Aofu Environmental Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 30, 2021

证券代码： 688021 证券简称：奥福环保 公告编号： 2021-035

山东奥福环保科技股份有限公司关于

2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1884 号文核准，本公司于 2019 年 10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为 26.17 元，应募集资金总额为人民币 52,340.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,627.92 万元后，实际募集资金金额为 45,712.08 万元。该募集资金已于 2019 年 10 月到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字 [2019]7830 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2021 年半年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）直接投入募集资金项目 9,490.74 万元。截止 2021 年 6 月 30 日公司累 计使用募集资金 24,037.46 万元。

（2）收到募集资金专户利息收入 123.1 万元，支付募集资金专户结算手续费 3.62 万元。截止 2021 年 6 月 30 日利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资 收益 631.97 万元，收到募集资金专户利息收入 395.11 万元，支付募集资金专户 结算手续费 5.90 万元。

综上，截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金累计使用的金额为 24,037.46 万元， 尚未使用的金额为 21,674.62 万元，募集资金专户的资金余额为 14,695.81 万元。 具体情况如下：

项目	金额（万元）
①募集资金净额	45,712.08

1

②截至2021年6月30日公司累计使用募集资金	24,037.46
③截至2021 年6 月30 日公司尚未使用的募集资金金额=①-②	21,674.63
④截至2021年6月30日公司利用募集资金购买理财产品余额	0.00
⑤截至2021年6月30日公司暂时补充流动资产尚未偿还余额	8,000.00
⑥截至2021年6月30日公司募集资金专户利息收入	395.11
⑦截至2021年6月30日公司募集资金专户结算手续费	5.90
⑧截至2021年6月30日公司利用募集资金购买理财产品取得投资收益	631.97
⑨截至2021 年6 月30 日公司募集资金专户的资金余额=③-④-⑤+⑥- ⑦+⑧	14,695.81

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的 原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管 理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2019 年 10 月 31 日，公司与齐鲁银行临邑支行和安信证券股份有限公司（以 下简称“安信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在齐鲁银行临邑支行开设 募集资金专项账户（账号：86617004101421000272、86617004101421000265、 86617004101421000258）。公司与子公司重庆奥福精细陶瓷有限公司、中国农业 银行股份有限公司重庆荣昌支行（以下简称“农行荣昌支行”）和安信证券签署《募 集资金四方监管协议》，在农行荣昌支行开立募集资金专项账户（账号： 170101040020562、170101040020570）。三方（或四方）监管协议与证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，三方（或四方）监管协议的履行不存在问题。

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

银 行 名 称	银行帐号	余额
齐鲁银行临邑支行	86617004101421000272	2,550.56
齐鲁银行临邑支行	86617004101421000265	2,477.23
齐鲁银行临邑支行	86617004101421000258	1.48

2

银 行 名 称	银行帐号	余额
农行荣昌支行	170101040020562	3,359.97
农行荣昌支行	170101040020570	6,306.57
合 计	——	14,695.81

三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况

• 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

具体使用情况详见附表 1：山东奥福环保科技股份有限公司 2021 年半年度 募集资金使用情况对照表。

• 2、对闲置募集资金进行现金管理

公司于 2020 年 2 月 24 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事 会第九次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用额度不超过人民币 18,000 万元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效，并认为在确保公 司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进 行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运 转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率， 获得一定的投资收益。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

银行名称	产品名称	类型	金额 （人民币元）	起息日	到期日	截至 2021年6 月30日 是否赎 回
齐鲁银行 股份有限 公司德州 分行	齐鲁银行对 公结构性存 款	结构性存款	150,000,000.00	2020.3.16	2021.2.24	是
中国农业 银行股份 有限公司 重庆荣昌 支行	中国农业银 行“本利丰 181天”人民 币理财产品	理财产品	30,000,000.00	2020.3.12	2020.9.11	是
	农银理财“农		30,000,000.00	2020.9.11	2020.9.14	是

3

	银时时付”开 放式人民币 理财产品
	安心快线天 天利滚利第2 期		18,000,000.00	2020.9.30	2020.12.31	是
			12,000,000.00	2020.10.9	2020.12.31	是
	农银理财“农 银时时付”开 放式人民币 理财产品 （对公专 属）	理财产品	30,000,000.00	2021.1.4	2021.2.10	是
			30,000,000.00	2021.2.18	2021.2.24	是

截至 2021 年 6 月 30 日，购买理财产品余额 0.00 万元。

3、暂时补充流动资金

公司于 2021 年 2 月 25 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司使用闲置募集资金不超过 8,000 万元（含 8,000 万元）用于暂时补充流 动资金，单次补充流动资金时间不得超过 12 个月，以满足公司后续发展的实际 需求。

截止 2021 年 6 月 30 日，暂时补充流动资产尚未偿还余额 8,000.00 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日止：

• 1.公司募集资金投资项目未发生变更情况。

• 2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对 募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情 形。

4

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2021 年 8 月 31 日

5

附件 1 ： 山东奥福环保科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金使用情况对照表

附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表	附件1： 山东奥福环保科技股份有限公司2021 年半年度募集资金使用情况对照表
										单位：万元
募集资金总额				45,712.08	本年度投入募集资金总额					9,490.74
变更用途的募集资金总额				-	已累计投入募集资金总额					24,037.46
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投资项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投入募 集资金金额	截至期末累计 投入金额 （2）	截至期末投入 进度（3）= （2）/（1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
年产400万升DPF 载体 山东基地项目	否	24,601.72	19,122.53	2,598.38	9,069.71	47.43%	2021.11	尚未完工	尚未完工	否
年产200万升DOC、 160万升TWC、200万 升GPF 载体生产项目	否	18,487.60	12,987.60	6,622.24	9,937.18	76.51%	2021.11	尚未完工	尚未完工	否
山东生产基地汽车蜂窝 陶瓷载体生产线自动化 技改项目	否	3,007.30	3,007.30	140.12	605.57	20.14%	2021.11	尚未完工	尚未完工	否
技术研发中心建设项目	否	6,594.65	6,594.65	130.00	425.00	6.44%	2021.11	尚未完工	尚未完工	否
补充流动资金	否	5,000.00	4,000.00	0.00	4,000.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	57,691.27	45,712.08	9,490.74	24,037.46	52.58%	—	—	—	—

1

未达到计划进度原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截至2019年11月25 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,963.70万元，募投 资金到位后进行了置换。上述事项已经公司于2019年11月25 日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届 监事会第七次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2021年2月25日，本公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司决定使用不超过8,000万元的暂时闲置募集资金补 充流动资金，使用期限不超过12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会及保荐机构安信 证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	截至2021年6月30日，公司原募集资金现金管理已全部收回，目前无在途募集资金现金管理。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

注 1 ：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2 ： “ 本年度实现的效益 ” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注 3 ：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 4 ：根据《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[ 2012 ] 44 号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收 益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的 “ 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 ” 中填写。

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以 及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

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