币种:人民币
	2005 年	2004 年	本年比上年 增减(%)	2003 年
主营业务收入	34,908,731.45	32,024,056.85	9.01	24,093,085.90
利润总额	-2,051,514.88	-144,423,288.62	98.58	-19,386,970.48
净利润	-2,051,514.88	-144,423,288.62	98.58	-19,386,970.48
扣除非经常性损益的净利润	-3,025,855.38	-106,677,887.44	97.16	-20,186,650.93
每股收益	-0.01	-0.95	98.95	-0.128
最新每股收益	-0.01
净资产收益率（%）	无法表示	无法表示	无法表示	无法表示
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净 资产收益率（%）	无法表示	无法表示	无法表示	无法表示
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加 权平均净资产收益率（%）	无法表示	无法表示	无法表示	无法表示
经营活动产生的现金流量净额	8,284,271.03	1,675,951.33	394.30	1,967,043.47
每股经营活动产生的现金流量净额	0.055	0.011	400	0.013
	2005 年末	2004 年末	本年末比上 年末增减(%)	2003 年末
总资产	41,076,084.80	36,468,880.67	12.63	128,401,378.28
股东权益（不含少数股东权益）	-553,443,449.49	-559,034,148.52	1.00	-414,610,859.90
每股净资产	-3.66	-3.69	0.81	-2.74
调整后的每股净资产	-3.67	-3.71	1.08	-3.24

（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因

单位:元 币种:人民币

项目	股本	资本公积	盈余公积	法定公益金	未分配利润	股东权益合计
期初数	151,377,598.00	49,469,880.03	17,011,907.75	3,155,785.45	-776,893,534.30	-559,034,148.52
本期增加	0.00	7,642,213.91			-2,051,514.88	5,590,699.03
本期减少	0.00
期末数	151,377,598.00	57,112,093.94	17,011,907.75	3,155,785.45	-778,945,049.18	-553,443,449.49

• 1、资本公积金变动原因：系公司本年度获得债权人免除的2005 年度及以前年度的部分利息。 2、未分配利润变动原因：系本年度净利润的亏损额。

• 3、股东权益变动原因：系公司本年度获得债权人免除的2005 年度及以前年度的部分利息及净利

• 润的亏损额之和。

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四、股本变动及股东情况

（一）股本变动情况

1、股份变动情况表

单位:股

								单位:股	单位:股
	本次变动前			本次变动增减（＋，－）				本次变动后
	数量	比例(%)	发行新 股	送股	公积金 转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、未上市流通股份
1、发起人股份	25,140,864	16.61						25,140,864	16.61
其中：
国家持有股份	25,140,864	16.61						25,140,864	16.61
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份	68,476,186	45.23						68,476,186	45.23
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计	93,617,050	61.84						93,617,050	61.84
二、已上市流通股份
1、人民币普通股	57,760,548	38.16						57,760,548	38.16
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计	57,760,548	38.16						57,760,548	38.16
三、股份总数	151,377,598	100						151,377,598	100

• 2、股票发行与上市情况

• (1) 前三年历次股票发行情况

截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。

• (2)公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

• (3) 现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

• （二）股东情况

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1、股东数量和持股情况

单位:股

		单位:股	单位:股	单位:股	单位:股	单位:股	单位:股	单位:股	单位:股	单位:股
报告期末股东总数		20,642
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质			持股比例(%)	持股总数	年度内 增减	股份类别		持有非流通 股数量	质押或冻结的股 份数量
四川嘉信贸易有 限责任公司	其他			44,000,000	44,000,000		未流通		44,000,000
上海市国有资产 管理办公室	国有股东			25,140,864	25,140,864		未流通		25,140,864
福州飞越集团有 限公司	其他			9,745,120	9,745,120		未流通		9,745,120	冻结 9,745,120
无锡新江南实业 股份有限公司	其他			3,084,941	3,084,941		未流通		3,084,941
上海第十七棉纺 织总厂	其他			1,229,580	1,229,580		未流通		1,229,580
中国纺织机械股 份有限公司	其他			1,092,960	1,092,960		未流通		1,092,960
上海氯碱总厂	其他			819,720	819,720		未流通		819,720
上海嘉宝股份有 限公司	其他			0.47	710,424		未流通		710,424
申银万国证券股 份有限公司	其他			0.39	584,734		未流通		584,734
上海商业网点发 展实业股份有限	其他			0.36	546,480		未流通		546,480
前十名流通股股东持股情况
股东名称			持有流通股数量					股份种类
朱珍			530,845					人民币普通股
许如根			340,000					人民币普通股
孙桂红			328,000					人民币普通股
牟骏			321,900					人民币普通股
顾鹤富			304,732					人民币普通股
上海煤气第二管线 工程有限公司			290,979					人民币普通股
何锡海			235,300					人民币普通股
张新生			232,400					人民币普通股
曾素菊			230,000					人民币普通股
龚家蓉			222,200					人民币普通股
上述股东关联关 系或一致行动关 系的说明	公司未知上述股东之间是否存在关联关系。

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2、控股股东及实际控制人简介

（1）法人控股股东情况

公司名称：四川嘉信贸易有限责任公司 法人代表：张斌 注册资本：200,000,000 元人民币 成立日期：1996 年1 月15 日

主要经营业务或管理活动：金属材料（不含稀贵金属）、化工原料（不含危险品）、五金矿产、 针纺织品、日用百货、建筑材料、家用电器、皮革制品、机电产品（不含汽车）、农副产品（不含 粮、棉、油、蚕茧），经营企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业及成员企业生产所需的原辅 材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定经营和禁止进出口的商品及技术除 外）；经营进料加工和“三来一补”业务。

（2）自然人实际控制人情况

自然人姓名：张斌 国籍：中国

是否取得其他国家或地区居留权：否

最近五年内职业：1995 年组建四川嘉信贸易有限责任公司并于1996 年1 月15 日起担任董事长 至今。

最近五年内职务：四川嘉信贸易有限责任公司董事长

（3）控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

==> picture [389 x 39] intentionally omitted <==

3、其他持股在百分之十以上的法人股东

单位:元 币种:人民币

				单位:元 币种:人民币
股东名称	法人代 表	注册资本	成立日期	主要经营业务或管理活动
上海建筑材料 (集团)总公司 (国资授权)	施德容	610,000,000	1993-12-29	投资入股控股，兴办经济实体，建筑材 料、建材设备及相关产品的设计制造和销 售，从事建筑装饰工程和技术开发转让业 务，建筑装饰工程总承包及设计施工。

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五、董事、监事和高级管理人员

（一）董事、监事、高级管理人员情况

单位:股 币种:人民币

姓名	职务	性 别	年 龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持 股数	年末持 股数	股份增 减数	变动 原因	报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)(税 前)
文德芳	董事长	女	54	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0
伍渝泉	董事	男	59	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0
吴永强	董事、总经理	男	55	2004-06-30	2007-06-30	9,444	9,444	0		8.30
余继勇	董事、副总经理	男	54	2004-06-30	2007-06-30	9,440	9,440	0		7.56
杨关富	副董事长、副总经理	男	59	2004-06-30	2007-06-30	9,777	9,777	0		7.56
杨爱荣	董事	女	33	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0
江秋霞	独立董事	女	58	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		2.00
胡俞越	独立董事	男	45	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		2.00
汪小明	监事	男	38	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0
罗自强	监事长	男	56	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0
金俊德	监事	男	47	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		2.47
姚洪福	监事	男	52	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		2.50
徐惜青	监事	男	50	2004-06-30	2007-06-30	9,442	9,442	0		6.33
陆惠忠	副总经理	男	49	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		7.52
李恒广	副总经理、董事会秘 书	男	49	2004-06-30	2007-06-30	0	0	0		7.38
合计	/	/	/	/	/		0	0	/	53.62

董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历：

• (1)文德芳，曾任成都色釉料有限公司副董事长，四川丰田有限责任公司董事等职。现任四川嘉 信贸易有限责任公司财务总监，本公司董事长。

• (2)伍渝泉，曾工作于四川天风证券有限公司。现任四川嘉信贸易有限责任公司副总经理，本公 司董事。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

• (3)吴永强，任本公司董事、总经理。

• (4)余继勇，任本公司董事、总会计师、副总经理。

• (5)杨关富，任本公司副董事长、党委书记、工会主席、副总经理。

• (6)杨爱荣，曾任上海建材（集团）总公司监察审计室副主任、外商投资企业管理部副经理、上 海市杨浦区外经贸委主任助理（挂职）等职。现任上海建材（集团）总公司资产经营部副经理，本公 司董事。

• (7)江秋霞，曾任上海电气（集团）总公司总会计师。现任上海华谊（集团）公司财务总监、本 公司独立董事。

• (8)胡俞越，曾任教于北京商学院，现任北京工商大学证券期货研究所所长，北京工商大学经济 学院教授，硕士研究生导师；中国商业史学会副会长，北京工商行政管理学会理事，首都企业改革与 发展研究会常务理事、本公司独立董事。

• (9)汪小明，任四川嘉信贸易有限责任公司总裁助理，本公司监事。

• (10)罗自强，曾任上海建材（集团）总公司人事部经理、纪委副书记等职。现任上海建材（集

• 团）总公司纪委书记、本公司监事长。

• (11)金俊德，任本公司工会副主席、监事。

• (12)姚洪福，任本公司金融财务部主办科员、监事。

• (13)徐惜青，任本公司监事、党委副书记、纪委书记。

• (14)陆惠忠，任本公司生产经营部经理、副总经理。

• (15)李恒广，曾任本公司总经理办公室主任，现任本公司董事会秘书、副总经理。

（二）在股东单位任职情况

姓名	股东单位名称	担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	是否领取 报酬津贴
文德芳	四川嘉信贸易有限责任公司	财务总监			是
伍渝泉	四川嘉信贸易有限责任公司	副总经理			是
杨爱荣	上海建筑材料(集团)总公司	资产经营部副经理			是
汪小明	四川嘉信贸易有限责任公司	总经理助理			是
罗自强	上海建筑材料(集团)总公司	纪委书记			是

在其他单位任职情况

姓名	其他单位名称	担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	是否领取 报酬津贴
江秋霞	上海华谊（集团）公司	财务总监			是
胡俞越	北京工商大学经济学院	教授

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

• （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况

• 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事会或股东大会。

• 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：以岗定酬

3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况

3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名	是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
文德芳	是
伍渝泉	是
杨爱荣	是
汪小明	是
罗自强	是

• 现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额53.62 万元。

• 不在公司领取报酬的董事、监事人员的姓名：文德芳、伍渝泉、杨爱荣、罗自强、汪小明。

• （四）公司董事监事高级管理人员变动情况

本报告期内公司无董事、监事、高管离任。

• （五）公司员工情况

截止报告期末，公司在职员工为593 人，需承担费用的离退休职工为610 人。公司有生产人员

• 328 人，销售人员6 人，工程技术人员42 人，财务人员15 人，行政管理人员49 人。

员工的结构如下：

1、专业构成情况

1、专业构成情况
专业构成的类别	专业构成的人数
高级专业职称	3
中级职称	46
初级职称	46
工人技师	3

2、教育程度情况

2、教育程度情况
教育程度的类别	教育程度的人数
大专以上学历	53
中专、高中中技	97

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六、公司治理结构

（一）公司治理的情况

上市以来，公司不断的逐步完善法人治理结构，力争规范运作，努力保证信息披露工作的准确、 及时。按照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》的要求，先后 制订、修改了《董事会主要职责及议事规则》、《监事会主要职责及议事规则》、《股东大会议事规 则》、《投资者管理关系制度》及《独立董事制度》、《信息披露制度》等。

• 公司目前只有独立董事二名，尚未达到《上市公司治理准则》的要求，公司一直在寻找合适的人

• 选，并在适当的时间通过股东大会予以选举增补。

• （二）独立董事履行职责情况

1、独立董事参加董事会的出席情况

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	备注
江秋霞	3	2	1
胡俞越	3	3

独立董事江秋霞因公出国期间，不能参加董事会会议，委托独立董事胡俞越先生出席五届六次董 事会。

• 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

• （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

• 1)、业务方面：公司有完全独立于控股股东的业务体系，自主经营产品的生产和销售，与大股东 间不存在同业竞争。

• 2)、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的。

• 公司董事长由四川嘉信贸易有限责任公司财务总监兼职，不在本公司领取薪酬；总经理、副总经 理与控股股东之间不存在兼职的情况，在本公司领取薪酬。

• 3)、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和相应的配套设施；并拥有工业产权、 商标、非专利技术等无形资产；公司拥有独立的采购和销售系统。

• 4)、机构方面：公司具有完整的组织机构体系，不存在与控股股东之间的从属关系。

• 5)、财务方面：公司拥有独立的财务部门、独立的银行账户，完整的会计核算体系和财务管理制 度。

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七、股东大会情况简介

（一）年度股东大会情况

公司于2005 年6 月29 日 召开公司2004 年度股东大会年度股东大会 ，决议公告刊登在2005 年 6 月30 日 的《上海证券报》C21 版。

出席会议的股东17 名，代表股份72936532 股，占公司总股份的48.182%，其中流通股125993 股，占公司总股份的0.083%。国浩律师集团（上海）事务所律师对公司的股东大会出具了法律意见 书。 会议审议并表决通过如下决议： (1) 审议通过了2004 年度董事会工作报告； (2) 审议通过了 2004 年度监事会工作报告； (3) 审议通过了2004 年度财务决算报告； (4) 审议通过了2004 年度 利润分配方案即不分配、不转增； (5) 审议通过了《关于支付审计报酬及续聘会计师事务所的提 案》； (6) 审议通过了《董事会议事规则》； (7) 审议通过了《监事会议事规则》； (8) 审议通 过了《股东大会议事规则》； (9) 审议通过了《关于支付独立董事报酬的提案》； (10) 审议通过 了《关于修改公司章程的提案》。

八、董事会报告

（一）管理层讨论与分析

1、公司主营业务总体经营情况

2005 年，对公司来说是极其艰难的一年，公司从年初就制定了一系列的扭亏计划。尽管公司已 连续几年处于一种封闭运营的状态，财务状况极为恶劣，资金匮乏，但在公司董事会的领导下，公司 上下齐心协力，对内严格控制非生产经营性开支，努力降低生产成本，尽可能的扩大生产销售；对外 积极与各债权人联系，争取取得债权人的免息支持，降低公司的财务成本。经过一年的艰苦努力，均 取得了一定的成效。本报告期内，公司主营业务收入为3490.87 万元，比去年同期增长9.01%；主营 业务利润为635.93 万元，比去年同期增长101.13 %。获得债权人免除债务利息计人民币1038.65 万 元，其中2005 年度的债务利息计人民币696.95 万元。由于公司被免除的2005 年度利息被确定为不 能冲减当年财务成本（公司专题向监管部门提出过复议请求），因此公司2005 年度仍亏损了205.15 万元。

由于公司的直接债务和或有债务数量大，公司的主营业务利润还不能消化由此产生的债务利息。 如果2006 年公司仍不能通过债务重组和资产重组来解决公司的债务问题，公司将无法摆脱连续亏损 的困境。

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2、公司主营业务及其经营状况

• 公司的经营范围是：石英玻璃、电子仪表、半导体材料、工业气体销售、气体充装、气瓶检

• 验、化工产品、机电产品、汽车货物运输、日用百货、针纺织品、进出口业务（按批文）、汽车配

• 件、出租汽车业务、跨省市公路旅客运输（涉及许可经营的凭许可证经营）。

(1) 主营业务分行业、分产品情况表

单位:元 币种:人民币

行业	主营业务收入	主营业务成本	主营业务 利润率 (%)	主营业务 收入比上 年增减 （％）	主营业务 成本比上 年增减 （％）	主营业务利润率比上 年增减（%）
石英玻璃行业	8,395,265.78	5,612,874.66	33.14	22.41	-5.73	增加19.95 个百分点
半导体材料行业	23,247.86	26,845.18	-15.47	-94.20	-97.97	增加214.06 个百分点
工业气体行业	900,196.42	1,043,570.37	-15.93	-12.92	-5.16	减少9.48 个百分点
化工产品	14,978,570.94	13,295,925.56	11.23	17.20	7.47	增加8.04 个百分点
出租汽车业务	10,611,450.45	8,570,231.74	19.24	-3.10	5.61	减少6.66 个百分点
其中：关联交易	0.00	0.00
合计	34,908,731.45	28,549,447.51

(2)占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品

行业	主营业务收入	主营业务成本	主营业务利 润率(%)	主营业务收入 比上年增减 （％）	主营业务成本 比上年增减 （％）	主营业务利润率比上年 增减（%）
石英玻璃制品	8,395,265.78	5,612,874.66	33.14	22.41	-5.73	增加19.95 个百分点
三氯氢硅产品	14,978,570.94	13,295,925.56	11.23	17.20	7.47	增加8.04 个百分点
出租汽车业务	10,611,450.45	8,570,231.74	19.24	-3.10	5.61	减少6.66 个百分点
合计	33,985,287.17	21,479,031.96

• 注: A、石英玻璃制品、三氯氢硅产品的主营业务收入比上年增加的主要原因是产品销售量增加所致。

B、石英玻璃制品主营业务利润率比上年增加的主要原因是由于产量上升使单位生产成本下降所 致。

C、出租汽车业务主营业务利润率比上年减少的主要原因是2005 年度燃油成本的上升使公司出租 业务盈利下降所致。

• (3) 主营业务分地区情况表

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

单位:元 币种:人民币

		单位:元 币种:人民币
地区	主营业务收入	主营业务收入比上年增减(％)
上海地区	34,908,731.45	9.01

（4）主要供应商、客户情况

单位:元 币种:人民币

前五名供应商采购金额合计	13442812.85	占采购总额比重	35.52
前五名销售客户销售金额合计	14267589.90	占销售总额比重	25.48

• 3、报告期末公司主要财务数据同比发生重大变化的说明 单位:元 币种:人民币

项目名称	2005 年12 月	2004 年12 月	增减金额	增减百分比 （%）
	金额	金额
管理费用	6101125.16	85691986.88	-79590861.72	-92.88
财务费用	7975808.62	13607772.00	-5631963.38	-41.39

• 注：① 管理费用比2004 年下降的主要原因是：2004 年是对主要债务人计提坏帐准备由2003 年的 80%增加至100%，本期无此项目发生所致。

• ② 财务费用比去年下降的主要原因是：

• A、债务人免除部分利息；

• B、汇率调整因素。

4、报告期公司现金流量构成情况说明

单位:元 币种:人民币

项目名称	2005 年	2004 年	增减金额	增减百分比 （%）
	金额	金额
一、 经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计	52263062.79	43111656.58	9151406.21	21.23
经营活动现金流出小计	43978791.76	41435705.25	2543086.51	6.14
经营活动产生的现金流量净额	8284271.03	1675951.33	6608319.70	394.30
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计	948871.00	498000.00	450871.00	90.54
投资活动现金流出小计	7274602.90	2111324.37	5163278.53	244.55
投资活动产生的现金流量净额	-6325731.90	-1613324.37	-4712407.53	-292.09
三、筹资活动产生的现金流量净额

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

筹资活动现金流人小计	0.00	0.00	0.00
筹资活动现金流出小计	2116340.79	187510.15	1928830.64	1028.65
筹资活动产生的现金流量净额	-2116340.79	-187510.15	-1928830.64	1028.65

注

• ① 经营活动产生的现金流量净额比去年增长394.30%主要原因是由于销量增加和效益上升所致。

• ② 投资活动产生的现金流量净额比去年减少292.09%主要原因是加大了安全生产项目的投入和营运

• 车辆更新所致。

• ③ 筹资活动产生的现金流量净额比去年增长1028.65%主要原因是归还部分借款所致。

• 5、公司主要控股股东及参股公司的经营情况及业绩分析

单位:万元 币种:人民币

公司名称	业务性质	主要产品或服务	注册资本	资产规模	净利润
上海恒通电气有限公司	生产制造	仪器仪表	1,000	209.74	-35.23
上海棱光旅行社	旅游	旅游	30	41.20	0.14
上海棱光酵母制品有限公司	生产制造	酵母	249	97.20	-3.08
上海棱光汽车修理厂	服务	汽修	30	129.55	2.89

公司暂没有单个控股或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%。

（二）公司投资情况

• 1、募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

• 2、非募集资金项目情况

报告期内，公司无非募集资金投资项目。

• （三）董事会对会计师事务所非标意见的说明

上海上会会计师事务所有限公司对公司2005 年度财务报告出具了保留意见的审计报告，审计报 告所涉及事项：“截止到2005 年12 月31 日，上海棱光实业股份有限公司已连续三年亏损，累计亏 损数额巨大，同时存在数额巨大的已到期未偿债务,上海棱光实业股份有限公司的持续经营能力存在 重大不确定性，可能无法在正常经营过程中变现资产、清偿债务。”客观反映了目前公司的债务状况 和生产经营状况。上述状况的存在，均为历史遗留问题所造成，在历年的年度报告、半年度报告及季 度报告中均已披露。经本届董事会和经营层的努力，近几年来，债务总额已有所下降，解决上述问 题，仍是公司目前的工作重点。

（四）董事会日常工作情况

• 1、董事会会议情况及决议内容

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

1)、公司于2005 年4 月22 日召开五届四次董事会会议， 会议审议通过了《2004 年年度报告及 摘要》、《2004 年度董事会工作报告》、《2004 年度财务决算报告》、《2004 年利润分配方案》、 《关于二OO 四年度本公司坏帐核销及减值准备计提的报告》、《董事会对会计师事务所非标意见的 说明》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关于支付审计报 酬及续聘会计师事务所的提案》、《关于支付独立董事报酬的提案》、《关于修改公司章程的提 案》、《2004 年第1 季度报告》，会议决定于2005 年6 月下旬在上海召开2005 年度股东大会（年 会）。决议公告刊登在2005 年4 月26 日的《上海证券报》。

• 2)、公司于2005 年8 月19 日召开五届五次董事会会议， 会议审议通过了2005 年半年度报告。 3)、公司于2005 年10 月24 日召开五届六次董事会会议， 会议审议通过了2005 年第3 季度报

• 告。

2、董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内召开了一次年度股东大会，会议审议通过了《2004 年度董事会工作报告》，《2004 年 度监事会工作报告》，《2004 年度财务决算报告》，《2004 年度利润分配方案》即不分配、不转 增，《关于支付审计报酬及续聘会计师事务所的提案》，《董事会议事规则》，《监事会议事规 则》，《股东大会议事规则》，《关于支付独立董事报酬的提案》，《关于修改公司章程的提案》； 2004 年度股东大会决议公告刊登在2005 年6 月30 日的《上海证券报》上。

九、监事会报告

（一）监事会的工作情况

• 1、2005 年4 月22 日召开了第五届第四次监事会会议，会议审议通过了：

• (1) 2004 年度监事会工作报告，并提交股东大会审议；

• (2) 监事会议事规则，并提交股东大会审议；

• (3) 公司2004 年年度报告及摘要；

• (4) 2004 年度财务决算报告，并提交股东大会审议；

• (5) 2004 年利润分配预案，并提交股东大会审议；

• (6) 2004 年度本公司坏帐核销及减值准备计提的报告；

• (7) 关于支付审计报酬及续聘会计事务所的提案；

• (8) 修改公司章程的提案，并提交股东大会审议；

• (9) 召开股东大会的决议；

• (10) 公司2005 年第一季度报告；

• (11)监事会对《董事会对会计师事务所非标准意见的说明》的意见。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

• 2、2005 年5 月26 日召开了第五届第五次监事会会议，会议审议通过了2005 年半年度报告及摘 要。

• 3、2005 年10 月24 日召开了第五届第六次监事会会议，会议审议通过了2005 年第三季度报 告。

一年中，监事会对公司的生产经营状况、资金状况及或有债务状况极为关注，并展开了多次的讨 论分析，认为第二大股东上海建材(集团)总公司为公司生产设备的改造、安全生产许可证的取证整改 工作，给予了大力支持和帮助,在为棱光公司的持续生产经营等方面起到了一定的作用。

公司经营班子人员在落实年度计划的过程中，精心策划、不懈努力，做了大量的工作，尤其在争 取债务免息、向恒通集团股份有限公司追索债务等方面取得了一定的成效。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见

一年来，公司监事会本着对棱光公司和全体股东负责的精神，依据国家的法律、法规和《公司章 程》及有关规定，对股东大会、董事会的召开程序、公司董事会执行股东大会决定的情况、公司依法 运作情况、公司财务状况和公司高级管理人员的工作情况进行了监督，监事会认为：

1、本公司能按照《公司法》、《公司章程》及有关规定要求规范运作，公司的决策程序符合法 律程序，公司建立了较完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时未发现违反法律、法 规、公司章程或损害公司利益的行为。董事会成员和高级管理人员在贯彻股东大会和董事会决议的过 程中作出了努力。

• 2、公司的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。不存在编报虚假财务信息的情况。

• 3、公司目前不存在募集资金、收购和出售资产、关连交易等现象。

• 4、公司根据中国证监会上海证监局为落实《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司 法》及《关于提高上市公司质量的意见》的文件精神，为切实提高公司质量,完善公司治理，提高公 司经营管理和规范运作水平，对公司治理等状况作了初步的自查，并上报中国证监会上海证监局。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见

由于公司原第一大股东恒通集团股份有限公司占用了公司大量资金未还及巨额担保未能得到解 决，造成了公司目前的财务状况极其恶劣的局面，公司面临巨大的风险。监事会对此表示极度关注和 忧虑。所以，监事会希望各方股东、董事会和经理层在债务追索、债务重组和资产重组上必须尽快作 出决策，并付诸行动。为维护和提高棱光公司持续经营能力、争取重组和注入新的项目，进一步作出 努力。

（四）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

上海上会会计师事务所有限公司所出具的非标准保留意见的审计报告公允地、客观反映了目前公 司的债务状况和经营状况。监事会认为董事会对会计师事务所非标意见所作的专项说明是符合公司的 实际情况，监事会将继续履行监督职责，为最大限度地降低公司的经营风险，提高棱光公司持续经营 能力发挥作用。

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十、重要事项

（一）重大诉讼仲裁事项

1、重大诉讼

1)、1997 年7 月22 日上海国际信托投资公司向上海市第一中级人民法院起诉贷款人上海恒通 经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款人民币1500 万元逾期未还，1997 年12 月3 日一中 院（1997）沪一中经初字第647 号民事调解书调解：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金 1500 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1998 年8 月22 日本公司收到执行通知, 查封本公司天 平路办公用房的房产，经评估拍卖得款2,183,850.00 元用以清偿债务。2004 年9 月恢复执行，执行 标的为869.645 万元，查封公司名下31 辆车辆。该重大诉讼事项已于1999 年4 月16 日刊登在上海 证券报上。

2)、1998 年5 月中国建设银行上海市分行第二营业部向上海市第二中级人民法院起诉上海恒通 经济发展（集团）有限公司逾期贷款1000 万元，追究本公司承担担保责任。1999 年7 月8 日二中院 （1998）沪二中经初字第326 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金 9497300 元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1999 年9 月6 日收到执行通知，现已进入执行程序。 该重大诉讼事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

3)、1998 年7 月27 日交通银行上海市分行徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉上海和合流 通发展公司及担保人(本公司)借款990 万元（共四笔）逾期贷款未还，1998 年9 月21 日一中院 （1998）沪一中经初字731、732、733、734 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司偿付本金 990 万元及罚息，本公司承担担保责任。1999 年2 月2 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大 诉讼事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

4)、1998 年10 月交通银行上海市南支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海恒通置业公 司、担保人(本公司)借款2500 万元逾期未还。1999 年4 月29 日一中院（1998）沪一中经初字第831 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金2500 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。 1999 年6 月17 日收到执行通知，现已进入执行程序，1999 年7 月2 日查封公司电力债券5 万元，原 材料、机器设备、库存商品，该重大诉讼事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

5)、1999 年3 月16 日中国建设银行上海第二支行向上海市第二中级人民法院起诉贷款人上海恒 通经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款2900 万元人民币逾期未还。1999 年4 月7 日收到 二中院（1999）沪二中经初字第192 号民事裁定书，即诉讼保全通知，当日下午冻结本公司工行闵支 吴分022430-04105109 银行帐户。1999 年4 月26 日收到上海市第二中级人民法院（1999）沪二中经 初字第192 号民事判决书：上海恒通经济发展（集团）有限公司应支付本金2900 万元及利息；本公 司承担连带责任，上述银行帐户已于1999 年10 月7 日自然解冻。该重大诉讼事项已于1999 年4 月 16 日刊登在上海证券报上。

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6)、1999 年3 月25 日上海市浦东新区国有资产投资管理公司向上海市第一中级人民法院起诉贷 款人上海恒通经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款500 万元逾期未还。法院4 月20 日开 庭。1999 年7 月6 日一中院（1999）沪一中经初字第244 号民事判决书判决：上海恒通经济发展 （集团）有限公司应支付本金500 万元；本公司承担赔偿责任。1999 年9 月27 日收到执行通知，现 已进入执行程序，该重大诉讼事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

7)、1999 年1 月东方金马房地产公司以上海市公证处出具的(98)沪证经字第2128--2131 号公证 书，向上海市第一中级人民法院申请执行上海恒通置业公司欠款22000 万元，拍卖恒积大厦1—6 楼 的商场用房，追究本公司承担7300 万元的担保责任。由于东方金马房地产公司、恒通集团股份有限 公司等单位在未征得本公司同意的情况下，对(98)沪证经字第2128--2131 号公证书进行了变更，本 公司认为应免除担保责任，为此本公司提出行政诉讼，1999 年12 月28 日徐汇区法院（1999）徐行 初字第73 号行政判决书判决：维持被告上海市司法局作出的沪司法公管(1999)20 号关于处理上海棱 光实业股份有限公司申诉的决定。公司不服，向一中院提出上诉，2000 年4 月21 日一中院（2000） 沪一中行终字第33 号行政判决书判决：驳回上诉，维持原判，1999 年7 月13 日法院查封本公司的 子公司及控股公司上海恒通电气有限公司、上海棱光酵母公司的股权，该重大诉讼事项已于1999 年 6 月11 日刊登在上海证券报上。

8)、1999 年6 月2 日上海银行北站支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通经济发 展（集团）有限公司及担保人本公司借款人民币390 万元逾期未还，并于1999 年6 月22 日开庭。 1999 年6 月30 日二中院（1999）沪二中经初字第360 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）有限公司应支付本金390 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任，该重大诉讼事项已于1999 年 7 月21 日刊登在上海证券报上。

9)、1999 年7 月9 日新世纪金融租赁有限责任公司向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海 恒通经济发展（集团）有限公司、担保人本公司借款1100 万元人民币逾期未还。法院于1999 年8 月 26 日开庭。1999 年11 月5 日二中院（1999）沪二中经初字第473 号民事判决书判决：上海恒通经济 发展（集团）有限公司应支付本金1100 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年5 月24 日 收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

10)、1999 年7 月9 日新世纪金融租赁有限责任公司向上海市第二中级人民法院起诉借款人珠海 经济特区恒通生物工程制药公司、担保人本公司借款1000 万元人民币逾期未还，法院于1999 年8 月 26 日开庭。1999 年11 月25 日二中院（1999）沪二中经初字第474 号民事判决书判决：珠海经济特 区恒通生物工程制药公司应支付本金1000 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年5 月24 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

11)、1999 年7 月20 日上海银行北新泾支行向长宁区人民法院起诉借款人上海恒通置业公司、 担保人本公司借款350 万元人民币逾期未还，法院于1999 年7 月28 日开庭。1999 年9 月13 日长宁 法院（1999）沪长经初字第668 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金350 万元及罚息； 本公司承担连带清偿责任。2000 年2 月1 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

12)、1999 年7 月20 日中国建设银行上海市徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上 海恒通置业公司、担保人本公司借款400 万元人民币逾期未还，法院于1999 年8 月16 日开庭。1999 年8 月30 日一中院（1999）沪一中经初字第670 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 400 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。1999 年10 月27 日收到执行通知，现已进入执行程序， 该重大诉讼事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

13)、1999 年8 月23 日东方国际集团上海市对外贸易有限公司向上海市第一中级人民法院起诉 上海申大（集团）公司浦东进出口公司未能履行代理协议，要求法院判令：(1) 被告支付原告进口代 理垫付款1598940 美元；(2) 被告本公司和上海申大（集团）公司对偿还上述钱款承担连带责任。法 院于1999 年9 月3 日开庭。1999 年12 月2 日一中院（1999）沪一中经初字第780 号民事判决书判 决：上海申大（集团）公司浦东进出口公司应支付进口代理垫付款1598940 美元及罚息；本公司承担 连带清偿责任。2000 年1 月10 日收到执行通知，进入执行程序，2001 年 1 月 4 日债务人上海申大 (集团)公司浦东进出口公司已支付人民币 703,500.00 元。该重大诉讼事项已于1999 年8 月27 日刊登 在上海证券报上。

14)、1999 年10 月22 日上海银行大通支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 公司及担保人本公司借款300 万元逾期未还，法院于1999 年11 月19 日开庭。2000 年1 月28 日二 中院（1999）沪二中经初字第705 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金300 万元及罚 息；本公司承担连带清偿责任。2000 年8 月7 日收到执行通知，现已进入执行程序，该重大诉讼事 项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

15)、1999 年10 月22 日上海银行白玉支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通经济 发展（集团）有限公司及担保人本公司借款630 万元逾期未还。法院于1999 年11 月19 日开庭。 2000 年1 月28 日二中院（1999）沪二中经初字第706 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）有限公司应支付本金630 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年8 月24 日收到执行通 知，现已进入执行程序，该重大诉讼事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

16)、1999 年11 月1 日中国建设银行上海第五支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海 和合流通发展公司及担保人本公司借款800 万元逾期未还。法院于1999 年11 月24 日开庭。1999 年 12 月27 日二中院（1999）沪二中经初字第756 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司应支付本 金800 万元及罚息；本公司承担连带清偿责任。2000 年4 月17 日收到执行通知，现已进入执行程 序，该重大诉讼事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

17)、1999 年11 月5 日招商银行向广东省深圳市中级人民法院起诉借款人珠海恒通电能仪表公 司及担保人恒通集团股份有限公司和本公司借款1500 万元及利息逾期未还。法院于1999 年11 月29 日开庭。2000 年5 月12 日广东省深圳市中级人民法院（1999）深中法经调初字第666 号民事判决书 判决：珠海恒通电能仪表公司应支付本金1200 万元及利息、逾期息；恒通集团股份有限公司、本公 司承担连带清偿责任。2000 年10 月16 日收到执行通知，现已进入执行程序。该重大诉讼事项已于

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

18)、1999 年11 月16 日东风汽车工业财务公司向北京市高级人民法院起诉恒通集团股份有限公 司以原告名义在北京STAQ 系统“东风财务”席位拆借并挪用的资金本金12739.2488 万元及相应利 息；追索本公司连带清偿责任。本案于2000 年3 月14 日开庭。2000 年11 月8 日北京市高级人民法 院（1999）京高经初字第442 号民事判决书判决：恒通集团股份有限公司应偿还欠款9498.0589 万元 及利息；本公司承担连带清偿责任。2001 年3 月2 日收到法院执行通知书，进入执行程序，2001 年 5 月 15 日北京市高级人民法院将本公司位于上海市龙吴路 4900 号房屋建筑物及土地查封。公司不 服，于2002 年9 月24 日向北京市高级人民法院提交了申诉状，2004 年4 月驳回申诉。该重大诉讼 事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

19)、2000 年3 月22 日建设银行浦东支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海和合流通 发展公司及担保人本公司借款400 万元逾期未还。法院于2000 年4 月25 日开庭。2000 年4 月29 日 一中院（2000）沪一中经初字第153 号民事判决书判决：上海和合流通发展公司应支付本金400 万元 及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年8 月21 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼 事项已于2000 年4 月27 日刊登在上海证券报上。

20)、2000 年3 月22 日建设银行静安支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 发展公司及担保人本公司借款700 万元逾期未还。法院于2000 年4 月11 日开庭。2000 年4 月17 日 二中院（2000）沪二中经初字第196 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金700 万元及逾 期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年6 月6 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼事项 已于2000 年4 月27 日刊登在上海证券报上。

21)、2000 年4 月21 日上海银行延中支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通置业 公司及担保人上海恒积大厦、本公司借款700 万元逾期未还。法院于2000 年5 月18 日开庭。2000 年5 月18 日二中院（2000）沪二中经初字第285 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付本金 700 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年12 月28 日收到执行通知，进入执行程序，将 上海恒积大厦抵押的房产归上海银行延中支行，本金减少621.38 万元，该重大诉讼事项已于2000 年 5 月27 日刊登在上海证券报上。

22)、2000 年4 月24 日中国建设银行上海市静安支行向上海市静安区人民法院起诉上海恒通置 业公司及担保人本公司逾期借款利息30.85 万元未还。法院于2000 年5 月16 日开庭。2000 年5 月 25 日静安法院（2000）静经初字第301 号民事判决书判决：上海恒通置业公司应支付借款利息19.59 万元；本公司承担连带清偿责任。2000 年7 月6 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼事项 已于2000 年5 月27 日刊登在上海证券报上。

23)、2000 年5 月12 日中国光大银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人上海恒通 经济发展（集团）有限公司及担保人本公司借款800 万元逾期未还。法院于2000 年5 月23 日开庭。 2000 年6 月10 日二中院（2000）沪二中经初字第318 号民事判决书判决：上海恒通经济发展（集 团）公司应支付本金800 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年12 月6 日收到执行通

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知，进入执行程序，该重大诉讼事项已于2000 年5 月27 日刊登在上海证券报上。

24)、2000 年5 月26 日中国建设银行上海市分行房地产信贷部向上海市第一中级人民法院起诉 借款人上海恒通置业公司及担保人本公司借款2000 万元逾期未还。法院于2000 年6 月12 日开庭。 2000 年6 月15 日一中院（2000）沪一中经初字第312 号民事判决书判决：借款人上海恒通置业公司 应支付本金2000 万元及逾期息；本公司承担连带清偿责任。2000 年12 月6 日收到执行通知，进入 执行程序，该重大诉讼事项已于2000 年6 月20 日刊登在上海证券报上。

25)、2000 年7 月10 日上海银行金陵支行向上海市黄浦区人民法院起诉借款人中联音像多媒体 文化科技有限责任公司及担保人本公司借款395 万元（共二笔）逾期未还。法院于2000 年7 月26 日 开庭。2000 年8 月8 日上海市黄浦区人民法院（2000）黄经初字第819、820 号判决书：中联音像多 媒体文化科技有限责任公司应归还上海银行金陵支行贷款本金395 万元及利息、逾期息，本公司承担 连带责任。2001 年2 月5 日收到执行通知，进入执行程序，2003 年3 月查封公司生产用车9 辆； 2003 年6 月查封出租汽车61 辆。该重大诉讼事项已于2000 年7 月22 日刊登在上海证券报上。

26)、2000 年8 月11 日上海浦东发展银行徐汇支行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上海 永通房地产有限公司及担保人本公司借款350 万元逾期未还。法院于2000 年9 月20 日开庭。9 月22 日上海市第一中级人民法院（2000）沪一中经初字第533 号判决书：上海永通房地产有限公司应归还 上海浦东发展银行徐汇支行贷款本金350 万元及利息、逾期息，本公司承担连带责任，诉讼费27510 元、诉讼保全费22520 元由上海永通房地产有限公司负担。2001 年2 月20 日收到执行通知，进入执 行程序，该重大诉讼事项已于2000 年7 月22 日刊登在上海证券报上。

27)、2001 年12 月10 日中国建设银行上海市浦东分行向上海市第一中级人民法院起诉借款人上 海恒通置业公司及担保人本公司借款718 万元逾期未还。法院于2001 年12 月25 日开庭。2002 年1 月18 日上海市第一中级人民法院（2002）沪一中经初字第574 号判决书：借款人上海恒通置业公司 应返还中国建设银行上海市浦东分行借款本金718 万元、利息及逾期息；本公司承担连带责任。诉讼 费47942 元由上海恒通置业公司负担。2002 年7 月1 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉讼 事项已于2001 年12 月12 日刊登在上海证券报上。

28)、1999 年3 月上海浦东发展银行社会保险基金部以1997 年10 月28 日黄浦区公证处出具的 公证文件，向上海市第一中级人民法院申请执行本公司逾期借款4000 万元及利息，担保人上海恒积 大厦以4448.9 平方米的房产作抵押担保。本公司于1999 年3 月19 日收到一中院执行通知书；2000 年12 月21 日，上海市第一中级人民法院（1999）沪一中执字第28 号裁定书：上海恒积大厦抵押的 房产作价3614.26 万元，归还债权人，该重大诉讼事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

29)、1999 年 9 月27 日陕西证券公司向上海市第一中级人民法院起诉本公司，要求偿还从恒通 集团股份有限公司欠陕西证券公司7000 万元款中转移到本公司的3000 万元欠款及利息。法院于 1999 年11 月10 日开庭。2000 年1 月19 日一中院（1999）沪一中经初字第846 号民事判决书判决： 本公司应返还陕西证券公司3000 万元。2000 年10 月23 日收到执行通知，进入执行程序，该重大诉 讼事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

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30)、1999 年10 月22 日上海银行牯岭支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海恒通经济发展（集团）有限公司借款380 万元逾期未还。法院于1999 年11 月19 日开庭。 2000 年1 月28 日二中院（1999）沪二中经初字第703 号民事判决书判决：本公司应支付本金380 万 元及罚息；上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。2000 年8 月24 日收到执行通 知，进入执行程序，该重大诉讼事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

31)、1999 年11 月25 日招商银行上海分行外滩支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公 司及担保人上海恒通经济发展（集团）公司借款500 万元逾期未还。法院于2000 年3 月15 日开庭。 2000 年3 月23 日二中院（2000）沪二中经初字第118 号民事判决书判决：本公司应支付本金500 万 元及罚息；上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带清偿责任。2000 年12 月18 日收到执行通 知，进入执行程序，公司于2002 年12 月27 日归还本金300 万元，该重大诉讼事项已于2000 年4 月 27 日刊登在上海证券报上。

32)、2000 年5 月19 日中信实业银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及 担保人上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有限公司借款1093 万元逾期未还。法院 于2000 年6 月6 日开庭。2000 年6 月12 日二中院（2000）沪二中经初字第340 号民事判决书判 决：本公司应支付本金1093 万元及逾期息；上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有 限公司承担连带清偿责任。2000 年10 月19 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年12 月恢复执 行，2004 年12 月17 日，债权人中信实业银行上海分行与永久股份达成协议，由永久股份一次性还 贷款本金人民币784.9394 万元，中信实业银行上海分行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书 裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终结，该重大诉讼事项已于2000 年5 月27 日刊登 在上海证券报上。

33)、2000 年5 月30 日上海银行巾帼支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海恒通经济发展（集团）有限公司、上海永久股份有限公司借款800 万元逾期未还。法院于 2000 年6 月21 日开庭。2000 年6 月21 日二中院（2000）沪二中经初字第378 号民事判决书判决： 本公司应支付本金800 万元及逾期息；上海永久股份有限公司、上海恒通经济发展（集团）有限公司 承担连带清偿责任。2000 年8 月7 日收到执行通知，进入执行程序，2004 年12 月17 日，债权人上 海银行巾帼支行与永久股份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币574.5211 万元，上海银 行巾帼支行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定此案的执行程序终结。该重大诉讼事项已 于2000 年6 月20 日刊登在上海证券报上。

34)、2001 年2 月12 日上海浦东发展银行南市支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公 司及担保人上海永久股份有限公司借款950 万元逾期未还。法院于2001 年2 月28 日开庭。2001 年3 月14 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第57 号判决书：借款人本公司应归还上海浦 东发展银行南市支行贷款本金950 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任。2001 年11 月1 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年12 月17 日，债权人上海浦东发展银行南市支行 与永久股份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币682.2437 万元，上海浦东发展银行南市

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支行放弃对永久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终 结，该重大诉讼事项已于2001 年2 月15 日刊登在上海证券报上。

35)、2001 年3 月14 日福建兴业银行上海分行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及 担保人上海永久股份有限公司借款1000 万元逾期未还。法院于2001 年4 月11 日开庭。2001 年4 月 30 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第99 号判决书：借款人本公司应归还福建兴业 银行上海分行贷款本金1000 万元及利息、逾期息，上海永久股份有限公司承担连带责任。2001 年9 月28 日收到执行通知，进入执行程序。2004 年12 月17 日，债权人福建兴业银行上海分行与永久股 份达成协议，由永久股份一次性还贷款本金人民币684.6802 万元，福建兴业银行上海分行放弃对永 久股份追索剩余债权。民事裁定书裁定：解除永久股份的资产冻结，此案的执行程序终结，该重大诉 讼事项已于2001 年4 月14 日刊登在上海证券报上。

36)、2001 年7 月20 日上海银行大通支行向上海市静安区人民法院起诉借款人本公司及担保人 上海恒通经济发展（集团）有限公司借款70 万元逾期未还。法院于2001 年8 月6 日开庭。2001 年8 月13 日上海市静安区人民法院（2001）静经初字第608 号判决书：借款人本公司应归还上海银行大 通支行贷款本金70 万元及利息、逾期息，上海恒通经济发展（集团）有限公司承担连带责任，该重 大诉讼事项已于2001 年10 月30 日刊登在上海证券报上。

37)、2001 年10 月22 日上海国际信托投资公司向上海市黄浦区人民法院起诉借款人本公司及担 保人上海恒通置业公司借款395 万元逾期未还。法院于2001 年10 月30 日开庭。2001 年11 月19 日 上海市黄浦区人民法院（2001）黄浦经初字第1791 号判决书：借款人本公司应返还上海国际信托投 资公司借款本金395 万元及利息；上海恒通置业公司承担连带责任。2002 年5 月29 日收到执行通 知，进入执行程序。该重大诉讼事项已于2001 年11 月3 日刊登在上海证券报上。

38)、2001 年11 月1 日上海银行曹杨支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司及担保 人上海民丰实业股份有限公司借款1330 万元逾期未还。法院于2001 年11 月19 日开庭。2002 年1 月14 日上海市第二中级人民法院（2001）沪二中经初字第461 号判决书：借款人本公司应返还曹杨 支行借款本金1330 万元、利息185535 元及逾期息；上海民丰实业股份有限公司承担连带责任。诉讼 费和财产保全费146958 元由二被告共同负担。法院于2002 年执行担保人上海民丰实业股份有限公 司，将其帐户的资金318.5 万元划去。为此，担保人上海民丰实业股份有限公司于2003 年2 月向上 海市第二中级人民法院申请执行，要求本公司返还其被法院划去的款项和为本公司垫付的利息合计人 民币4088061.67 元，本公司于2003 年5 月与担保人上海民丰实业股份有限公司签定了和解协议书， 该重大诉讼事项已于2001 年11 月3 日刊登在上海证券报上。

39)、2004 年6 月23 日，中国工商银行上海市外滩分行就本公司2003 年7 月30 日借款381 万 元，以未能按期付息为由，向上海市第二中级人民法院提起诉讼。2004 年6 月29 日，公司收到上海 市第二中级人民法院（2004）沪二中民三（商）初字第177 号民事调解书，其主要内容：1、被告上 海棱光实业股份有限公司同意于2004 年6 月25 日之前向原告中国工商银行上海市外滩分行偿付上述 款项；2、被告上海永久股份有限公司承担连带保证责任；3、案件受理费人民币29060 元，由两被告

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共同负担。因本公司未能履行还款义务，2004 年7 月2 日原告中国工商银行上海市外滩支行向法院 申请执行。2004 年12 月17 日，债权人中国工商银行上海市外滩支行与永久股份达成协议，由永久 股份一次性还贷款本金人民币273.6156 万元，中国工商银行上海市外滩支行放弃对永久股份追索剩 余债权。民事裁定书裁定此案的执行程序终结。该重大诉讼事项已于2004 年7 月1 日刊登在上海证 券报上。

40)、2005 年5 月11 日，上海银行外滩支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司（第 一被告）及担保人上海恒通电气有限公司（本公司全资子公司，第二被告）借款1358 万元逾期未 还。2005 年5 月27 日上海市第二中级人民法院(2005)沪二中民三(商)初字第134 号判决书,法院判 决：第一被告应于判决生效之日起十日内归还原告借款本金1358 万元、利息390912.46 元、逾期息 2455508.20 元及自2005 年5 月1 日起至实际清偿之日止的逾期息；支付律师费113000 元；若第一 被告到期未履行还款义务的，原告可与第一被告协议，以第一被告提供的抵押物折价或申请以拍卖、 变卖抵押物所得的价款优先受偿，其价款超过债权数额的部分归第一被告所有。第二被告承担连带清 偿责任；诉讼费80830 元由二被告共同承担。2005 年7 月15 日收到执行通知，进入执行程序 ，该 重大诉讼事项已于2005 年5 月13 日刊登在上海证券报上。

41)、2005 年8 月22 日上海永久股份有限公司(以下简称永久股份)因为本公司向上海浦东发展 银行南市支行借款950 万元、福建兴业银行上海分行借款1000 万元、中国工商银行上海市外滩支行 借款381 万元、中信实业银行上海分行借款1093 万元、上海银行巾帼支行借款800 万元作担保（担 保额为4224 万元），因本公司逾期未还款分别被五家银行起诉，为此在执行过程中，永久股份支付 给五家银行合计金额3046.59 万元解除其担保责任（祥情见公司2005 年2 月27 日在上海证券报公 告），向上海市第一中级人民法院起诉，永久股份要求公司偿还3046.59 万元。2005 年11 月4 日上 海市第一中级人民法院(2005)沪一中民四(商)初字第94 号民事判决书，判决本公司应于十日内归还 永久股份为本公司向中信实业银行上海分行、上海银行巾帼支行支付的1359.4605 万元借款本金，及 案件受理费77983 元。因永久股份于2005 年10 月25 日向上海市第一中级人民法院申请撤回于2005 年8 月22 日提出的民事起诉状中的三项诉请，即永久股份为本公司提供担保向上海浦东发展银行南 市支行、福建兴业银行上海分行、中国工商银行上海市外滩支行共三家支付1687.1295 万元。法院裁 定，准许永久股份撤回起诉。2006 年1 月25 日收到执行通知，进入执行程序。该重大诉讼事项已于 2005 年8 月23 日刊登在上海证券报上。

42)、2005 年10 月18 日上海农村商业银行股份有限公司浦东分行(原上海市浦东新区农村信用 合作社联合社，以下简称农村商业)向上海市闵行区人民法院申请支付令，称其于1998 年11 月23 日 购入的本公司发行的一年期"98"棱光企业短期融资券1800 万元，到期后因本公司仅于2001 年兑付给 农村商业2000 元，故要求本公司归还1799.8 万元 。2005 年11 月4 日公司收到上海市闵行区人民 法院(2005)闵执字第4674 号执行通知书，农村商业的支付令已发生法律效力，责令公司应在11 月9 日前履行还款义务或到法院讲明未履行义务的情况，目前公司正在与上海农村商业银行股份有限公司 浦东分行协商解决之中。 该重大诉讼事项已于2005 年10 月26 日刊登在上海证券报上。

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（二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项

本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

（三）报告期内公司重大关联交易事项

1、关联债权债务往来

单位:元 币种:人民币

				单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
关联方	关联关系	向关联方提供资金		关联方向上市公司提供资金
		发生额	余额	发生额	余额
上海棱光酵母制品有限公司	全资子公司		437,475.75
上海棱光汽车修理厂	控股子公司		400,000.00
合计	/		837,475.75

2、控股股东占用资金情况

报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0 元人民币，上市公司向原控股股东 及其子公司提供资金的余额288,959,626.28 元人民币。

关联债权债务形成原因：公司不存在资金被现控股股东占用的情况。目前公司资金被占用系公司

• 原第一大股东恒通集团股份有限公司所为，属历史遗留问题。

• 关联债权债务清偿情况：报告期内债务清偿未取得任何进展。

• 与关联债权债务有关的承诺：无。

关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响：由于公司原大股东违规操作等原因，使公司长

期以来一直负债累累；得不到银行信贷支持，生产规模因缺乏资金而无法进一步扩大。

• 3、报告期末资金被占用情况及清欠方案

公司历年来一直在向恒通集团股份有限公司催讨欠款，但由于恒通集团股份有限公司目前状况， 清欠工作困难重重，公司将尽一切努力，继续做好追偿工作，必要时将采取司法手段予以追偿，直至 向法院提出申请其破产偿债。

（四）托管情况

本年度公司无托管事项。

• （五）承包情况

本年度公司无承包事项。

（六）租赁情况

本年度公司无重大租赁事项。

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（七）担保情况

单位:万元 币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）

单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象	发生日期	担保金额	担保类型	担保期限	担保是否 已经履行 完毕	是否为 关联方 担保
上海恒通经济发展 （集团）有限公司	1996-04-19	869.645	连带责任担保	1996-04-19～1997-01-20	否	否
	1996-09-27	949.73	连带责任担保	1996-09-27～1997-03-27	否	否
	1997-10-31	800	连带责任担保	1997-10-31～1998-04-30	否	否
	1998-07-01	2,900	连带责任担保	1998-07-01～1999-02-18	否	否
	1998-08-26	630	连带责任担保	1998-08-26～1999-07-26	否	否
	1998-11-18	1,100	连带责任担保	1998-11-18～1999-03-01	否	否
	1998-11-17	390	连带责任担保	1998-11-17～1999-04-15	否	否
	1995-04-18	500	一般担保	1995-04-18～1995-10-17	否	否
上海恒通置业公司	1995-12-20	2,000	连带责任担保	1995-12-20～1996-06-20	否	否
	1996-12-20	1,500	连带责任担保	1996-12-20～1997-12-20	否	否
	1997-05-04	7,300	连带责任担保	1997-05-04～	否	否
	1997-05-06	998	连带责任担保	1997-05-06～1997-09-06	否	否
	1999-01-29	718	连带责任担保	1999-01-29～1999-11-28	否	否
	1997-12-20	78.62	连带责任担保	1997-12-20～1998-06-20	否	否
	1998-12-18	350	连带责任担保	1998-12-18～1999-06-21	否	否
	1997-03-14	400	连带责任担保	1997-03-14～1998-03-13	否	否
	1999-02-01	300	连带责任担保	1999-02-01～1999-08-02	否	否
	1997-11-28	19.59	连带责任担保	1997-11-28～	否	否
	1998-12-31	700	连带责任担保	1998-12-31～1999-05-06	否	否
上海和合流通发展 公司	1997-04-30	300	连带责任担保	1997-04-30～1997-10-29	否	否
	1997-06-27	500	连带责任担保	1997-06-27～1997-12-11	否	否
	1997-11-05	400	连带责任担保	1997-11-05～1998-04-03	否	否
	1998-01-10	200	连带责任担保	1998-01-10～1998-06-05	否	否
	1997-02-05	200	连带责任担保	1997-02-05～1998-04-05	否	否
	1998-02-16	190	连带责任担保	1998-02-16～1998-07-10	否	否
	1997-12-26	400	连带责任担保	1997-12-26～1998-03-25	否	否
恒通集团股份有限 公司	1997-12-04	9,498.0589	连带责任担保	1997-12-04～	否	否
珠海经济特区恒通 电能仪表公司	1996-02-16	1,200	连带责任担保	1996-02-16～1997-02-16	否	否
珠海经济特区恒通 生物工程制药公司	1998-08-18	1,000	连带责任担保	1998-08-18～1998-11-18	否	否
上海永通房地产有 限公司	1998-11-26	350	连带责任担保	1998-11-26～1999-10-05	否	否
上海申大(集团)浦 东进出口公司	1998-06-17	1,220.0252	连带责任担保	1998-06-17～	否	否
中联音像多媒体文	1999-02-15	175	连带责任担保	1999-02-15～2000-01-01	否	否
化科技有

26

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

化科技有限公司	1999-02-15	220	连带责任担保	1999-02-15～2000-01-01	1999-02-15～2000-01-01	否	否
上海恒通电气有限 公司	2000-08-09	137	连带责任担保	2000-08-09～2000-11-19		否	是
报告期内担保发生额合计			0
报告期末担保余额合计(不含控股子公司)			38,356.6691
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计			0
报告期末对控股子公司担保余额合计			137
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额					38,493.6691
担保总额占公司净资产的比例(%)					-69.55
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额					0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额					38,356.6691
担保总额超过净资产 50％部分的金额					38,356.6691
上述三项担保金额合计					38,356.6691

1)、1996 年4 月19 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为869.645 万元，担保期限为1996 年4 月19 日至1997 年1 月20 日，已逾期，逾期 金额为1,270 万元，该事项已于1999 年4 月16 日刊登在上海证券报上。

2)、1996 年9 月27 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为949.73 万元，担保期限为1996 年9 月27 日至1997 年3 月27 日，已逾期，逾期 金额为949.73 万元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

3)、1997 年10 月31 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为800 万元，担保期限为1997 年10 月31 日至1998 年4 月30 日，已逾期，逾期 金额为800 万元，该事项已于2000 年5 月27 日刊登在上海证券报上。

4)、1998 年7 月1 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为2,900 万元，担保期限为1998 年7 月1 日至1999 年2 月18 日，已逾期，逾期金 额为2,900 万元，该事项已于1999 年4 月16 日刊登在上海证券报上。

5)、1998 年8 月26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为630 万元，担保期限为1998 年8 月26 日至1999 年7 月26 日，已逾期，逾期金额 为630 万元，该事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

6)、1998 年11 月18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为1,100 万元，担保期限为1998 年11 月18 日至1999 年3 月1 日，已逾期，逾期 金额为1,100 万元，该事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

7)、1998 年11 月17 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提 供担保，担保金额为390 万元，担保期限为1998 年11 月17 日至1999 年4 月15 日，已逾期，逾期 金额为390 万元，该事项已于1999 年7 月21 日刊登在上海证券报上。

8)、1995 年4 月18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通经济发展（集团）有限公司提供 担保，担保金额为500 万元，担保期限为1995 年4 月18 日至1995 年10 月17 日，已逾期，逾期金 额为500 万元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

9)、1995 年12 月20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为2,000 万元，担保期限为1995 年12 月20 日至1996 年6 月20 日，已逾期，逾期金额为2,000 万 元，该事项已于2000 年6 月20 日刊登在上海证券报上。

10)、1996 年12 月20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为1,500 万元，担保期限为1996 年12 月20 日至1997 年12 月20 日，已逾期，逾期金额为1,500 万 元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

11)、1997 年5 月4 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 7,300 万元，担保期限为1997 年5 月4 日已逾期，逾期金额为7,300 万元，该事项已于1999 年6 月 11 日刊登在上海证券报上。

12)、1997 年5 月6 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 998 万元，担保期限为1997 年5 月6 日至1997 年9 月6 日，已逾期，逾期金额为998 万元，该事项 已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

13)、1999 年1 月29 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为718 万元，担保期限为1999 年1 月29 日至1999 年11 月28 日，已逾期，逾期金额为718 万元， 该事项已于2001 年12 月12 日刊登在上海证券报上。

14)、1997 年12 月20 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为78.62 万元，担保期限为1997 年12 月20 日至1998 年6 月20 日，已逾期，逾期金额为78.62 万 元，该事项已于2000 年5 月27 日刊登在上海证券报上。

15)、1998 年12 月18 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为350 万元，担保期限为1998 年12 月18 日至1999 年6 月21 日，已逾期，逾期金额为350 万元， 该事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

16)、1997 年3 月14 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为400 万元，担保期限为1997 年3 月14 日至1998 年3 月13 日，已逾期，逾期金额为400 万元，该 事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

17)、1999 年2 月1 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额为 300 万元，担保期限为1999 年2 月1 日至1999 年8 月2 日，已逾期，逾期金额为300 万元，该事项 已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

28

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

18)、1997 年11 月28 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为19.59 万元，担保期限为1997 年11 月28 日已逾期，逾期金额为19.59 万元，该事项已于2000 年 5 月27 日刊登在上海证券报上。

19)、1998 年12 月31 日，上海棱光实业股份有限公司为上海恒通置业公司提供担保，担保金额 为700 万元，担保期限为1998 年12 月31 日至1999 年5 月6 日，已逾期，逾期金额为700 万元，该 事项已于2000 年4 月27 日刊登在上海证券报上。

20)、1997 年4 月30 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为300 万元，担保期限为1997 年4 月30 日至1997 年10 月29 日，已逾期，逾期金额为300 万 元，该事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

21)、1997 年6 月27 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为500 万元，担保期限为1997 年6 月27 日至1997 年12 月11 日，已逾期，逾期金额为500 万 元，该事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

22)、1997 年11 月5 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为400 万元，担保期限为1997 年11 月5 日至1998 年4 月3 日，已逾期，逾期金额为400 万 元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

23)、1998 年1 月10 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为200 万元，担保期限为1998 年1 月10 日至1998 年6 月5 日，已逾期，逾期金额为200 万 元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

24)、1997 年2 月5 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保金 额为200 万元，担保期限为1997 年2 月5 日至1998 年4 月5 日，已逾期，逾期金额为200 万元，该 事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

25)、1998 年2 月16 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为190 万元，担保期限为1998 年2 月16 日至1998 年7 月10 日，已逾期，逾期金额为190 万 元，该事项已于1999 年6 月11 日刊登在上海证券报上。

26)、1997 年12 月26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海和合流通发展公司提供担保，担保 金额为400 万元，担保期限为1997 年12 月26 日至1998 年3 月25 日，已逾期，逾期金额为400 万 元，该事项已于2000 年4 月27 日刊登在上海证券报上。

27)、1997 年12 月4 日，上海棱光实业股份有限公司为恒通集团股份有限公司提供担保，担保 金额为9,498.0589 万元，担保期限为1997 年12 月4 日已逾期，逾期金额为9,498.0589 万元，该事 项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

28)、1996 年2 月16 日，上海棱光实业股份有限公司为珠海经济特区恒通电能仪表公司提供担 保，担保金额为1,200 万元，担保期限为1996 年2 月16 日至1997 年2 月16 日，已逾期，逾期金额 为1,200 万元，该事项已于1999 年12 月1 日刊登在上海证券报上。

29

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

29)、1998 年8 月18 日，上海棱光实业股份有限公司为珠海经济特区恒通生物工程制药公司提 供担保，担保金额为1,000 万元，担保期限为1998 年8 月18 日至1998 年11 月18 日，已逾期，逾 期金额为1,000 万元，该事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

30)、1998 年11 月26 日，上海棱光实业股份有限公司为上海永通房地产有限公司提供担保，担 保金额为350 万元，担保期限为1998 年11 月26 日至1999 年10 月5 日，已逾期，逾期金额为350 万元，该事项已于2000 年11 月27 日刊登在上海证券报上。

31)、1998 年6 月17 日，上海棱光实业股份有限公司为上海申大(集团)浦东进出口公司提供担 保，担保金额为1,253.0113 万元，担保期限为1998 年6 月17 日已逾期，逾期金额为1,253.0113 万 元，该事项已于1999 年8 月27 日刊登在上海证券报上。

32)、1999 年2 月15 日，上海棱光实业股份有限公司为中联音像多媒体文化科技有限公司提供 担保，担保金额为175 万元，担保期限为1999 年2 月15 日至2000 年1 月1 日，已逾期，逾期金额 为175 万元，该事项已于2000 年7 月22 日刊登在上海证券报上。

33)、1999 年2 月15 日，上海棱光实业股份有限公司为中联音像多媒体文化科技有限公司提供 担保，担保金额为220 万元，担保期限为1999 年2 月15 日至2000 年1 月1 日，已逾期，逾期金额 为220 万元，该事项已于2000 年7 月22 日刊登在上海证券报上。

34)、2000 年8 月9 日，上海棱光实业股份有限公司为全资子公司，上海恒通电气有限公司提供 担保，担保金额为137 万元，担保期限为2000 年8 月9 日至2000 年11 月19 日，已逾期，逾期金额 为137 万元。

在上述担保中，除137 万元是为本公司全资子公司提供担保外，其余均属为原公司第一大股东恒 通集团股份有限公司及其子公司和其关联企业提供的担保，且均已逾期涉诉。

（八）委托理财情况

本年度公司无委托理财事项。

（九）其他重大合同

本年度公司无其他重大合同。

（十）承诺事项履行情况

2002 年8 月，公司第一大股东---四川嘉信贸易有限责任公司作出承诺：在棱光公司向恒通集团 追偿债务累计达到总涉及金额的一半以上即3.9 亿元时，我公司将与债权人再次协商，在合理的范围 内解决债务问题，并在债务重组完成后，向棱光公司注入相应优质资产。

由于公司目前追偿债务未达到以上数额，上述承诺未兑现。

公司的股权分置改革工作尚未启动，公司两大股东目前正在积极磋商制定方案，争取在年内完成 股改工作。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

（十一）聘任、解聘会计师事务所情况

报告期内，公司未改聘会计师事务所，报告期内支付报酬为18 万元人民币，审计机构已为公司 提供审计服务4 年。

• （十二）公司、董事会、董事受处罚及整改情况

• 报告期内公司、公司董事会及公司董事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评或证券交 易所公开谴责。

• （十三）其它重大事项

• 1)、公司第三大股东福州飞越集团有限公司持有的本公司股票9,745,120 股（占公司总股票的

• 6.44%），被广东省深圳市中级人民法院执行司法冻结，冻结期限从2006 年1 月9 日至2006 年7 月 9 日。已于2006 年1 月11 日在《上海证券报》公告。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

十一、财务会计报告

公司年度财务报告已经上海上会会计师事务所有限公司注册会计师张晓荣审计，并出具了有保留 意见的审计报告。

（一） 审计报告

审计报告

上会师报字(2006)第0898号

上海棱光实业股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的上海棱光实业股份有限公司2005年12月31日的资产负债表以及2005年度的利 润表和现金流量表。这些会计报表的编制是上海棱光实业股份有限公司管理当局的责任，我们的责任 是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。

我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在 重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制 会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们 的审计工作为发表意见提供了合理的基础。

截止到2005年12月31日，上海棱光实业股份有限公司已连续三年亏损，累计亏损数额巨大，同 时存在数额巨大的已到期未偿债务,上海棱光实业股份有限公司的持续经营能力存在重大不确定性， 可能无法在正常经营过程中变现资产、清偿债务。

我们认为，除了上段所述事项对会计报表的影响外，上述会计报表符合国家颁布的《企业会计 准则》和《企业会计制度》的规定，公允反映上海棱光实业股份有限公司2005年12月31日的财务状况 以及2005年度的经营成果和现金流量。

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32

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

（二） 财务报表

资产负债表 2005 年12 月31 日

编制单位:上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末数	期初数
资产：
流动资产：
货币资金		1,284,993.31	1,349,582.71
短期投资
应收票据		3,217,496.50	2,165,332.00
应收股利
应收利息
应收账款		2,320,052.36	2,952,915.80
其他应收款		3,741,126.81	3,663,863.39
预付账款		998,035.96	1,585,661.58
应收补贴款
存货		3,174,938.41	2,499,785.01
待摊费用		108,328.68	43,969.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计		14,844,972.03	14,261,109.49
长期投资：
长期股权投资		974,120.00	990,046.06
长期债权投资
长期投资合计		974,120.00	990,046.06
其中：合并价差(贷差以“-”号表示，合
其中：股权投资差额(贷差以“-”号表
固定资产：
固定资产原价		53,040,137.23	50,015,733.23
减：累计折旧		28,627,293.56	28,328,179.59
固定资产净值		24,412,843.67	21,687,553.64
减：固定资产减值准备		2,000,599.07	3,056,840.42
固定资产净额		22,412,244.60	18,630,713.22
工程物资
在建工程		2,609,429.23	2,249,279.02
固定资产清理
固定资产合计		25,021,673.83	20,879,992.24
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产		235,318.94	337,732.88
无形资产及其他资产合计		235,318.94	337,732.88
递延税项：
递延税款借项
资产总计		41,076,084.80	36,468,880.67

公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤

33

上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

资产负债表 2005 年12 月31 日

编制单位:上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币

编制单位:上海棱光实业股份有限公司			单位:元 币种:人民币
项目	附注	期末数	期初数
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款		173,334,404.08	175,437,308.08
应付票据			26,500.00
应付账款		5,042,390.61	5,043,688.17
预收账款		244,182.04	279,941.00
应付工资
应付福利费			772,361.34
应付股利		20,760.00	20,760.00
应交税金		5,093,897.14	4,586,049.69
其他应交款		12,476.49	9,460.60
其他应付款		106,996,947.22	104,014,832.32
预提费用
预计负债		239,088,453.81	239,088,453.81
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计		529,833,511.39	529,279,355.01
长期负债：
长期借款		64,686,022.90	66,223,674.18
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计		64,686,022.90	66,223,674.18
递延税项：
递延税款贷项
负债合计		594,519,534.29	595,503,029.19
少数股东权益(合并报表填列)
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		151,377,598.00	151,377,598.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额		151,377,598.00	151,377,598.00
资本公积		57,112,093.94	49,469,880.03
盈余公积		17,011,907.75	17,011,907.75
其中：法定公益金		3,155,785.45	3,155,785.45
未分配利润		-778,945,049.18	-776,893,534.30
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并报表填列)
减：未确认投资损失(合并报表填列)
所有者权益（或股东权益）合计		-553,443,449.49	-559,034,148.52
负债和所有者权益（或股东权益）总计		41,076,084.80	36,468,880.67

公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

利润及利润分配表 2005 年1-12 月

编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期数	上年同期数
一、主营业务收入		34,908,731.45	32,024,056.85
减：主营业务成本		27,881,636.80	28,230,090.06
主营业务税金及附加		667,810.71	632,150.85
二、主营业务利润（亏损以“-”号填		6,359,283.94	3,161,815.94
加：其他业务利润（亏损以“-”号填		4,707,720.52	3,408,736.03
减: 营业费用
管理费用		6,101,125.16	85,691,986.88
财务费用		7,975,808.62	13,607,772.00
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		-3,009,929.32	-92,729,206.91
加：投资收益（损失以“-”号填列）		-15,926.06	-88,034.91
补贴收入		75,375.00
营业外收入		66,543.22	211,750.00
减：营业外支出		-832,422.28	51,817,796.80
四、利润总额（亏损总额以“-”号填		-2,051,514.88	-144,423,288.62
减：所得税
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列）		-2,051,514.88	-144,423,288.62
加：年初未分配利润		-776,893,534.30	-632,470,245.68
其他转入
六、可供分配的利润		-778,945,049.18	-776,893,534.30
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金(合并报表填
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润		-778,945,049.18	-776,893,534.30
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号		-778,945,049.18	-776,893,534.30
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他

公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤

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现金流量表 2005 年1-12 月

现金流量表 2005 年1-12 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司	单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		43,165,767.01
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金		9,097,295.78
经营活动现金流入小计		52,263,062.79
购买商品、接受劳务支付的现金		19,465,517.96
支付给职工以及为职工支付的现金		12,003,685.64
支付的各项税费		2,678,059.26
支付的其他与经营活动有关的现金		9,831,528.90
经营活动现金流出小计		43,978,791.76
经营活动现金流量净额		8,284,271.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金		948,871.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		948,871.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金		7,274,602.90
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		7,274,602.90
投资活动产生的现金流量净额		-6,325,731.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务所支付的现金		2,110,609.37
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金		5,731.42
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计		2,116,340.79
筹资活动产生的现金流量净额		-2,116,340.79
四、汇率变动对现金的影响		93,212.26
五、现金及现金等价物净增加额		-64,589.40
公司法定代表人:文德芳主管会计工作负责人:余继勇会计机构负责人:孙伟凤

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现金流量表 2005 年1-12 月

现金流量表 2005 年1-12 月
编制单位: 上海棱光实业股份有限公司	单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期数
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润		-2,051,514.88
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备		-2,382,505.49
固定资产折旧		4,459,888.89
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）		-64,359.68
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)		207,675.85
固定资产报废损失
财务费用		8,063,112.46
投资损失（减：收益）		15,926.06
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）		-410,622.59
经营性应收项目的减少(减：增加)		152,794.47
经营性应付项目的增加(减：减少)		293,875.94
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额		8,284,271.03
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额		1,284,993.31
减：现金的期初余额		1,349,582.71
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额		-64,589.40
公司法定代表人:文德芳主管会计工作负责人:余继勇	会计机构负责人:孙伟凤

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资产减值准备明细表 2005 年度

编制单位: 上海棱光实业股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	行 次	年初余额	本年 增加数	本年减少数	本年减少数	本年减少数	年末余额
				因资产价值回 升转回数	其他原因转出数	合计
一、坏账准备合计	1	358,234,495.97		/	/	4,061,733.33	354,172,762.64
其中：应收账款	2	328,101.76	0.00	/	/	70,318.16	257,783.60
其他应收款	3	357,906,394.21		/	/	3,991,415.17	353,914,979.04
二、短期投资跌价 准备合计	4	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
其中：股票投资	5	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
债券投资	6	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
三、存货跌价准备 合计	7	1,467,247.43	0.00	0.00	264,530.81	264,530.81	1,202,716.62
其中：库存商品	8	868,416.35	0.00	0.00	116,752.93	116,752.93	751,663.42
原材料	9	563,803.56	0.00	0.00	112,750.36	112,750.36	451,053.20
在产品		35,027.52	0.00	0.00	35,027.52	35,027.52	0.00
四、长期投资减值 准备合计	10	100,000.00	0.00	0.00	0.00	0.00	100,000.00
其中：长期股权投 资	11	100,000.00	0.00	0.00	0.00	0.00	100,000.00
长期债权投 资	12	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
五、固定资产减值 准备合计	13	3,056,840.42	48,901.16	763,768.42	341,374.09	1,105,142.51	2,000,599.07
其中：房屋、建筑 物	14	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
机器设备	15	2,595,932.20	48,901.16	758,768.42	9,094.35	767,862.77	1,876,970.59
运输设备		460,908.22	0.00	5,000.00	332,279.74	337,279.74	123,628.48
六、无形资产减值 准备合计	16	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
其中：专利权	17	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
商标权	18	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
七、在建工程减值 准备合计	19	64,772,189.04	0.00	0.00	0.00	0.00	64,772,189.04
八、委托贷款减值 准备合计	20	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
九、总 计	21	427,630,772.86	48,901.16	763,768.42	4,667,638.23	5,431,406.65	422,248,267.37

公司法定代表人: 文德芳 主管会计工作负责人: 余继勇 会计机构负责人: 孙伟凤

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按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号的要求计算的净资产收益率及每 股收益

股收益
			单位:元 币种:人民币
报告期利润	净资产收益率（%）		每股收益
	全面摊薄	加权平均	全面摊薄	加权平均
主营业务利润	-1.15	-1.14	0.04	0.04
营业利润	无法表示	无法表示	-0.02	-0.02
净利润	无法表示	无法表示	-0.01	-0.01
扣除非经常性损益后的净利润	无法表示	无法表示	-0.02	-0.02

(三) 会计报表附注

1、 公司简介

本公司系于 1992 年 5 月 19 日经上海市建委(1992)第 434 号文批准，采用募集方式设立的股份有限公 司，公司股票于 1993 年 2 月 9 日在上海证券交易所上市交易，公司是由全民所有制企业——上海石英玻 璃厂改制而成。公司经营范围：石英玻璃，电子仪表，半导体材料，工业气体,化工产品,机电产品，汽车 货运运输，日用百货，针纺织品，进出口业务(按批文)，汽车配件，出租汽车业务，跨省市公路旅客运输 (以上涉及许可证经营的凭许可证经营)。公司位于吴泾工业区龙吴路 4900 号，共占地面积 15.23 万平方 米。公司注册地址：上海市吴泾工业区龙吴路 4900 号，公司注册资本：15,138 万元，营业执照注册号 码：3100001000769，法定代表人：文德芳。

2 、 编制基础

本公司会计报表是假设本报告期后至二零零六年十二月三十一日止期间本公司仍然可以持续经营的 基础上编制。

• 3 、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法

(1) 会计制度

执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关补充规定。

• (2) 会计年度

自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

• (3) 记账本位币

人民币元。

(4) 记账基础和计价原则

以权责发生制为记账基础。按历史成本为计价原则，各项财产如果发生减值，则计提相应的减值准

• 备。

• (5) 外币业务核算方法

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

公司发生涉及外币的经济业务按业务发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民 币记账，月末将外币账户余额按月末市场汇价中间价折合为人民币金额进行调整，由此产生的各外币项 目的人民币余额与原账面余额的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期间的计入长期待 摊费用，属于生产经营期间的计入当期损益。

• (6) 外币会计报表的核算方法

所有资产、负债项目均按合并会计报表决算日的市场汇率折算为人民币，所有者权益项目除“未分配 利润”项目外均按发生时的市场汇率折算为人民币，“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的 数额列示，折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为报表折算差额在“未分 配利润”项目后单独列示。

• (7) 现金等价物的确定标准

现金等价物是指本公司持有的自购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资。

(8) 短期投资核算方法

1)、 短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定：

A、以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用，但不包括实际 价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利、或已到付息期但尚未领取的债券利息。

B、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。

C、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投资， 按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，减去接受的短期投资中含有的已宣告但尚未领取的现金 股利或已到付息期但尚未领取的债券利息作为短期投资成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期 投资成本：收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为短期投资成 本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的税费，作为短期投资成本。

D、以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为短期投 资成本。涉及补价的，按以下方法确定受让的短期投资成本：收到补价的，按换出资产的账面价值加上 应确认的收益和应支付的相关税费减去补价后的余额，作为短期投资成本；支付补价的，按换出资产的 账面价值加上应支付的相关税费和补价，作为短期投资成本。

2)、 短期投资收益确认方法：短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收项 目外，以实际收到时作投资成本的收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资帐面价值的 差额，确认为当期投资损益。

3)、 短期投资的计价方法：短期投资期末按成本与市价孰低法计价。

• 4) 、短期投资跌价准备的计提方法：按单个短期投资项目的成本高于其市价的差额计提短期投资跌

• 价准备。

• (9) 坏账核算方法

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1)、 坏账核算采用备抵法，坏账准备按年末应收账款、其他应收款的 10%提取。由于主要债务人财 务状况恶化等原因导致应收账款、其他应收款不能收回的可能上升，公司按应收其金额的 100%提取坏账 准备。应收账款，其他应收款减去已计提的坏账准备后，以净额列示于资产负债表相应的项目内。

2)、 坏账的确认标准为：债务人破产或死亡，以其破产资产或遗产清偿后，仍然不能收回的；或因 债务人未履行偿债义务逾期三年且具有明显特征表明确实无法收回的应收款项。

3)、 对确实无法收回的应收款项，经规定的程序批准后作为坏账损失，并冲销计提的坏账准备。

(10) 存货的核算方法

1) 、公司存货主要包括：原材料、在产品、产成品、库存商品、开发产品、开发成本、低值易耗 品。

• 2)、 存货计价方法：存货购进按实际成本计价，发出或领用时采用加权平均法计价；存货期末按成

• 本与可变现净值孰低计价。

3) 、低值易耗品的摊销方法：发出或领用时采用分次摊销法。

4)、 存货的盘点方法：按永续盘存制，期末按实地盘点制，盘存数与帐面数的差异按照公司相关管 理制度进行处理。

5)、 存货按成本与可变现净值孰低法计价并计提存货跌价准备，其确认标准为：中期期末或年度终 了，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部 分，提取存货跌价准备；存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

(11) 长期股权投资及其减值准备的核算方法

• 1)、 长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定：

A、以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)，作 为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告 但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。

B、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期股权 投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。

C、以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始 投资成本。

2) 、公司持有被投资单位有表决权资本 20%(含 20%)以上，或虽不足 20%但具有重大影响，采用权益 法核算。公司持有被投资单位有表决权资本 20%以下，或虽投资占 20%(含 20%)以上，但不具有重大影 响，采用成本法核算。

采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投资收益；采用权益法核 算的单位，期中或年末，按应分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资 损益。

• 3)、 长期股权投资采用权益法时，取得投资时的投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差

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额，或因追加投资等原因对长期股权投资的核算由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所 有者权益份额的差额计入“股权投资差额”。股权投资差额按合同规定的投资期限平均摊销，合同没有 规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期 限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。

4)、 处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。

5) 、长期投资减值准备:如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额 低于帐面价值的，计提减值准备。长期投资减值准备期末按个别投资项目成本高于其可收回金额的差额 计提。

(12) 长期债权投资的核算方法

1)、 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。初始投资成本按以下方 法确定：

A、以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)减去 已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成本。

B、公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债权换入长期债权 投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。

C、以非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费，作为初始 投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则——非货币性交易》的相关规定进行处理。

2)、 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。

长期债权投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和计入初始投资 成本的相关税费，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内 于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销。

3) 、处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损 益。

(13) 固定资产的计价、折旧政策及固定资产减值准备的计提方法

1)、 固定资产标准是指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生 产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在 2000 元以上，并且 使用期限超过两年的也作为固定资产。

2)、 固定资产计价方法：购建的固定资产，按购建时实际成本计价；公司接受的债务人以非现金资 产抵偿债务方式取得的固 定资产，或以应收债权换入的固定资产，按应收债权的帐面价值加上应支付的 相关税费，作为入帐价值；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁 付款额的现值两者中的较低者为入帐价值；以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的帐面价值加 —— 上应支付的相关税费，作为入帐价值，涉及补价的，按《企业会计准则 非货币性交易》的相关规定进 行处理。

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3)、 固定资产折旧采用年限平均法。

类别	使用年限	残值率	折旧率
房屋建筑物	10－35年	4%	2.74－9.60%
机械设备	8－10年	4%	9.60－12%
电器设备	10年	4%	9.60%
运输设备	10年	4%	9.60%
其他设备	5年	4%	19.20%

4)、 固定资产减值准备

本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌，或因技术陈旧、损坏、长期闲置等原因 导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。

(14) 在建工程核算方法：在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，为购建固定资产专门借入 款项，其发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时符合下列条件时，予以资本化。

1)、 资产支出已经发生；

2)、 借款费用已经发生；

3)、 为使资产达到预定可使用状态所必要的建造活动已经开始。在所购建的固定资产达到预计可使 用状态时，停止借款费用的资本化。在建工程达到预定可使用状态时，结转固定资产。

本公司期末对在建工程逐项进行检查，由于在建工程长期停建并且预计在三年内不会重新开工的， 或其他原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收 回金额低于账面价值的差额确认。

(15) 借款费用的会计处理方法

1)、 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为费用， 直接计入当期财务费用。

2)、 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，按以下规定处理：

A、因借款发生的辅助费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，将金额较大的费用计入所 购建固定资产成本；在所购建固定资产达到可使用状态后发生的，计入当期费用。

B、企业为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑损益，在所 购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入购建固定资产的成本；在所购建固定资产达到预定可 使用状态后所发生的，于发生时计入当期损益。

C、资本化率的确定原则：为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；为购 建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。

• (16) 无形资产计价和摊销政策

• 1)、 无形资产计价：无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作

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为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本；为首次发行股票而接受投 资者投入的无形资产，按该无形资产在投资方的账面价值作为实际成本；接受的债务人以非现金资产抵 偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关 税费作为实际成本；以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的相关税费作 为实际成本，涉及补价的，按《企业会计准则——非货币性交易》的相关规定进行处理；自行开发并按 法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师等费用作为实际成本。

2)、 摊销方法:合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定的受益年 限；合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不超过法律规定的受益年限；合同规定了 受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者；合同没有 规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。

3)、 无形资产减值准备的计提方法：按单个无形资产项目的帐面价值高于其可收回金额的差额计提 无形资产减值准备。

(17) 开办费、长期待摊费用摊销方法

(17)开办费、长期待摊费用摊销方法
类 别	摊销年限
开办费	一次计入开始经营当月的损益
长期待摊费用	在预计收益期限内平均摊销

(18) 收入确认原则

1)、 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续 管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可 靠地计量时,确认营业收入的实现。

2) 、提供劳务及他人使用本公司资产：提供劳务的，在劳务已提供，收讫价款或者取得收取价款的 凭据时，确认为营业收入实现；他人使用本公司资产的，在他人已使用本公司资产，取得收取价款的凭 据时，确认为营业收入实现。

上述收入的确认，应同时满足：

A、与交易相关的经济利益能够流入本公司；

• B、收入的金额能够可靠地计量。

(19) 所得税的会计处理方法

采用应付税款法。

(20) 合并会计报表的编制方法

按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益 性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接和间接方式拥有被投资企业半数以上权 益性资本情况下，但母公司通过其他有效方法对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被 投资企业纳入合并范围。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个

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别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与 债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上 ，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会 计报表。

• 由于子公司规模较小并准备歇业，三项指标不符合合并条件，故未将其纳入合并报表范围。 (21) 预计负债

与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债：

• 1)、该义务是企业承担的现时义务。

• 2)、该义务履行很可能导致经济利益流出企业。

• 3)、该义务金额能够可靠地计量。

• 4 、主要税项

• (1) 流转税：增值税税率 17%。

营业税税率 3～5%。

• (2) 所得税：税率为 33%。

5 、 控股子公司及合营企业情况表

5、 控股子公	司及合营企	业情况表
公司全称	注册资本 (万元)	经营范围	母公司投资额 (万元)	所占 比例	未合并原因
上海恒通电气有限 公司	1000	电表、仪器仪表、电子原件、电 子器材	1000	100%	拟歇业
上海棱光旅行社	30	国内旅游、旅游商品、工艺美术 品、百货照相器材、摄影	30	100%	三项指标不符合合 并条件
上海棱光酵母制品 有限公司	251.5149	酵母浸膏、浸粉药用、饲料用酵 母	249	99%	拟歇业
上海棱光汽车修理 有限公司	30	汽车及摩托车修理、保养	14	46.67%	三项指标不符合合 并条件

6 、会计报表项目附注 ( 单位：除特别注明外，均为人民币元 )

(1) 货币资金

项目		期末数			期初数
	外币金额	汇率	人民币金额	外币金额	汇率	人民币金额
现金-人民币			1,625.24			624.24
银行存款-人民币			1,283,339.58			1,348,958.47
银行存款-美元	3.53	8.0702	28.49			-
银行存款小计			1,283,368.07			1,348,958.47
合计			1,284,993.31			1,349,582.71

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(2) 应收票据

(2)应收票据
种类	期末数	期初数
银行承兑汇票	3,217,496.50	2,165,332.00
商业承兑汇票	-	-
合计	3,217,496.50	2,165,332.00

(3) 应收账款

账龄			期末数
	金额	占总金额的比例	坏账准备金	账面价值	坏账准备计提比例
1年以内	1,801,841.56	69.90%	180,184.16	1,621,657.40	10%
1-2年	224,531.50	8.71%	22,453.15	202,078.35	10%
2-3年	294,908.19	11.44%	29,490.82	265,417.37	10%
3年以上	256,554.71	9.95%	25,655.47	230,899.24	10%
合计	2,577,835.96	100.00%	257,783.60	2,320,052.36

账龄			期初数
	金额	占总金额的比例	坏账准备金	账面价值	坏账准备计提比例
1年以内	2,212,551.08	67.43%	221,255.11	1,991,295.97	10%
1-2年	334,850.08	10.21%	33,485.01	301,365.07	10%
2-3年	198,080.50	6.04%	19,808.05	178,272.45	10%
3年以上	535,535.90	16.32%	53,553.59	481,982.31	10%
合计	3,281,017.56	100.00%	328,101.76	2,952,915.80

应收账款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下：

	期末数	期末数		期初数
	金额	比例	金额	比例
应收账款前五名合计	981,671.54	38.08%	1,184,807.67	36.11%

(4) 其他应收款

账龄			期末数
	金额	占总金额的比例	坏账准备金	账面价值	坏账准备计提比例
1年以内	1,573,761.57	0.44%	157,376.16	1,416,385.41	10%
1-2年	283,046.00	0.08%	28,304.60	254,741.40	10%
3年以上	2,300,000.00	0.64%	230,000.00	2,070,000.00	10%
3年以上特别计提	353,499,298.28	98.84%	353,499,298.28	-	100%
合计	357,656,105.85	100.00%	353,914,979.04	3,741,126.81

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账龄			期初数
	金额	占总金额的比例	坏账准备金	账面价值	坏账准备计提比例
1年以内	1,621,326.19	0.45%	162,132.62	1,459,193.57	10%
1-2年	112,643.13	0.03%	11,264.31	101,378.82	10%
3年以上	2,336,990.00	0.65%	233,699.00	2,103,291.00	10%
3年以上特别计提	357,499,298.28	98.87%	357,499,298.28	-	100%
合计	361,570,257.60	100.00%	357,906,394.21	3,663,863.39

• *1：公司原第一大股东恒通集团股份有限公司及其子公司累计占用资金余额 288,959,626.28 元，所占比

• 例为 80.79%。其中恒通集团股份有限公司欠款 137,989,883.13 元；上海和合流通发展公司欠款 7,153,686.34 元；上海恒通经济发展(集团)公司欠款 143,702,722.81 元；珠海众友基金会欠款 113,334.00 元。已按应收金额 的 100%提取坏账准备。

• *2：本年末上海永通房地产公司欠款 64,539,672.00 元，公司按应收金额的 100%提取坏账准备。

其他应收款中持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款：

欠款单位	性质及内容	期末数	期末数	期初数	期初数
		金额	比例	金额	比例
上海建材集团总公司	土地使用权预付款	1,500,000.00	0.42%	1,500,000.00	0.41%
合计		1,500,000.00	0.42%	1,500,000.00	0.41%

其他应收款中前五名欠款单位的金额及占其他应收款总额比例：

欠款单位	性质及内容	期末数	期末数	期初数	期初数
		金额	比例	金额	比例
恒通集团股份有限公司及其相关子公司	占用资金	288,959,626.2 8	80.79%	292,959,626.28	81.02%
上海永通房地产公司	参建款	64,539,672.00	18.05%	64,539,672.00	17.85%
上海建材集团总公司	预付款	1,500,000.00	0.42%	1,500,000.00	0.41%
上海市房屋土地管理局	预付款	800,000.00	0.22%	800,000.00	0.22%
上海棱光酵母制品有限公司	往来款	437,475.75	0.12%	546,487.62	0.15%
合计		356,236,774.0 3	99.60%	360,345,785.90	99.66%

(5) 预付账款

(5)预付账款
账龄	期末数		期初数
	金额	比例	金额	比例
1年以内	998,035.96	100.00%	1,585,661.58	100.00%
合计	998,035.96	100.00%	1,585,661.58	100.00%

公司无预付持公司 5%(含 5%)以上表决权股东的股东单位的款项。

• (6) 存货

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1)、账面价值

项目		期末数			期初数
	金额	跌价准备	账面价值	金额	跌价准备	账面价值
产成品	1,823,803.69	751,663.42	1,072,140.27	2,028,704.00	868,416.35	1,160,287.65
原材料	2,022,697.72	451,053.20	1,571,644.52	1,791,359.88	563,803.56	1,227,556.32
在产品	531,153.62	-	531,153.62	146,968.56	35,027.52	111,941.04
合计	4,377,655.03	1,202,716.62	3,174,938.41	3,967,032.44	1,467,247.43	2,499,785.01

2)、存货跌价准备

项目	期初数	本期计提	本期转回	期末数
产成品	868,416.35	-	116,752.93	751,663.42
原材料	563,803.56	-	112,750.36	451,053.20
在产品	35,027.52	-	35,027.52	-
合计	1,467,247.43	-	264,530.81	1,202,716.6 2

3)、存货查封情况

	被抵押存货项目	被抵押存货项目	被查封存货期末原值	被查封存货期末原值	被查封存货期末原值
	原材料、库存商品			9,160,000.00
系1999年7	月2日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封，但存货仍在流动。
(7) 待摊费用
类别		期末结存的原因		期末数	期初数

(7) 待摊费用
类别	期末结存的原因	期末数	期初数
养路费	未到受益期	43,910.00	43,969.00
车辆保险费	未到受益期	64,418.68	-
合计		108,328.68	43,969.00

(8) 长期股权投资

1)、账面价值

1)、账面价值
其他股权投资	期末数			期初数
	期末余额	减值准备	账面价值	期初余额	减值准备	账面价值
上海恒通电气有限公司	-	-	-	-	-	-
上海棱光酵母制品有限公司	523,657.97	-	523,657.97	554,507.09	-	554,507.09
上海棱光旅行社	274,667.16	-	274,667.16	273,261.69	-	273,261.69
上海棱光汽车修理有限公司	175,794.87	-	175,794.87	162,277.28	-	162,277.28
上海恒通传播有限公司	100,000.00	100,000.00	-	100,000.00	100,000.00	-
合计	1,074,120.00	100,000.00	974,120.00	1,090,046.06	100,000.00	990,046.06

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2)、其他股权投资权益法核算内容

被投资公司名称	投资 期限	占被投资 公司注册资 本的比例	初始投资额	累计追加 投资额	损益调整额	损益调整额	损益调整额	投资准备	投资准备	期末余额
					本期增减额	分得现金 红利	累计增减额	本期 增加额	累计增 加额
上海恒通电器有限公司	1995-2007	100%	10,000,000.00	-	-	-	-10,000,000.00	-	-	-
上海棱光酵母制品有限 公司	1995-2015	99%	1,743,000.00	747,000.00	-30,849.12	-	-1,966,342.03	-	-	523,657.97
上海棱光旅行社	1996-2006	100%	300,000.00	-	1,405.47	-	-25,332.84	-	-	274,667.16
上海棱光汽车修理有限 公司	1998-	46.67%	140,000.00	-	13,517.59	-	35,794.87	-	-	175,794.87
上海恒通传播有限公司	1995-	10%	100,000.00	-	-	-	-	-	-	100,000.00
合计			12,283,000.00	747,000.00	-88,034.91	35,000.00	-11,939,953.94	-	-	1,074,120.00

3)、长期投资减值准备

3)、长期投资减值准备
被投资单位名称	期初数	本期变动	期末数
上海恒通传播有限公司	100,000.00	-	100,000.00
合计	100,000.00	-	100,000.00

(9) 固定资产及累计折旧

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
原值
土地	38,066.98	-	-	38,066.98
房屋及建筑物	12,116,263.40	521,182.60	-	12,637,446.00
运输设备	15,949,893.39	6,524,399.42	4,309,317.61	18,164,975.20
机器设备	19,185,349.26	1,088,116.13	677,606.34	19,595,859.05
其他设备	2,726,160.20	92,078.27	214,448.47	2,603,790.00
合计	50,015,733.23	8,225,776.42	5,201,372.42	53,040,137.23
累计折旧
土地	-	-	-	-
房屋及建筑物	5,846,512.09	319,348.71	-	6,165,860.80
运输设备	6,452,409.54	3,578,208.75	3,293,399.30	6,737,218.99
机器设备	14,500,424.79	375,689.47	627,276.28	14,248,837.98
其他设备	1,528,833.17	84,228.02	137,685.40	1,475,375.79
合计	28,328,179.59	4,357,474.95	4,058,360.98	28,627,293.56
净值	21,687,553.64			24,412,843.67

报告期内从在建工程转入的金额为 8,225,776.42 元。

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1)、期末固定资产查封、抵押情况：

公司以其所拥有的 85 辆桑塔纳出租车作为抵押物向上海银行外滩支行取得借款 1,334 万元，以 位于上海市龙吴路 4900 号的房屋及建筑物向中国工商银行外滩支行取得借款 5,500 万元；上述固定 资产中包括 1999 年 7 月 2 日因涉及已决诉讼被上海第一中级人民法院查封的机器设备 17,900,000.00 元；2001 年 5 月 15 日被北京市高级人民法院查封的位于上海市龙吴路 4900 号的房屋及建筑物。

2)、固定资产减值准备

项目	期初数	本期计提数	本期转回数	期末数	计提原因
机器设备	2,595,932.20	48,901.16	767,862.77	1,876,970.59	可收回金额低于账面价值
运输设备	460,908.22	-	337,279.74	123,628.48	可收回金额低于账面价值
合计	3,056,840.42	48,901.16	1,105,142.51	2,000,599.07

(10) 在建工程

1)、账面价值

1)、账面价值
类别	期末数	期初数
原值	67,381,618.27	67,021,468.06
减值准备	64,772,189.04	64,772,189.04
账面价值	2,609,429.23	2,249,279.02

2)、增减变动

2)、增减变动
工程名称	期初数	本期增加	本期转入 固定资产数	其他减少数	期末数
多晶项目	66,747,174.98	-	-	-	66,747,174.98
其中：借款费用资本化	32,394,255.78	-	-	-	32,394,255.78
其他项目	274,293.08	2,407,312.03	2,047,161.82		634,443.29
其中：借款费用资本化	-	-	-	-	-
购买出租车项目：	-	6,178,614.60	6,178,614.60	-	-
合计	67,021,468.06	8,585,926.63	8,225,776.42	-	67,381,618.27

3)、在建工程减值准备

工程名称	期初数	本期计提数	本期转回数	期末数
多晶项目	64,744,759.73	-	-	64,744,759.73
制氧扩建项目	-	-	-	-
其他项目	27,429.31	-	-	27,429.31
合计	64,772,189.04	-	-	64,772,189.04

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(11) 其他长期资产

(11)其他长期资产
类别	期末数	期初数
长期债权投资*1	30,000.00	30,000.00
固定资产*2	205,318.94	307,732.88
合计	235,318.94	337,732.88

• *1：长期债券投资 30,000.00 元，系承担担保连带责任于 1999 年而被法院查封于 2002 年全部到

• 期的电力债券。

• *2： 固定资产系 1999 年 2 月 9 日被上海市浦东新区人民法院(1998)执字第 757 号民事裁定书查封

• 的 7 辆汽车。

(12) 短期借款

1)、借款条件

		期末数	期末数		期初数
	币种	汇率	人民币金额	币种	汇率	人民币金额
信用借款	人民币	1.0000	30,792,950.00	人民币	1.0000	30,792,950.00
抵押借款	人民币	1.0000	68,340,000.00	人民币	1.0000	68,820,000.00
保证借款	人民币	1.0000	74,201,454.08	人民币	1.0000	75,824,358.08
合计			173,334,404.0 8			175,437,308.08

• 2)、上述借款期末数全部属于已到期未偿还的借款。

3)、公司以其所拥有的部分桑塔纳出租车作为抵押物向上海银行外滩支行取得借款 1,334 万元,本 年归还 48 万元；以其所拥有的龙吴路 4900 号房产作为抵押物向中国工商银行上海市外滩支行取得借 款 5,500 万元，有关权属及其证书为沪房闵字第 17973 号、第 17974 号、17975 号，本年归还 159.29 万元。

(13) 应付票据

(13)应付票据
种类	期末数	期初数
商业承兑汇票	-	26,500.00
合计	-	26,500.00

(14) 应付账款

(14)应付账款
	期末数	期初数
余额	5,042,390.61	5,043,688.17
其中：账龄超过3年的余额	-	-

公司无欠持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。

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(15) 其他应付款

(15)其他应付款
	期末数	期初数
余额	106,996,947.22	104,014,832.32

其中：

a) 应支付各银行金融机构借款利息 56,874,246.86 元；

b) 预收出租车辆营运款 7,412,109.29 元；

c) 应付上海永久股份有限公司代为归还的银行借款 30,465,900.00；

d) 应付上海民丰实业股份公司代为归还的银行借款 4,088,061.67。 公司无持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。

(16) 应付福利费

(16)应付福利费
	期末数	期初数
余额	-	772,361.34

(17) 应付股利

(17)应付股利
投资人	期末数	期初数	欠付原因
法人股红利	20,760.00	20,760.00	应付未付
合计	20,760.00	20,760.00

(18) 应交税金

(18)应交税金
税种	期末数	期初数	计缴标准
增值税	197,762.47	173,907.78	17%
营业税	114,150.14	62,607.17	3%-5%
城建税	21,833.89	16,556.04	应交流转税的7%
所得税	1,980,000.00	1,980,000.00	33%
房产税、土地使用税	2,780,150.64	2,352,978.70
车船使用税	-	-
合计	5,093,897.14	4,586,049.69

(19) 其他应交款

(19)其他应交款
项目	期末余额	期初余额	计缴标准
教育费附加	9,357.37	7,095.45	应交流转税的3%
河道管理费	3,119.12	2,365.15	应交流转税的1%
合计	12,476.49	9,460.60

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(20) 预计负债

(20)预计负债
项目	期末数	期初数	备注
承担连带责任的预计损失	239,088,453.81	239,088,453.81	*1
合计	239,088,453.81	239,088,453.81

*1：截止 2005 年 12 月 31 日公司为其他单位提供的借款担保本金合计 38,493.67 万元，其中涉及 诉讼且已经被法院判决承担保证责任的金额 38,356.67 万元,(详见附注八)，截止 2005 年 12 月 31 日公 司预计负债余额为 239,088,453.81 元。

(21) 长期借款

借款条件		期末数			期初数
	原币	汇率	人民币金额	原币	汇率	人民币金额
信用借款
-人民币			4,836,437.48			4,844,142.85
-美元	7,416,121.71	8.0702	59,849,585.42	7,416,121.71	8.2765	61,379,531.33
合计			64,686,022.90			66,223,674.18

注：期末余额中含中国东方资产管理公司已逾期信用借款 62,693,728.27 元，工商银行委托借款 1,200,000.00 元，爱建信托公司信用借款 792,294.63 元。

(22) 股本

1,200,000.00元，爱建信 (22) 股本	托公司信用借	款792,294.	63元。	63元。	63元。
(1)本期变动及说明：	期初数		本次变动增减(＋、－)				期末数
		配股	送股	公积金转股	其他	小计
一、尚未流通股份	-	-	-	-	-	-
1、发起人股份	-	-	-	-	-	-
其中：国家拥有股份	25,140,864.00	-	-	-	-	-	25,140,864.00
境内法人持有股份	-	-	-	-	-	-
外资法人持有股份	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-
2、募集法人股	68,476,186.00	-	-	-	-	-	68,476,186.00
3、内部职工股	-	-	-	-	-	-
尚未流通股份合计	93,617,050.00	-	-	-	-	-	93,617,050.00
二、已流通股份	-	-	-	-	-	-
1、境内上市的人民币普通 股	57,760,548.00	-	-	-	-	-	57,760,548.00
2、境内上市外资股	-	-	-	-	-	-
3、境外上市的外资股	-	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-	-
已流通股份合计	57,760,548.00	-	-	-	-	-	57,760,548.00
三、股份总数	151,377,598.0 0	-	-	-	-	-	151,377,598.00

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(23) 资本公积

(23)资本公积
项目	期初数	本期增加数	本期减少数	期末数
股本溢价	21,395,561.39	-	-	21,395,561.39
被投资单位接受捐赠准备	27,003.34	-	-	27,003.34
其他资本公积	28,047,315.30	7,642,213.91	-	35,689,529.21
合计	49,469,880.03	7,642,213.91	-	57,112,093.94

本年公司分别与上海银行、中国工商银行上海市外滩支行、上海农村商业银行签订利息免除协 议，根据有关规定，现将在协议签订前所计提的银行借款利息转入资本公积，金额共计 7,642,213.91 元。

(24) 盈余公积

(24)盈余公积
项目	期初数	本期增加数	本期减少数	期末数
法定盈余公积	9,073,709.93	-	-	9,073,709.93
法定公益金	3,155,785.45	-	-	3,155,785.45
任意盈余公积金	4,782,412.37	-	-	4,782,412.37
合计	17,011,907.75	-	-	17,011,907.75

(25) 未分配利润

(25)未分配利润
项目	期末数	期初数
净利润	-2,051,514.88	-144,423,288.62
加：年初未分配利润	-776,893,534.30	-632,470,245.68
可供分配的利润	-778,945,049.18	-776,893,534.30
减：提取法定盈余公积	-	-
提取法定公益金	-	-
可供股东分配的利润	-	-
减：应付普通股股利	-	-
未分配利润	-778,945,049.18	-776,893,534.30

2006 年４月 26 日，公司第五届第七次董事会会议决定，由于本年度公司的净利润为亏损，故不 计提法定盈余公积金和法定公益金。也不进行利润分配和资本公积金转增股本

(26) 主营业务收入及主营业务成本

按主营业务种类列示：

项目	本期	本期	上期	上期
	主营业务收入	主营业务成本	主营业务收入	主营业务成本
化工产品	24,297,281.00	19,819,305.16	21,073,208.50	20,598,430.66
出租车经营	10,611,450.45	8,062,331.64	10,950,848.35	7,631,659.40
合计	34,908,731.45	27,881,636.8	32,024,056.85	28,230,090.06

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(27) 主营业务税金及附加

税种	本期	上期	计缴标准
营业税	461,727.36	441,658.80	3%-5%
城建税	148,601.01	132,572.81	应纳流转税的7%
教育费附加	57,482.34	57,919.24	应纳流转税的3%
合计	667,810.71	632,150.85

(28) 其他业务利润

类别	收入金额	收入金额	成本金额	成本金额	其他业务利润	其他业务利润
	本期	上期	本期	上期	本期	上期
原材料	3,670,936.69	2,567,981.01	1,768,210.38	1,336,540.04	1,902,726.31	1,231,440.97
运费	11,240.73	14,599.58	24,253.57	23,884.19	-13,012.84	-9,284.61
租赁	3,056,837.86	2,380,506.48	238,830.81	193,926.81	2,818,007.05	2,186,579.67
合计	6,739,015.28	4,963,087.07	2,031,294.76	1,554,351.04	4,707,720.52	3,408,736.03

(29) 财务费用

(29)财务费用
类别	本期	上期
利息支出	9,498,175.90	13,612,450.55
减：利息收入	6,136.68	9,504.60
汇兑损益	-1,528,275.70	-1,483.23
其他	12,045.10	6,309.28
合计	7,975,808.62	13,607,772.00

(30) 投资收益

(30)投资收益	(30)投资收益	(30)投资收益
类别				本期		上期
调整的被投资单位权益净增加额				-15,926.06		-88,034.91
合计				-15,926.06		-88,034.91
(31)补贴收入
类别	本期	上期		收入来源		批准机关	文件时效
出租车行业补贴	75,375.00	-		上海市财政局专项资金户		上海市财政局	2005年

(32) 营业外收入

(32)营业外收入
主要项目类别	内容	本期	上期
处理固定资产净收益	清理固定资产	16,143.22	69,000.00
罚款收入	罚款	-	-
赔偿金	赔偿金	50,400.00	142,750.00
合计		66,543.22	211,750.00

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(33) 营业外支出

(33)营业外支出
主要项目类别	内容	本期	上期
处理固定资产净损失	处理固定资产净损失	223,819.07	7,517.99
滞纳金	滞纳金	-	133.19
资产减值准备	资产减值准备	-1,056,241.35	13,860,645.62
预计负债	预计负债	-	37,949,500.00
违约赔偿款	违约赔偿款	-	-
合计		-832,422.28	51,817,796.80

(34) 支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下：

项目	本期
修理费	859,069.22
保险费	801,307.56
养路费	1,456,482.62
退休工人等费用	540,978.05

7 、关联方关系及其交易

• (1) 存在控制关系的关联方情况

A. 存在控制关系的关联方

企业名称	注册地址	主营业务	与本企 业关系	经济性质 或类型	法定 代表人
四川嘉信贸易有 限公司	成都苏坡乡东坡 村四组金沙村七 组	金属材料(不含稀贵金属)、化工原料(不含 危险品)、五金矿产、针纺织品、日用百 货、建筑材料、家用电器、皮革制品、机 电产品(不含汽车)、农副产品(不含粮、 棉、油、蚕茧)	控股 股东	有限责任公司	张斌
上海棱光酵母制 品有限公司	闵行区龙吴路 4900 号	酵母浸膏、酵母浸粉，药用酵母，饲料酵 母等酵母系列产品	全资子 公司	有限责任公司 (国内合资)	孟关顺
上海恒通电气有 限公司	上海市龙吴路 4900 号	电度表、电器仪器、电子元件、电子器 材、电器机械和器材的制造、批发和零售	全资子 公司	股份有限公司	周建平
上海棱光旅行社	上海市长宁区江 苏北路88 号	国内旅游、摄影，旅游商品，工艺美术 品，百货，照相器材	全资子 公司	股份制企业 (非公司法人)	杨良友
上海棱光汽车修 理有限公司	闵行区龙吴路 4900 号	汽车及摩托车修理，保养	控股子 公司	股份合作企业 (非公司法人)	袁雅丽

B. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(单位：万元)

企业名称	期初数	本期增加数	本期减少数	期末数
四川嘉信贸易有限公司	20000	-	-	20000
上海棱光酵母制品有限公司	249	2.5149	-	251.5149
上海恒通电气有限公司	1000	-	-	1000
上海棱光旅行社	30	-	-	30
上海棱光汽车修理有限公司	30	-	-	30

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

C．本公司所持股份或权益及其变化

企业名称	期初数	期初数	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末数	期末数
	金额	％	金额	％	金额	％	金额	％
上海棱光酵母制品有限公司	249	100	-	-	-	-	249	99
上海恒通电气有限公司	1000	100	-	-	-	-	1000	100
上海棱光旅行社	30	100	-	-	-	-	30	100
上海棱光汽车修理有限公司	30	46.67	-	-	-	-	30	46.67

• D．存在控制关系的关联方交易

A) 采购货物

公司本期及上期无向存在控制关系的关联方采购货物。

B) 销售货物

公司本期及上期无向存在控制关系的关联方销售货物。

C) 关联方往来款项余额：

C)关联方往来款项余额：
项目 其他应收款 上海棱光酵母制品有限公司 上海棱光汽车修理有限公司	期末数	期初数
	437,475.75	546,487.62
	400,000.00	450,000.00

(2) 不存在控制关系的关联方情况

A.不存在控制关系的关联方关系的性质

企业名称	注册地址	主营业务	与本企业 关系	经济性质或类型	法定 代表人
上海恒通传播有 限公司	浦东大道2291 号 201室	广告设计、室内装潢、录 像摄制	参股子公司	有限责任公司(国内合 资)	张少杰

B. 不存在控制关系的关联方交易

A) 采购货物

公司本期及上期无向不存在控制关系的关联方采购货物。

B)销售货物

公司本期及上期无向不存在控制关系的关联方销售货物。

C)关联方往来款项余额

公司本期及上期无与不存在控制关系的关联方往来款项余额。

8 、重大诉讼及或有事项

截至报告日止，公司发生的重大诉讼、仲裁事项如下：

• (1) 公司作为担保人的已决诉讼、仲裁事项： (涉及诉讼的担保本金金额共计人民币 383,566,704.59 元,其

中美元已按期末汇率 8.0702 折合成人民币，已计提预计负债 239,088,453.81 元)

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1)、1999 年 1 月东方金马房地产公司以上海市公证处出具的(98)沪证经字第 2128—2131 号公证书，向上海 市第一中级人民法院申请执行债务人上海恒通置业公司欠款 220,000,000.00 元，其中本公司承担 73,000,000 元担保责任，本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。1999 年 7 月 9 日本公司所 有的全资子公司上海恒通电气有限公司、上海棱光酵母制品有限公司股权被查封。

2)、1998 年 6 月 22 日上海市第一中级人民法院下达沪一中执字第 810 号民事裁定书裁定：债务人上海恒 通经济发展(集团)有限公司应归还上海国际信托投资公司借款本金 15,000,000.00 元及罚息；本公司承担连 带清偿责任。1998 年 8 月 22 日收到执行通知，本公司位于上海市天平路 91 弄 43 号的房产被查封。经评 估拍卖得款 2,183,850.00 元用以清偿债务，本案已于 1999 年 4 月 16 日在《上海证券报》上披露。2004 年 9 月恢复执行，执行标的为 8,696,450.00 元并查封公司名下车辆 31 辆。

3)、1998 年 9 月 21 日上海市第二中级人民法院下达(1997)沪二中经初字第 326 号民事判决书判决：债务人 上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还中国建设银行上海市分行第二营业部借款本金 9,497,300 元及利 息 1,105,886.98 元, 本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现 已进入执行程序。

4)、1998 年 9 月 21 日上海市第一中级人民法院下达(1998)沪经初字第 731-734 号民事判决书判决：债务人 上海和合流通发展公司共应归还交通银行上海分行徐汇支行本金 9,900,000 元及利息 348,207.75 元, 本公司 承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

5)、1998 年 10 月 6 日上海市第一中级人民法院下达(1998)沪经初字第 831 号民事判决书判决：债务人上海 恒通置业公司应归还交通银行上海分行市南支行本金 25,000,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。 本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。1999 年 7 月 2 日上海市第一中级人民法院查封本公 司有价证券 50,000 元、机器设备 17,900,000 元、原材料 2,220,000 元、库存商品 6,940,000 元。

6)、1999 年 4 月 21 日上海市第二中级人民法院下达(1997)沪二中经初字第 192 号民事判决书判决：债务人 上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还中国建设银行上海市第二支行借款本金 29,000,000 元及利息 1,643,815.27 元，本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 4 月 16 日在《上海证券报》上披露。现已 进入执行程序。

7)、1999 年 4 月 27 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪经初字第 244 号民事判决书判决：债务人上海 恒通经济发展(集团)有限公司应归还上海市浦东新区国有资产投资管理公司借款本金 5,000,000 元，本公 司承担赔偿责任。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

8)、1999 年 6 月 22 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 360 号民事判决书判决：债务人 上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还上海银行北站支行借款 3,900,000 元及利息 116,655.83 元。本公司 承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 7 月 21 日在《上海证券报》上披露。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

9)、1999 年 11 月 1 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 473 号民事判决书判决：债务人 上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金 11,000,000 元及利息 227,449.75 元。本公司承担连带责任。已于 1999 年 8 月 27 日公告。现已进入执行程序。

10)、1999 年 11 月 23 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 474 号民事判决书判决：债务 人珠海经济特区恒通生物工程制药公司归还新世纪金融租赁有限责任公司借款本金 10,000,000 元及利息 227,449.75 元。本公司承担连带责任。本案已于 1999 年 8 月 27 日公告。现已进入执行程序。

11)、1999 年 8 月 24 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第 670 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市徐汇支行借款本金 4,000,000 元及利息，本公司承担连带 清偿责任。现已进入执行程序。本案已于 1999 年 8 月 27 日在《上海证券报》上披露。

12)、2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 705 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还上海银行大通支行借款本金 3,000,000 元及利息 116,298 元，本公司承担连带 保证责任。现已进入执行程序。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。

13)、2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 706 号民事判决书判决：债务 人上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还上海银行白玉支行借款本金 6,300,000 元及利息 404,870.39 元， 本公司承担连带保证责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 14)、1999 年 12 月 27 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 756 号民事判决书判决：债务 人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市第五支行借款本金 8,000,000 元及利息 685,883 元。本 公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

15)、2000 年 3 月 21 日深圳市中级人民法院下达(1999)深中法经调初字第 666 号民事判决书判决：债务人 珠海经济特区恒通电能仪表公司应归还招商银行借款本金 12,000,000 元及利息。第二被告人恒通集团股 份有限公司及本公司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入 执行程序。

16)、2000 年 4 月 13 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 196 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款本金 7,000,000 元及利息 165,834.80 元。本 公司承担连带清偿责任。现已进入执行程序。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。 17)、2000 年 5 月 25 日上海市静安区人民法院下达(2000)静经初字第 301 号民事判决书判决：债务人上海 恒通置业公司应归还中国建设银行上海市静安支行借款利息及罚息 195,888.00 元。本公司承担连带清偿 责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

18)、2000 年 6 月 10 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 318 号民事判决书判决：债务 人上海恒通经济发展(集团)有限公司应归还中国光大银行上海分行借款本金 8,000,000 元及利息 299,416

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元，本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程 序。

19)、2000 年 6 月 15 日上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第 312 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海分行房地产信贷部借款本金 20,000,000 元及利息，本公司 承担连带保证责任。本案已于 2000 年 6 月 20 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

20)、2000 年 8 月 7 日上海市黄浦区人民法院下达(2000)黄经初字第 819 号号民事判决书判决：债务人中联 音像多媒体文化科技有限公司应归还上海银行金陵支行借款本金 1,750,000 元及利息，本公司承担连带清 偿责任。同日该院下达(2000)黄经初字第 820 号民事判决书判决：债务人中联音像多媒体文化科技有限公 司应归还上海银行金陵支行借款本金 2,200,000 元及利息，本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 7 月 22 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

21)、2000 年 9 月 22 日上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第 533 号民事判决书判决：债务 人上海永通房地产公司归还上海浦东发展银行徐汇支行借款本金 3,500,000 元及利息，本公司承担连带还 款责任。本案已于 2000 年 11 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

22)、2002 年 1 月 16 日上海市第一中级人民法院下达(2001)沪一中经初字第 574 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还中国建设银行上海浦东分行借款本金 7,180,000 元及利息，本公司承担连带责 任。本案已于 2001 年 12 月 12 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

23)、2000 年 4 月 25 日上海市第一中级人民法院下达(2000)沪一中经初字第 153 号民事判决书判决：债务 人上海和合流通发展公司归还中国建设银行上海市浦东分行借款本金 4,000,000 元利息 1,591,834.08 元， 本公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

24)、2000 年 11 月 8 日北京市高级人民法院下达(1999)京高经初字第 442 号民事判决书判决：债务人恒通 集团股份有限公司应偿还东风汽车工业财务公司欠款及利息 94,980,589.00 元，本公司承担连带清偿责 任。本案已于 1999 年 3 月 14 日在《上海证券报》上披露。2001 年 5 月 15 日北京市高级人民法院将本公 司位于上海市龙吴路 4900 号房屋建筑物及土地查封。

25)、2000 年 5 月 18 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 285 号民事判决书判决：债务 人上海恒通置业公司应归还上海银行延中支行借款本金 7,000,000 元、利息 478,766.75 元，本公司对债务 人行使抵押权后仍未受偿部分承担连带清偿责任。2000 年 12 月 28 日变卖主债务人抵押物后，追究本公 司所承担的 786,200.00 元担保责任，本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披露。

26)、1999 年 6 月 30 日上海市长宁区人民法院下达(1999)长经初字第 668 号民事判决书判决：债务人上海 恒通置业公司应归还上海银行北新泾支行借款本金 3,500,000 元及利息。本公司承担连带责任。本案已于 1999 年 8 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

27)、1999 年 11 月 22 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第 780 号民事判决书判决：债务 人上海申大(集团)公司浦东进出口公司应支付东方国际集团上海市对外贸易有限公司进口代理垫付款美元 1,598,940 元及利息,本公司在美元 1,600,000 元的范围内承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 8 月 27 日在 《上海证券报》上披露。2001 年 1 月 4 日债务人上海申大(集团)公司浦东进出口公司已支付人民币 703,500.00 元。

• (2) 公司作为主债务人的重大诉讼、仲裁事项 , 合计金额为 119,931,089.75 元

1)、2000 年 1 月 19 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经初字第 846 号民事判决书判决：本公司 返还陕西证券公司 30,000,000.00 元，本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露，现已进入执行 程序。

2)、2000 年 1 月 28 日上海市第二中级人民法院下达(1999)沪二中经初字第 703 号民事判决书判决：本公司 应归还上海银行牯岭支行借款本金 3,800,000 元、利息 87,216.91 元,担保人上海恒通经济发展(集团)有限公 司承担连带清偿责任。本案已于 1999 年 12 月 1 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

3)、2000 年 3 月 15 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 118 号民事判决书判决：本公司 应归还招商上海外滩支行借款本金 5,000,000 元、利息 210,635.77 元，担保人上海恒通经济发展(集团)有限 公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 4 月 27 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序,并于 2002 年 12 月 31 日归还上述借款 3,000,000.00 元。

4)、2000 年 6 月 12 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 340 号民事判决书判决：本公司 应归还中信实业银行上海分行借款本金 10,930,000 元、利息 93,779.40 元，担保人上海恒通经济发展(集团) 有限公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 5 月 27 日在《上海证券报》上披 露。现已进入执行程序。

截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“(2005)沪二中执恢复字 第 9 号”民事裁定书，由永久股份一次性还贷款本金人民币 784.9394 万元，中信实业银行上海分行放弃 对永久股份追索剩余债权

5)、2000 年 6 月 21 日上海市第二中级人民法院下达(2000)沪二中经初字第 378 号民事判决书判决：本公司 应归还上海银行巾帼支行借款本金 8,000,000 元、利息 276,486.04 元，担保人上海恒通经济发展(集团)有限 公司及上海永久股份有限公司承担连带清偿责任。本案已于 2000 年 6 月 20 日在《上海证券报》上披露。 现已进入执行程序。

截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“(2005)沪二中执恢复字 第 10 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 574.5211 万元，上海银行巾帼支行放弃对永久股份追索 剩余债权

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

6)、2001 年 4 月 30 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第 57 号民事判决书判决：本公司 应归还上海浦东发展银行南市支行借款本金 9,500,000 元、利息 115,472.50 元，担保人上海永久股份有限 公司承担连带清偿责任。本案已于 2001 年 2 月 15 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“(2005)沪二中执恢复字 第 6 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 682.2437 万元，上海浦东发展银行南市支行放弃对永久 股份追索剩余债权

7)、2001 年 4 月 30 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第 99 号民事判决书判决：本公司 应归还福建兴业银行上海分行借款本金 10,000,000 元、利息 377,077.31 元，担保人上海永久股份有限公司 承担连带清偿责任。本案已于 2001 年 4 月 14 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。 截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“(2005)沪二中执恢复字 第 7 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 684.6802 万元，福建兴业银行上海分行放弃对永久股份 追索剩余债权

8)、2001 年 8 月 6 日上海市静安区人民法院下达(2001)静经初字第 608 号民事判决书判决：本公司应归还 上海银行大通支行借款本金 700,000 元、利息 24,177 元，担保人上海恒通经济发展(集团)有限公司承担连 带清偿责任。本案已于 2001 年 10 月 30 日在《上海证券报》上披露。

9)、2000 年 12 月 21 日上海市第一中级人民法院下达(1999)沪一中经执字第 28 号民事裁定书裁定：将担保 人上海恒积大厦所有的抵押物上海恒积大厦部分房产清偿本公司应归还债权人上海浦东发展银行社会保 险基金部的借款 36,142,568.00 元,尚未清偿金额为 3,857,432.00 元。本案已于 1999 年 6 月 11 日在《上海证 券报》上披露。

10)、2001 年 11 月 19 日上海市黄浦区人民法院下达(2001)黄浦经初字第(1791)号民事判决书判决：本公司 应归还上海国际信托投资公司借款 3,950,000 元、利息 694,252.16 元，担保人上海恒通置业公司承担连带 清偿责任。本案已于 2001 年 11 月 3 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

11)、2002 年 1 月 11 日上海市第二中级人民法院下达(2001)沪二中经初字第 461 号 民事判决书判决：本公 司应归还上海银行曹扬支行借款本金 13,300,000 元、利息 185,535.00 元，上海民丰实业股份有限公司承担 保证责任。本案已于 2002 年 1 月 16 日在《上海证券报》上披露。现已进入执行程序。

12)、2003 年 2 月 28 日上海市第二中级人民法院下达(2003)沪二中执字第 51 号执行通知：本公司应归还上 海民丰实业股份有限公司作为担保人代替本公司偿还的向上海银行曹扬支行 13,300,000 元借款中的 4,088,061.67 元。目前公司就该款项的偿还的情况签署了和解协议书。

13)、2004 年 6 月 23 日，中国工商银行上海市外滩分行就本公司 2003 年 7 月 30 日借款 381 万元，以未能 按期付息为由，向上海市第二中级人民法院提起诉讼，担保人上海永久股份有限公司承担连带清偿责 任。本案已于 2004 年 7 月 1 日在《上海证券报》上披露。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

截止本报告日，担保方上海永久股份有限公司已经根据上海市第二中级人民法院“(2005)沪二中执恢复字 第 8 号”民事裁定书，一次性还贷款本金人民币 273.6156 万元，中国工商银行上海市外滩支行放弃对永 久股份追索剩余债权。

14)、2005 年 5 月 11 日,上海银行外滩支行向上海市第二中级人民法院起诉借款人本公司（第一被告）及 担保人上海恒通电气有限公司（本公司全资子公司，第二被告）借款 1358 万元逾期未还。2005 年 5 月 27 日上海市第二中级人民法院(2005)沪二中民三(商)初字第 134 号判决书,法院判决：第一被告应于判决生效 之日起十日内归还原告借款本金 1358 万元、利息 390912.46 元、逾期息 2455508.20 元及自 2005 年 5 月 1 日起至实际清偿之日止的逾期息；支付律师费 113000 元；若第一被告到期未履行还款义务的，原告可与 第一被告协议，以第一被告提供的抵押物折价或申请以拍卖、变卖抵押物所得的价款优先受偿，其价款 超过债权数额的部分归第一被告所有。第二被告承担连带清偿责任；诉讼费 80830 元由二被告共同承 担。2005 年 7 月 15 日收到执行通知，进入执行程序 ，该重大诉讼事项已于 2005 年 5 月 13 日刊登在上海 证券报上。

15)、公司于 2005 年 8 月 22 日上海永久股份有限公司(以下简称永久股份)向上海市第一中级人民法院起 诉，由于永久股份为本公司向上海浦东发展银行南市支行借款 950 万元、福建兴业银行上海分行借款 1000 万元、中国工商银行上海市外滩支行借款 381 万元、中信实业银行上海分行借款 1093 万元、上海银 行巾帼支行借款 800 万元作担保（担保额为 4224 万元），因本公司逾期未还款分别被五家银行起诉，为 此在执行过程中，永久股份支付给五家银行合计金额 3046.59 万元解除其担保责任（祥情见公司 2005 年 2 月 27 日在上海证券报公告）。永久股份要求公司偿还 3046.59 万元。2005 年 11 月 4 日上海市第一中级人 民法院(2005)沪一中民四(商)初字第 94 号民事判决书，判决本公司应于十日内归还永久股份为本公司向中 信实业银行上海分行、上海银行巾帼支行支付的 1359.4605 万元借款本金，及案件受理费 77983 元。因永 久股份于 2005 年 10 月 25 日向上海市第一中级人民法院申请撤回于 2005 年 8 月 22 日提出的民事起诉状 中的三项诉请，即永久股份为本公司提供担保向上海浦东发展银行南市支行、福建兴业银行上海分行、 中国工商银行上海市外滩支行共三家支付 1687.1295 万元。法院裁定，准许永久股份撤回起诉。该重大诉 讼事项已于 2005 年 8 月 23 日刊登在上海证券报上。

16)、2005 年 10 月 18 日上海农村商业银行股份有限公司浦东分行(原上海市浦东新区农村信用合作社联合 社，以下简称农村商业)向上海市闵行区人民法院申请支付令，称其于 1998 年 11 月 23 日购入的本公司发 行的一年期"98"棱光企业短期融资券 1800 万元，到期后因本公司仅于 2001 年兑付给农村商业 2000 元， 故要求本公司归还 1799.8 万元。2005 年 11 月 4 日公司收到上海市闵行区人民法院(2005)闵执字第 4674 号 执行通知书，农村商业的支付令已发生法律效力，责令公司应在 11 月 9 日前履行还款义务或到法院讲明 未履行义务的情况，公司正在与上海农村商业银行股份有限公司浦东分行协商解决之中。该重大诉讼事 项已于 2005 年 10 月 26 日刊登在上海证券报上。

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上海棱光实业股份有限公司 2005 年年度报告

9 、重大承诺事项

2002 年 8 月，公司第一大股东－四川嘉信贸易有限责任公司作出承诺：在棱光公司向恒通集团追偿债务 累计达到总涉及金额的一半以上即 3.9 亿元时，我公司将与债权人再次协商，在合理的范围内解决债务问 题，并在债务重组完成后，向棱光公司注入相应优质资产。

10、资产负债表日后事项

本公司无重大资产负债表日后事项

11 、其他重要事项

- 非经常性项目(损失以“ ”表示)

项 目	本期	上期
处置资产损益：	-207,675.85	61.482.01
其中：长期股权投资	-
固定资产	-207,675.85	61,482.01
在建工程	-	-
无形资产	-	-
其他长期资产	-	-
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免：	-	-
各种形式的政府补贴：	75,375.00	-
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费：	-	-
除从经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构所获得的 短期投资损益以外的短期投资损益：	-	-
委托投资损益：	-	-
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 他各项营业外收入：	50,400.00	142,750.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 他各项营业外支出：	-	-37,949,633.19
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备：
以前年度已经计提各项减值准备的转回：	1,056,241.35
其中：短期投资	-
应收账款	-
其他应收款	-
存货	-
长期股权投资	-
长期债权投资	-
固定资产	1,056,241.35
在建工程	-

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无形资产	-
债务重组损益：	-
资产置换损益：	-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益：	-
比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数：	-
中国证监会认定的符合定义规定的其他非经常性损益项目：	-
合计	974,340.50	-37,745,401.18

十二、备查文件目录

• （一）载有公司法定代表人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。

• （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。

• （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：文德芳

上海棱光实业股份有限公司 二ＯＯ六年四月二十八日

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