Skip to main content

AI assistant

Sign in to chat with this filing

The assistant answers questions, extracts KPIs, and summarises risk factors directly from the filing text.

Altek Annual Report 2020

Sep 13, 2021

52290_rns_2021-09-13_a443c991-5d9b-46b8-a2af-e7a6bae6dd6a.pdf

Annual Report

Open in viewer

Opens in your device viewer

==> picture [596 x 685] intentionally omitted <==

目 錄

壹、開會程序……………………………………………………………… 1
貳、會議議程………………………………………………….…………… 2
報告事項………………………………………………….…………… 3
承認事項……………………………………….……………...………. 5
討論事項…………………………………….……………………….... 7
臨時動議……………………………………………………….……… 11
参、附件
一、民國109年度營業報告書……………………………...………... 12
二、審計委員會查核報告書…………….………………….………… 13
三、會計師查核報告暨民國109年度財務報表…………………… 14
四、私募案之籌資方式、內容及辦理原則………………………… 34
五、民國110年限制員工權利新股發行辦法……………………… 37
肆、附 錄
一、公司章程………………………………………….……………... 40
二、股東會議事規則…………………………………..……….…..... 45
三、全體董事持股情形………………………………………………… 48

壹、開會程序

華晶科技股份有限公司

民國一百一十年股東常會開會程序

一、宣布開會 二、主席致詞 三、報告事項 四、承認事項 五、討論事項

六、臨時動議 七、散會

-1-

貳、會議議程

華晶科技股份有限公司

民國一百一十年股東常會議程

時間: 中華民國一百一十年六月十七日 ( 星期四 ) 上午九時正

地點: 新竹科學園區展業一路二號 ( 科學園區同業公會二樓 203 會議室 )

議程:

  • 一、 宣布開會 ( 報告出席股東代表股數 )

  • 二、 主席致詞

  • 三、 報告事項

  • ( ) 民國 109 年度營業報告。

  • ( 二 ) 審計委員會查核報告。

  • ( 三 ) 民國 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派報告。

  • ( 四 ) 現金分派股東紅利報告。

  • ( 五 ) 民國 109 年現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債執 行情形報告。

  • 四、 承認事項

  • ( ) 承認民國 109 年度營業報告書及財務報表案。

  • ( 二 ) 承認民國 109 年度盈餘分派案。

  • 五、 討論事項

  • ( ) 擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案。

  • ( 二 ) 擬發行限制員工權利新股案。

  • ( 三 ) 本公司之子公司 Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd. (英屬開曼群島商榮晶生技控股有限公司)考慮於海外證券 市場申請掛牌案。

  • 六、 臨時動議

  • 七、 散會

-2-

報告事項

一 第 案

  • 案 由:民國 109 年度營業報告,報請公鑒。

  • 說 明:民國 109 年度營業報告請詳附件一 ( 請參閱本手冊第 12 頁 ) 。

第二案

  • 案 由:審計委員會查核報告,報請公鑒。

  • 說 明:審計委員會查核報告請詳附件二 ( 請參閱本手冊第 13 頁 ) 。

第三案

  • 案 由:民國 109 年度員工酬勞及董事酬勞分派報告,報請公鑒。

  • 說 明:

  • 一、依本公司章程第廿五條規定,本公司應以當年度獲利狀況之 10%~20% 分派員工酬勞及當年度獲利狀況不高於 2% 分派董事酬勞。

  • 二、擬以當年度獲利狀況之 15% 提列員工酬勞,金額為新台幣 31,623,898 元;以當年度獲利狀況之 2% 提列董事酬勞,金額為新台幣 4,216,519 元,上列金額皆與民國 109 年度估列數相同,全數以現金發放。

-3-

第四案

  • 案 由:現金分派股東紅利報告,報請公鑒。

  • 說 明:

  • 一、依本公司章程第廿六條規定,授權董事會決議將應分派股息及紅利之 全部或一部,以發放現金之方式為之,並報告股東會。

  • 二、擬提撥股東紅利新台幣 134,248,663 元分派現金股利,每股配發新台 幣 0.5 元,現金股利分配未滿一元之畸零數額,將列本公司其他收入。

  • 三、本案經第九屆第四次董事會決議授權董事長訂定配息基準日、發放日 及其他相關事宜,嗣後如因本公司有權參與分派股數變動,致影響股 東每股分配率時,亦授權董事長全權處理。

第五案

  • 案 由:民國 109 年現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債執行情形報 告,報請公鑒。

說 明:

  • 一、本公司於 109 年 6 月 12 日股東常會依證券交易法第 43 條之 6 規定, 決議通過於不超過 60,000,000 股之額度內辦理現金增資私募普通股、 私募國內或海外轉換公司債案,於股東會決議之日起一年內擇一或以 搭配方式一次或分次辦理。

  • 二、本公司尚未發行任何上述現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換 公司債,且該私募案將於 110 年 6 月 11 日期間屆滿,本公司已於第 九屆第四次董事會決議通過於剩餘期限內不繼續辦理該私募有價證 券事宜。

-4-

承認事項

一 第 案

【董事會提】

  • 案 由:民國 109 年度營業報告書及財務報表案,提請承認。

  • 說 明:

  • 一、本公司民國 109 年度財務報表 ( 含合併財務報表 ) ,業經資誠聯合會計 師事務所李典易及江采燕兩位會計師查核簽證完竣,並出具查核報 告;上述表冊併同營業報告書業經第九屆第四次董事會決議通過並經 審計委員會查核完成,出具書面查核報告在案。

  • 二、民國 109 年度營業報告書請詳附件一 ( 請參閱本手冊第 12 頁 ) ;會計 師查核報告暨民國 109 年度財務報表請詳附件三 ( 請參閱本手冊第 14~33 頁 ) 。

  • 決 議:

-5-

【董事會提】

第二案

案 由:民國 109 年度盈餘分派案,提請 承認。

  • 說 明:

  • 一、依公司法及本公司章程規定,擬具民國 109 年度盈餘分配表如下 :

單位 : 新台幣元

單位:新台幣元
項目 金額
期初未分配盈餘
加:109年度稅後純益
加:當年度確定福利計劃精算利益
減:提列10%法定盈餘公積
減:提列特別盈餘公積
2,090,219,959
160,356,879
(922,627)
(15,943,425)
(59,231,347)
本期可供分配盈餘餘額 2,174,479,439
分派項目:
普通股現金紅利(每股0.5元)
普通股股票股息及紅利
期末未分配盈餘
(134,248,663)
0
2,040,230,776
註一:上述股東每股現金股利係依本公司截至民國110年3月3日有權參與分
派股數268,497,325股為計算基準,現金股利分配未滿一元之畸零數額,將帳列
本公司其他收入。
註二:盈餘分配原則採先分配民國109年度盈餘,不足部分,則依過去盈餘產
生之年度,採後進先出之順序分配之。

==> picture [41 x 41] intentionally omitted <==

董事長: 經理人:

會計主管:

==> picture [37 x 38] intentionally omitted <==

決 議:

-6-

討論事項

一 第 案 【董事會提】

  • 案 由:擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債,謹請 公決。 說 明:

  • 一、本公司為投資高階相關技術、充實營運資金、償還借款、強化財務結 構及引進策略性投資人,以維持公司的持續發展及強化競爭力之資金 需求,同時考量資金募集之時效性,擬依證券交易法第 43 條之 6 規 定,於不超過 60,000 仟股之額度內,辦理現金增資私募普通股、私 募國內或海外轉換公司債 ( 以下稱「本私募案」 ) ;以私募方式辦理國 內或海外轉換公司債時,私募轉換公司債得轉換之普通股股數應於前 述 60,000 仟股範圍內,依私募當時之轉換價格計算之。關於本私募 案擬提請股東常會授權董事會視市場狀況或公司營運需求,擇一或以 搭配方式一次或分次辦理。本私募案之籌資方式、內容係考量籌集資 本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求,且 私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定,將更可確保公司與策略投 資人間之長期合作關係,故以私募方式辦理籌資,俾增加資金來源之 彈性。本案之籌資額度、私募價格訂定之依據及合理性、特定人之選 擇方式與目的、必要性及預計效益、辦理私募之必要理由、資金用途 及預計達成效益與辦理原則請詳附件四 ( 請參閱本手冊第 34~36 頁 ) 。

  • 二、本私募案經股東會決議通過後,關於本次籌資之私募條件、私募轉換 公司債發行及轉換辦法、資金運用計畫、資金用途、預定進度、預計 可能產生效益及其他相關事項等,擬提請股東會授權董事會依公司實 際需求、市場狀況及相關法令訂定、調整並全權處理之。未來如因法 令變更或主管機關指示或基於營運評估或市場等客觀環境因素變化 而需變更或修正時,擬授權董事會全權處理之。

  • 三、為完成籌資計畫,擬授權董事長或其指定之人代表本公司辦理一切有 關本私募案之相關事宜並簽署相關契約文件。

  • 四、如有未盡事宜,授權董事會依相關法令全權處理之。

  • 決 議:

-7-

【董事會提】

第二案

  • 案 由:擬發行限制員工權利新股,謹請 公決。

說 明:

  • 一、為吸引及留任公司所需之優秀專業人才,擬發行限制員工權利新股, 以提升公司之競爭力、成長力及獲利能力。

  • 二、發行限制員工權利新股主要發行條件如下:

  • 發行總額

總額上限為普通股 1,500 仟股,每股票面金額新台幣 10 元,總額 新台幣 15,000 仟元。於股東會決議後一年內一次或分次申報,並 於主管機關申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行。

  1. 發行條件

(1). 發行價格

本次為無現金對價之無償配發新股,發行價格 0 元。

(2). 既得條件

員工獲配限制員工權利新股後,自增資基準日(取得日)起, 於下列各既得期限屆滿仍在職,同時年度個人績效評核結果達 B+( 含 ) 以上,且善盡服務守則、未曾違反公司工作規則等情 事,可分別達成既得條件之股份比例如下:

屆滿一年後一個月內:獲配股數之 50%

屆滿二年後一個月內:獲配股數之 50%

(3). 發行股份之種類:本公司普通股新股。

(4). 員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式

遇有未達既得條件者,由本公司無償收回並予以註銷,其他各 項情事處理方式,悉依發行辦法辦理。

  1. 員工資格條件及得獲配之股數

  2. (1). 員工資格條件

以限制員工權利新股授與日當日已到職之本公司及本公司國 內外控制或從屬公司之全職正式員工為限,所稱控制或從屬公 司係依公司法第三百六十九條之二之標準認定之。實際得獲配 員工及可獲配限制員工權利新股之數量,將參酌年資、職級、 考績、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因 素,依公司法及證券主管機關所定之遵行事項等相關規定辦 理,由董事長核定後提報董事會同意。惟具經理人身分之員工 或具員工身分之董事者,應先經薪資報酬委員會同意。

  • (2). 得獲配之股數

單一員工取得本公司依募發準則第五十六條之一第一項規定 發行員工認股權憑證累計得認購股數,加計其累計取得限制員

-8-

工權利新股之合計數,不得超過本公司已發行股份總數之千分 之三,且加計本公司依募發準則第五十六條第一項規定發行員 工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數,不得超過本公司 已發行股份總數之百分之一。

  1. 辦理本次限制員工權利新股之必要理由

吸引及留任公司所需之專業人才,激勵員工並提高員工向心力, 以共同創造公司及全體股東之利益。

  1. 可能費用化之金額

公司應於給與日衡量股票之公允價值,並於既得期間分年認列相 關費用。暫以 110 年 3 月 3 日收盤價新台幣 34.75 元估計,最大 可能費用化金額約為新臺幣 52,125 仟元。如以 110 年 8 月底發行 計算,暫估 110 年~ 112 年之費用化金額分別為新臺幣 16,289 仟 元、 28,234 仟元及 7,602 仟元。若發給本公司國內外控制或從屬 公司之全職正式員工,對本公司費用化影響相應降低。

  1. 對每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項

暫估 110 年~ 112 年對每股盈餘之影響數分別為新臺幣 0.06 元、 0.11 元及 0.03 元。對本公司每股盈餘影響尚屬有限,故對股東權 益尚無重大影響。

  • 三、民國 110 年限制員工權利新股發行辦法之訂定,請詳附件五 ( 請參閱 本手冊第 37~39 頁 ) 。

  • 四、倘若限制員工權利新股之發行事項,嗣後如因法令變更、主管機關意 見或客觀環境改變而有修正之必要,或前述未盡事宜,於法令許可範 圍內,提請股東常會授權董事會依相關法令修訂或主管機關意見執行 之。

決 議:

-9-

【董事會提】

第三案

  • 案 由:本公司之子公司 Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd. (英屬 開曼群島商榮晶生技控股有限公司)考慮於海外證券市場申請掛牌,敬請 審議。

說 明:

一、子公司於海外證券市場申請掛牌之目的

  • 本公司子公司 Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd.( 英屬 開曼群島商榮晶生技控股有限公司)(以下簡稱「榮晶開曼」)正考慮 於海外證券市場申請掛牌,以為榮晶開曼擴展業務、增強公司全球競 爭力及融資管道。目前考慮的海外證券市場包括香港聯合交易所有限 。

  • 公司 (The Stock Exchange of Hong Kong Limited)

  • 二、本公司財務及業務之影響、預計之組織架構及業務調整暨其調整對本 公司之影響

  • 對本公司財務及業務之影響

  • 榮晶開曼透過海外上市將可增加融資管道,為該公司未來營運資金、 資本支出需求提供更有效率、更多元化的資金來源。預計後疫情時代 全球對醫療器材需求增加,透過海外上市可提升國際知名度,對本公 司財務業務有正面效益。

  • 預計之組織架構及業務調整暨其調整對本公司之影響

  • 榮晶開曼仍維持現有之業務,組織架構將更清楚劃分,且本次榮晶 開曼股票若成功上市,本公司仍保有對榮晶開曼的控股股東地位。 因此對本公司無重大影響。

  • 三、子公司股權分散方式、預計降低之持股比率、價格訂定依據、股權受 讓對象或所洽之特定對象

  • 子公司股權分散之方式、預計降低之持股比例及價格訂定依據根據 考慮中的計劃,本次股權分散採發行新股方式,根據上市地相關法 令發行股票,目前預計上市後對公眾股東(包括上市前投資者)發 行新股之股數將不少於榮晶開曼發行後總股本的 25% ,但不高於榮 晶開曼發行後總股本的 35% ,價格之訂定將依上市地相關法令辦 理。最終發行數量及價格擬提請股東會授權董事會、榮晶開曼董事 會或其授權之人依據上市地相關法令、資金需求、與當地主管機關 溝通情況、市場情況,以及與主辦承銷商協商訂定之。在有利於榮 晶開曼長遠業務發展的情況下,本公司亦可能考慮在榮晶開曼遞交 海外上市申請前以非公開形式引進符合上市地法令之上市前投資 者。假如有關情況發生,榮晶開曼為上市對公眾發行新股股數將會 相應調整,以確保公眾股東(包括上市前投資者)股數於榮晶開曼 發行新股後之總股本維持在不少於 25% 的水平,但不高於榮晶開曼 發行後總股本的 35% 。

  • 股權受讓對象或所洽之特定對象 根據上市地相關法規,新股發行對象為符合上市地當地法律和證券 主管機關規定的詢價對象,及符合當地證券主管機關規定之合格投 資者,本公司不會參與認購。

-10-

  • 四、是否影響本公司於台灣繼續上市

  • 榮晶開曼海外上市案不影響本公司於臺灣證券交易所繼續上市

  • 五、其他說明

  • 本公司考量榮晶開曼長遠發展,因此正考慮將榮晶開曼申請於海外 證券市場掛牌,惟目前仍尚未送件,未來是否落實送件、送件時點 及申請時間長短、申請是否獲批等仍有不確定性。

  • 擬提請股東會授權董事會及 / 或榮晶開曼董事會或其授權之人,根 據上市的實施情況、有關政府主管部門的意見及上市地法令規範、 市場條件、或視實際適用情況進行調整,並全權處理與本次於海外 證券交易所上市掛牌有關事項,包括但不限於委任專業顧問、決定 本次發行條件、發行時間、發行數量、發行對象、發行方式、訂價 方式、是否實施配售 ( 包括配售比例及配售對象等 ) 及超額配售、發 行價格 ( 包括價格區間與最終訂價 ) 、增資基準日、募集資金用途、 出具承諾函、聲明函、確認函及相關上市申請文件,以及其他一切 。

與本次上市掛牌相關的事項 ( 包括上市前投資者的引進 )

決 議:

臨時動議

散會

-11-

参、附件

附件一

華晶科技股份有限公司 民國一百零九年度營業報告書

全球去年 (109 年 ) 歷經 COVID-19 疫情衝擊與中美貿易戰延燒,儘管產業及經濟產生劇 烈衝擊,華晶科一方面首重防疫確保員工安全,一方面為全球客戶快速復工復產與回應市 場,並於疫情醫療 ( 可拋棄內視鏡 ) 、居家辦公與遠距教學需求推升下,全面體現華晶科近年 來積極轉型的競爭優勢,由傳統數位相機光學廠轉型爲人工智慧影像解决方案廠,提供「醫 療影像、 AIoT 視覺影像、智慧車載與機器人視覺」等四大產業的解决方案,強化「 AI 視覺 影像、半導體晶片、智慧車載系統與 3D 感測技術」 4 項核心技術領域,提升華晶科技服務 全球客戶的核心競爭力。

華晶科 109 年合併營收為新台幣 61 億元,僅較去年微幅減少 1.4% ;受惠於疫情需求推 升,合併毛利率提升至 25% ,稅後淨利為 160,357 仟元,每股盈餘為 0.60 元,展現華晶科技 持續精實聚焦、調整營收組合及提昇營運體質,達成轉型升級的成果。

. 同時,華晶科近年以實現「 Better Vision Better Life 」企業願景,期將光學影像優勢技 術在 AIoT ( 智聯網 ) 及 5G 實現應用,並成爲下一波成長動能,如 : 智慧車載、 AI 攝影機與機 器人視覺等,以及多年高階醫材與醫療影像的研發製造能量,如 : 血糖儀、胰島素注射系統 及拋棄式內視鏡等,獨家關鍵技術能力及全球優勢策略合作關係轉化為高成長動力,使華晶 科成為更好人工智慧視覺影像提供者,實現爲世界創造更加美好的生活福祉。

展望未來,本公司將持續投資 AI 視覺影像核心技術與系統整合能力,以強化公司技術能量 及競爭力外,經營團隊及全體員工更將努力不懈,持續克服各種經營挑戰、提升執行力,強 化公司成長力及獲利力,繼續為股東創造更高價值。再次感謝各位股東長久以來對本公司的 支持,在此致上最誠摯的謝意。

==> picture [433 x 41] intentionally omitted <==

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

-12-

附件二

華晶科技股份有限公司

審計委員會查核報告書

董事會造具本公司民國一百零九年度營業報告書、財務報表及盈餘分 派議案等,其中財務報表業經資誠聯合會計師事務所李典易、江采燕 會計師查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表及盈 餘分派議案經本審計委員會查核,認為尚無不合,爰依證券交易法及 公司法之相關規定報告如上,敬請 鑒核。

此致

華晶科技股份有限公司民國一百一十年股東常會

華晶科技股份有限公司

==> picture [71 x 35] intentionally omitted <==

審計委員會召集人:MORI SHOREI

中 華 民 國 一 百 一 十 年 三 月 二 十 五 日

-13-

附件三

==> picture [157 x 68] intentionally omitted <==

��������

��������������������

���������������� �����

��������������������������������������� ����������������������������������������� ��������������������������������������� ����������������

������������������������������������ �������������������������������������� ����������������������������������������� ��������������������������������������

��������

����������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������

�������

������������������������������������� �������������������������������������� ������������������������

����������������������������

�����������

����

������������������������������������� ���������������������������������������

==> picture [463 x 56] intentionally omitted <==

-14-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

������������

������������������������������������ �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ������������������

�������

  • ��������������������������������� �������������������

  • �������������������������������������

  • ��������������������������������������� ����������������

���������

����

������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ������

�������

��������������������������������

  • ������������������

  • ����������������������������������

  • ��������������������������������������� ������������

  • ��������������������������������������� ����������

-15-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

������������

�������������������������������������� ���������������������

��������������������

����������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������

  • ������������������������������������

  • �������������������������������������� ������������������������

  • ������������������������

���������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������

  • ������������������������������������

  • ���������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� ��������������������

  • ��������������������������������������� ����������������������

  • ���������������������������������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������� �������������������������������������

-16-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

  • ������������������������������������� ������������������������

  • ��������������������������������������� ��������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������

  • �������������������������

����������������������������������� �������������������������������������� ����������������������������

������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������

==> picture [307 x 150] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

� � � � � � � � � ��
����
��������������
����
----- End of picture text -----

���������� ������������������������ ������������������ ���� ��� � � � �� ��

-17-

【★】
��������������
���
����
�����������������
����������
��
��



����
����
�������
����

���������
��
����
���������������
����
����
�������

����
���������������

����
�������

����
�������
�����

����
������
����
���������

����
�����
������

����
�������
�����

����
��
����
���������

����
����
�������

����
������
�����

����
������
���������
��
�����
����
���������������
�����
����
������

����
���������������
���������
����
������

����
���������������
��
����
���������
��
����
���������
������
���������
��
����
�����
����
�������

����
��������
������
���������
��
����
����
����
�������

����
�������
������
�������

����
�������
������

����
�������
���������
��
����
����

����������
���
�����
��������
����������




���������
��


�������



�������

������

�����

���������

�������

�����

���������
��
������

������

�������

���������
��
�������

�������

�������

�������

������

���������
��

����������
���



���������

�������

�������
������
�����
���������
�������
�����
���������
������
������
�������
���������
�������
�������
�������
�������
������
���������

����������

-18-

�� �����������
���
����
�����������������
�������� �������� ��������
���������� ����������
����� ��
����
���� ���� ����� ��������� �� ��������� ��
���� ������ ����� ������� �������
���� ������� ������ ������
���� ���� �����
���� ���� ��������� ���������
���� ����� ������� �������
���� ������� ������ ������
���� ������� ����� ����� �����
���� ������� ����� �����
���� ������ ����� ������� �������
���� ������ ��������� �� ��������� ��
�����
���� �������� ����� ������� �������
���� ������� ������ ������� �������
���� �������� ������ ������
���� ������� ������ ������
���� ������� ������� �������
���� ���� ��������� �� ��������� ��
�����������
�� �����
���� ����� ��������� �� ��������� ��
���� �����
���� ���� ��������� �� ��������� ��
���� �����
���� ������ ��������� ��������� ��
���� ������ ������� �������
���� ����� ��������� �� ��������� ��
���� �����
���� ���� ��������� ��� ��������� ��
���� ���� ����� ��������� ��
���� ������������� ��������� �� ��������� ��
���� ����� ������� �������
���� ���� ��������� �� ��������� ��
���� ������� ���������� ��� ���������� ���
�����������������������������
������� ������� ��������

-19-

���������������������������� ������� ����������� �����������������������

�� ��������
�������������
����������
��






������

���������
����
���������
���
���������
�����

�����������
���
����������
��
���������
��
���������
��
������
�����

�������
��
�������


��������
��
��������


�����������
���
��������
��
�����
���

�����


�����������
���
����������
��
������
��
��������

������
�������

�������

������
������

������

������
������

������

������

������
��
������

�������

�������

�������

������

������

�������
��
������


�������
���
�����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
����
������
����
��������
����
������
����
��������
��������
����
����
����
����
����
�������
����
����
����
����������
����
����
����
�����
����
��������

�������

-20-

���������������������������� ������� ����������� �����������������������

【★】 ��������������
���
����
����������������������
��������
�������������
����������
��
��





����������
����������
���� ����������� ����� ����� ��� �����
���� ������������� ����
�������������
��� ����� �� �������
���� ������������� ������
��� ���
���� ������������ ����� �� �������
�������������
���� �������������
���� ������� �� ��������
���� ������������� ������
�� ������ ������
���� ������������
��� ������� �� ��������
���� ���������� ������� ��� ��������
���� �������� ������ ��� ��������
���������
���� ����� ������� ������
���� ����� ����� �� �������
�� ������� ��� �����
������������
���� ����� ������� ��� ��������
���� ����� ������ �� ��������
�� ������ ��� ��������
������ ������
���� ������ ���� ����
������ ������
���� ������ ���� ����

������������������������������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

�������� �������� ���������

-21-

【★】 ��������


��
�������



����������

�������
����������

������

��������
������


���������
��������
��������


���������
���������
��������








��������


��������

������

������







����������

�������
����������

����������

�������
����������

�������
�����
�������


��������
��������
�������

�������

�������
������








��������


��������

������

������







�����

�����
���������
��������


��������
��������
����������

�������
����������
��������
�� �������
������� ������� ������ ������� ����� ��������
��������
������ ������ ������ ������� �����
����������
�������������� ������� ����������������������







��
������ ������

������������������
������
���������

���������

�������

���������
��
����������



������




�������
���������



������

���������

������


�������


������

�������




��������




������




������



���������

���������

�������

���������
��
����������
���������

���������

�������

���������
��
����������



�������




�����
��������



�������

��������

�����


������


�������

��������




��������




������




������



�����







���������

���������

�������

���������
��
����������
����������������������������� �������

�������
���������
������
�������

���������

���������
������
�������

���������
����� ����� ��������� ����������������� ����������������� ����� ����� ��������� ����������������� ����������������� ����� �����
����� ���������� ��������� �������� �������� ������������ �������� �������� ���� �������� ���������� ����������������� ������������ ����� ���������� ��������� �������� �������� ������������ �������� �������� ���� �������� ���������� ����������������� ����������� ����� ������������ �������

-22-

��������������������������� �������������������� ����������������������

���������

���������
������
����
��������������
����
����
���������
������������������

����
����
����
����������
��������������
�������������
����������������
��������������
����������������
����
����
����
�����
��
����
������
��������������
����
����
����
�����
����
������
�������
���������
�����
�����
�����
������
����������
��
�����
�����

�������

������
����������
�����
�������
�������
���������
������
������
�����

�����
������
���������

�������
�������
������
������
������
������

���������
��������
������

�������
����
�����
������
������
������


����
������

����
������

���

������


���������

��������
���������

����
������

��������
�������

���������
��������
�����
��

������
������

�������
����������
�������

��������
������
������
������

������

��������
�������
��
��
�������
�������
������
�������
�����
���

��������
�������

��������
�������
�������
���������

�������

-23-

【★】 ��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������������
�������
����������������������
��������
�� �����
�����
���������
��������������� �� ���������� �� ��������
����������������� ������ �������
������������������ ��������
��������������������
������ �����
����������������� ������
����������� ����� ������� �������
����������� ��� �����
������ ����� ������� �������
����������� ����� ������
���������� ���������� ��������
���������
������ ������ ������� �������
��������
������
��������� �������
��������
������
���������� ��������
������ ������ �������
������ ������ ��������
������� ������ ����� ���
������ ������ ������ ������
�������� ����� ��������
������� ����� �������� ��������
�������������� ������ �������
��������������� �������� ��������
���������������� ���������� �������
����������� ���� ��������� ���������
����������� ���� ��������� ���������

������������������������������

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

��������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

�������� ���������

-24-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

��������

��������������������

���������������� �����

��������������������������������������� ����������������������������������������� ���������������������������������������

������������������������������������ ����������������������������������������� ����������������������������������������� �����

��������

����������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������

�������

������������������������������������� �������������������������������������� ������������������������������

����������������������������������

����������

����

������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ��������������

==> picture [468 x 57] intentionally omitted <==

-25-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

�������

  • ���������������������������������

  • ������������������

  • ����������������������������������

  • ��������������������������������������� ������������

  • ��������������������������������������� ����������

��������������������

  • �����������������������������������

  • �������������������������������������� ���������������

  • ������������������������������������

  • ��������������������������������������

  • ������������������������������������ ������������������������������

���������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������

  • ������������������������������������

  • ���������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� ��������������������

  • ��������������������������������������� ����������������������������

  • ���������������������������������������

-26-

==> picture [159 x 69] intentionally omitted <==

  • ��������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������

  • ��������������������������������������� ��������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ��������������

  • ������������������������������������

  • �������������������������

  • �����������������������������������

  • �������������������������������������� ����������������������������

������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������

==> picture [295 x 183] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

� � � � � � � � � ��
����
���
����
����������
�������������������������
������������������
���� ��� � � � �� ��
----- End of picture text -----

-27-

������������������� ������������������� �����������������

�������� �������� ��������
���������� ����������
�� ��
����
���� ������� ���� ������� �������
���� ������ ���� ������� �������
���� ���������� ������ ������
���� ����� ����� �����
���� ��������� ������ ������
���� ������� ����� �����
���� �� ���� ������ ������
���� ���� ������ �����
���� ������ ����� �����
���� ������ ��������� �� ��������� ��
�����
���� ��������������� ����
����� ������ ������
���� ��������������� ����
���������
���� �������� ���� ��������� �� ��������� ��
���� ��������� ������ ��������� �� ��������� ��
���� ����� ���� ������� ������
���� �������� ������ ������� �������
���� ���� ���� ����� �����
���� ������� ������ ������� �������
���� ������� ������ ������
���� ������� ���������� �� ���������� ��
���� ���� ���������� ��� ���������� ���
�����

-28-

������������������� ������������������� �����������������

【★】 ����������
�������
�����������������
����� ��������
����������
����������
��






�����

���������
��

���������
��
�����
�������

�������

���

�����

������

������


�������

���������

�������

�������


�����

�����

�����
�����

�����

�����

�����

�����
�������

������

���������
��
���������
��
�����
������

������

������
�������

�������

������

������

������

������

�������

�������

���������
��
���������
��
�����
���������
��
���������
��
�����
���������
��
���������
��
�����
���������
��
���������
��
�������

�������

���������
��
���������
��
�����

���������
���
���������
��
�����

���������
��


���������
��
���������
��

����������
���

����������
���
����
����
����
����
������
����
�������
����
����
����
��������
����
�����
����
����������
����
�������
����
�������
����
������
����
������
�����
����
��������
����
�������
����
��������
����
�������
����
�������
����
����
��
��
����
�����
����
����
����
����
����
������
����
������
����
�����
����
����
����
����
����
����
����
����
�������

������������������������������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

�������� �������� ���������

-29-

�������������������� �������������������� �����������������������

【★】 ����������
�������
����������������������
��������
�������������
����������
��
��





���� ���� ��������� ��������� ��� ��������� ���
���� ���� ������ ����������� ��� ���������� ��
���� ���� ������� �� ������� ��
���� ������� �����
���� ������ ������� �� ������� ��
���� ������
�������
���� ���� ������� �� �������
���� ���� �������� �� ��������
���� ������ �������� �� ��������
���� �������� ����� ��� �����
���� ������ �������� ��� �������� ��
���� ���� �������� �� ��������
��������
���� ���� ������ ����� ������
���� ���� �������� ������ ������
���� ������� ������ ������ ������
���� ���� ������ ������� �� �������
���� �������������
����������� ������� �� �������
���� ���������� ������� �� �������
���� ���� ������� ������
���� ����� ������ ������ �� �����
���� ���� ������� ������
����������
����������
���� ����������� ����� ����� ��� �����
���� ������������� ����
�������������
��� ����� �� �������
���� ������������� ������
��� ���
���� ������������ ����� �� �������
������������
���� �������������
���� ������� �� ��������
���� ������������� ������
�� ������ ������
���� ������������
��� ������� �� ��������
���� ���������� ������� ��� ��������
���� �������� ������� ��� ��������
������ ������
���� ������ ���� ����
������ ������
���� ������ ���� ����

������������������������������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

�������� �������� ���������

-30-

【★】 ���������� ������� ���������������������� ��������


��


������� ����
�������
��
��


�������

������


��
��


��


����������
����������
����������
��������
����������
��
��������
��
�������


����������




������



������





������

��������

�������


��������




������

��������

�������


��������


������


�������






������

�������








��������




��������






������

������
������
������





�������


������

������




�����

����������
����������
����������
��������
����������
��
��������
��
��������


����������
����������
����������
����������
��������
����������
��
��������
��
��������


����������




�������



�������





����

�������

������


�������




�������

�������

������

�������


�����


������






�������

��������








��������




��������






������

������
������
������





�������


������

������




�����


�����






�����








��������

��������
����������
����������
����������
��������
����������
��
��������
��
��������
��
��������
����������
����������������������������� �������
��������
����� ����� ��������� ����������������� ����������������� ����� ����� ��������� ����������������� ����������������� ����� �����
����� ���������� ���� �������� �������� ������������ �������� �������� ���� �������� ���������� ����������������� ������������ ����� ���������� ���� �������� �������� ������������ �������� �������� ���� �������� ���������� ����������������� ������������ ����� ������������ �������

-31-

������������������� ������������������� ����������������������

���������

���������
������
����
������
����
����
���������
������������������

����
����
����
����������
������������������
������
������������
����������������
��������������
����������������
����
��������
�����
���������
��
����
������
��������������
����
����
��������
������
����������
����
������
�������
���������
�����
�����
�����
����������
��������������
��
�����
�����

�������

������
����������
�����
������
������
���������
�����
�����
�����

�����
������
���������

�������
�������
������
������
������
������

�������
�������
������

�������
����
�����
������
�����

���������
��������


������

���

��������
�������

�������
���

������
�����
�����
������
������

�������

�������
������

�����
����

����
�����
�����
�����

���������
��������
������

�������
���

�������

�������
����
�����

�������
��
��

���������
�������
�����
������
�������
�������

��������
�������
�����

������

��������
������

�������

-32-

【★】 ����������
�������
����������������������
����������
�������
����������������������
����������
�������
����������������������
����������
�������
����������������������
����������
�������
����������������������
��������
�� �����
�����
���������
��������������� ������
���������� ��������
���������� ������
����������������� ������
����������� ����� ������ ������
������ ����� ������ ������
������� ������ ������
�������������� �������� �������
���������
������ ������ ������� �������
�������� ������ ��������� �������
��������
������
���������� ��������
������ ������ �������
������ ������ ��������
����������� ������ ��� ��
������ ������ ������ ������
�������� ����� ��������
������� ����� �������� ��������
�������������� ������� ��������
���������������� �������� ������
����������� ���� ������� �������
����������� ���� ������� �������

������������������������������ �������� �������� ���������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

-33-

附件四

本私募案之籌資方式、內容及辦理原則

一、籌資額度

  • 擬提請股東會授權董事會,於不超過 60,000 仟股之額度內,視市場環境及公司 資金狀況,擇適當時機與籌資工具,依相關法令及以下籌資方式之辦理原則, 擇一或以搭配方式一次或分次辦理。若以私募方式辦理國內或海外轉換公司債 (下稱「轉換公司債」)時,私募轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述 60,000 仟股範圍內,依私募當時之轉換價格計算之。

二、私募普通股:

  1. 私募價格訂定之依據及合理性:

  2. (1) 以定價日前一、三或五個營業日擇一計算與定價日前三十個營業日之普通 股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後 平均每股股價,較高者為參考價格。

  3. (2) 以不低於參考價格之八成為訂價依據,實際價格在不低於股東會決議成數 之範圍內,擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況定之。

  4. (3) 前述價格之訂定係參考公司股價並符合公開發行公司辦理私募有價證券應 注意事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定,應屬合理。

  5. 特定人之選擇方式與目的、必要性及預計效益:

  6. 本次私募對象以符合證券交易法第 43 條之 6 規定之特定人為限,且需為策略 性投資人,並對本公司長期發展及競爭力能產生效益之個人或法人,洽定特 定人之相關事宜,擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人 之目的、必要性及預期效益,藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或 通路等相關能力及經驗,有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓 展市場、或強化客戶關係與財務結構等,對本公司之競爭力、營運績效與長 期發展有相當助益。

  7. 辦理私募之必要理由:

  8. 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求, 且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間 之長期合作關係,故以私募方式辦理籌資,俾增加資金來源之彈性。本次私 募所引進之策略性投資人,將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策 略性投資人間之長期合作關係,且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資 金、償還借款及強化財務結構,預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降 低採購成本等,強化公司競爭力及營運效能,對公司經營之穩定性及股東權 益提升有正面助益,故以私募方式辦理具有其必要性。 本次私募將視市場及洽特定人之情況,一次或分二次辦理。

4. 資金用途及預計達成效益:

  • (1) 辦理一次:併計已發行私募可轉換公司債可轉換股數不超過 60,000 仟股

-34-

本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充 實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內 完成資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 (2) 辦理二次

  • 第一次: 10,000 仟股 ~50,000 仟股,併計已發行私募可轉換公司債可轉換股 數不超過 60,000 仟股。

    • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展 市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金 募集完成後三年內完成資金之運用,可強化公司競爭力、提升營 運效能及增進股東權益。
  • 第二次: 10,000 仟股 ~50,000 仟股,併同第一次辦理私募普通股及已發行私 募可轉換公司債可轉換股數合計不超過 60,000 仟股。

    • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展 市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金 募集完成後三年內完成資金之運用,可強化公司競爭力、提升營 運效能及增進股東權益。
  • 本次私募普通股除受證券交易法第 43 條之 8 規定交付後三年內轉讓之限制 外,其權利義務與已發行之普通股相同。

三、私募國內或海外轉換公司債:

  1. 發行期間:自發行日起算不超過七年。

  2. 票面利率:授權董事會視市場狀況訂定之。

  3. 發行面額:新台幣 100,000 元或其整倍數、美金 10,000 元或其整倍數。

  4. 私募價格訂定之依據及合理性:

  5. (1) 私募轉換公司債發行之價格,將不低於理論價格之八成。理論價格將以涵 蓋並同時考量發行條件中所包含之各項權利而擇定之計價模型定之。

  6. (2) 實際發行價格在不低於股東會決議成數之範圍內,擬提請股東會授權董事 會視日後洽特定人情形及市場狀況定之。

  7. (3) 前述價格之訂定係參考理論價格並符合公開發行公司辦理私募有價證券應 注意事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定,應屬合理。

  8. 特定人選擇方式與目的、必要性及預計效益:

  9. 本次私募對象以符合證券交易法第 43 條之 6 規定之特定人為限,且需為策略 性投資人,並對本公司長期發展及競爭力產生效益之個人或法人,洽定特定 人之相關事宜,擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人之 目的、必要性及預期效益,藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或通 路等相關能力及經驗,有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展 市場、或強化客戶關係與財務結構等,對本公司之競爭力、營運績效與長期 發展有相當助益。

-35-

  1. 辦理私募之必要理由:

  2. 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求, 且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間 之長期合作關係,故以私募方式辦理籌資,俾增加資金來源之彈性。本次私 募所引進之策略性投資人,將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策 略性投資人間之長期合作關係,且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資 金、償還借款及強化財務結構,預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降 低採購成本等,強化公司競爭力及營運效能,對公司經營之穩定性及股東權 益提升有正面助益,故以私募方式辦理具有其必要性。

本次私募將視市場及洽特定人之情況,一次或分二次辦理。

  1. 資金用途及預計達成效益:

  2. (1) 辦理一次:併計已發行私募普通股股數不超過 60,000 仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及 充實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三 年內完成資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權 益。

(2) 辦理二次

  • 第一次: 10,000 仟股 ~50,000 仟股,併計已發行私募普通股股數不超過 60,000 仟股。

本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓 展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於 資金募集完成後三年內完成資金之運用,可強化公司競爭力、 提升營運效能及增進股東權益。

第二次: 10,000 仟股 ~50,000 仟股,併同第一次辦理私募轉換公司債可轉 換股數及已發行私募普通股股數合計不超過 60,000 仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓 展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於 資金募集完成後三年內完成資金之運用,可強化公司競爭力、 提升營運效能及增進股東權益。

  1. 本次私募轉換公司債之轉讓限制係依證券交易法第 43 條之 8 規定辦理。

-36-

附件五

華晶科技股份有限公司 民國 110 年限制員工權利新股發行辦法

一、發行目的

  • 本公司吸引及留任公司所需之專業人才,激勵員工並提高員工向心力,以共同 創造公司及全體股東之利益,依據公司法第二百六十七條及金融監督管理委員 會發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」 ( 以下稱「募發準則」 ) 等相 。

  • 關規定,訂定本次限制員工權利新股發行辦法 ( 以下稱「本辦法」 )

二、發行期間

  • 於股東會決議後一年內一次或分次申報,並於主管機關申報生效通知到達之日 起一年內,得視實際需要,一次或分次發行,實際發行日期由董事會授權董事 長訂定之。

三、獲配資格條件

  • ( ) 以限制員工權利新股授與日當日已到職之本公司及本公司國內外控制或從 屬公司之全職正式員工為限,所稱控制或從屬公司係依公司法第三百六十 九條之二之標準認定之。

  • ( 二 ) 實際得獲配員工及可獲配限制員工權利新股之數量,將參酌年資、職級、 考績、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因素,依公司法 及證券主管機關所定之遵行事項等相關規定辦理,由董事長核定後提報董 事會同意。惟具經理人身分之員工或具員工身分之董事者,應先經薪資報 酬委員會同意。

  • ( 三 ) 單一員工取得本公司依募發準則第五十六條之一第一項規定發行員工認股 權憑證累計得認購股數,加計其累計取得限制員工權利新股之合計數,不 得超過本公司已發行股份總數之千分之三,且加計本公司依募發準則第五 十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數,不 得超過本公司已發行股份總數之百分之一。

四、發行總數

  • 發行總額為新臺幣 ( 以下同 ) 15,000 仟元,每股面額 10 元,共計 1,500 仟股。

五、發行條件

  • ( ) 發行價格:本次為無現金對價之無償配發新股,發行價格 0 元。 ( 二 ) 既得條件:

  • 員工獲配限制員工權利新股後,自增資基準日(取得日)起,於下列各既得 期限屆滿仍在職,同時年度個人績效評核結果達 B+( 含 ) 以上,且善盡服務守 則、未曾違反公司工作規則等情事,可分別達成既得條件之股份比例如下: 屆滿一年後一個月內:獲配股數之 50%

  • 屆滿二年後一個月內:獲配股數之 50%

  • ( 三 ) 發行股份之種類:本公司普通股新股。

  • ( 四 ) 員工未達成既得條件之處理

  • 遇有未達既得條件者,由本公司無償收回。

-37-

  1. 自願離職、解雇、資遣、退休者,其之前獲配尚未既得之股份,本公司向 員工無償收回。

  2. 留職停薪:既得日當天若為留職停薪之狀態,則視為未達既得條件,將由 本公司收回限制員工權利新股。

  3. 轉調關係企業:因本公司營運所需,經本公司核定轉任關係企業者,其尚 未既得之限制員工權利新股的權利義務不受影響,但仍需依本辦法規定辦 理。

  4. 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,尚未既得之限制員工權利新 股,依既得條件分年期限,分別視為達成既得條件。

  5. 因受職業災害致死亡或一般死亡者,尚未既得之限制員工權利新股,於員 工死亡時,繼承人可依既得條件分年期限,分別視為達成既得條件,由法 定繼承人於事實發生後,依民法繼承相關條文及「公開發行股票公司股務 處理準則」繼承過戶相關規定,完成法定之必要程序並提供相關證明文 件,依約定取得股份。

  6. 既得條件未成就前,員工違反本條第 ( 七 ) 項的規定,本公司向員工無償 收回。

  7. ( 五 ) 對於本公司無償收回之限制員工權利新股,本公司將予以註銷。

  8. ( 六 ) 未達既得前股份權利受限情形:

  9. 既得期間員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、 設定,或作其他方式之處分。

  10. 既得期間內如本公司辦理現金減資等非因法定減資之減少資本,限制員工 權利新股應依減資比例註銷。如係現金減資,因此退還之現金須交付信 託,於達成既得條件及期限後才得交付員工,惟若屆滿期限未達既得條 件,本公司將收回該等現金。

( 七 ) 其他約定事項:

  1. 限制員工權利新股發行後,員工應立即將之交付信託或保管,且於既得條 件未成就前,不得以任何理由或方式向信託保管機構請求返還限制員工權 利新股。

  2. 限制員工權利新股交付信託或保管期間應由本公司全權代理員工與信託 保管機構進行 ( 包括但不限於 ) 信託或保管契約之商議、簽署、修訂、展延、 解除、終止,及信託或保管財產之交付、運用及處分指示。

  3. 既得期間該限制員工權利新股仍可參與配股、配息及現金增資認股。於既 得期間獲配之配股配息,本公司無償給予員工。

六、簽約及保密

  • ( ) 限制員工權利新股的發行總單位數、認股價格、分配原則及被給與人名單 等事項確定後,由承辦單位通知員工簽署「限制員工權利新股受領同意 書」。員工未依規定完成簽署者,視同放棄獲配限制員工權利新股之資格。

  • ( 二 ) 員工簽署「限制員工權利新股受領同意書」後,應遵守保密規定,不得將 本案相關內容及個人權益告知他人。

  • ( 三 ) 任何經本辦法取得之限制員工權利新股及衍生權益之持有人,均應遵守本 辦法及「限制員工權利新股受領同意書」之規定,違者依本公司之相關規 定處分。

-38-

七、其他重要事項

  • ( ) 本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意,並 申報經主管機關核准後生效,如有修改時亦同。若於送件審核過程中,因 主管機關審核之要求而須做修正時,授權董事長修訂本辦法,嗣後再提董 事會追認後始得發行。

  • ( 二 ) 員工未達既得條件前,於本公司股東會之出席、提案、發言、表決權及其 他有關股東權益事項皆委託信託保管機構代為行使之。

  • ( 三 ) 本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令規定辦理。

-39-

肆、附錄

一 附錄

華晶科技股份有限公司 公司章程

第一章 總 則

第一條 本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為華晶科技股份有限 公司,英文名稱定名為 ALTEK CORPORATION 。

第二條 本公司所營事業:

  1. CC01080 電子零組件製造業。

  2. CF01011 醫療器材製造業。

  3. F108031 醫療器材批發業。

  4. F208031 醫療器材零售業。

  5. F401010 國際貿易業。

  6. F401021 電信管制射頻器材輸入業。

一、研究、開發、設計、生產、製造、銷售下列產品:

  1. 數位影像相關產品。

  2. 數位醫療影像相關產品。

  3. 胰島素注射幫浦系統。

  4. 具智慧醫療功能之血糖機。

  5. 內視鏡系統。

二、兼營與本公司業務相關之進出口貿易業務。

第三條 本公司設總公司於新竹科學園區內,必要時經董事會決議及主管機關核 准後得在國內外設立分支機構。

第二章 股 份

第四條 本公司資本總額為新台幣伍拾億元,分為伍億股,每股金額新台幣壹拾 元,分次發行,其中未發行部份由董事會視實際需要決議發行之。 第一項資本總額內保留新台幣叁億元,分為叁仟萬股,每股金額新台幣 壹拾元,供發行認股權憑證行使認股權之用,得依董事會決議分次發行 之。

  • 第四條之一本公司收買之庫藏股,轉讓之對象得包括符合一定條件之控制或從屬公 司員工。

本公司員工認股權憑證發給對象,得包括符合一定條件之控制或從屬公 司員工。

-40-

本公司發行新股時,承購股份之員工得包括符合一定條件之控制或從屬 公司員工。

本公司發行限制員工權利新股之對象得包括符合一定條件之控制或從屬 公司員工。

第五條 本公司轉投資總額,不受公司法第十三條有關轉投資不得超過實收股本 百分之四十之限制。

, 第六條 本公司股票為記名式,由代表公司之董事簽名或蓋章 並經依法得擔任 股票發行簽證人之銀行簽證後發行之。本公司發行之股份,得免印製股 票,惟應洽證券集中保管事業機構登錄。

第七條 本公司股務處理,依主管機關所頒佈之「公開發行股票公司股務處理準 則」規定辦理。

  • 第八條 股份轉讓之登記,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十 日內,或本公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內,不 得為之。

第三章 股 東 會

第九條 本公司股東會分常會及臨時會兩種:

  • 一、股東常會,於每會計年度終了後六個月內召開。

二、股東臨時會,於必要時依法召集之。

  • 第十條 股東會開會時,以董事長為主席。董事長請假或因故不能行使職權時, 其代理依公司法第二百零八條規定辦理。

  • 第十一條 股東常會之召集,應於三十日前,股東臨時會之召集,應於十五日前, 將開會之日期、地點及召集事由通知各股東。

  • 第十二條 股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書,載明授權範圍, 委託代理人出席股東會,股東委託出席,除依公司法規定外,悉依主管 機關頒佈之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定辦理。

  • 第十三條 股東之表決權,定為每股一權。

  • 第十四條 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數 股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。

第四章 董事、審計委員會及經理人

~ 第十五條 本公司設董事七 九人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任之, 連選得連任。

-41-

前項董事名額中,獨立董事不得少於三人,且不得少於董事席次五分之 一。

本公司董事之選任採候選人提名制度,非獨立董事與獨立董事一併進行 選舉,並分別計算當選名額。

本公司依證券交易法第十四條之四之規定設置審計委員會,由全體獨立 董事組成。

全體董事合計持股比例,依主管機關頒布之「公開發行公司董事、監察 人股權成數及查核實施規則」之規定辦理。

第十六條 董事會由董事組織之,其職權如左:

一、造具營業計劃書。

二、提出盈餘分派或虧損撥補之議案。

三、提出資本增減之議案。

四、編定重要章則及公司組織規程。

五、委任及解任本公司之經理人。

六、分支機構之設置及裁撤。

  • 七、編定預算及決算。

  • 八、其他依公司法或股東會決議賦與之職權。

第十七條 董事會應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意互選一 人為董事長。董事長對外代表公司。

第十八條 董事會除公司法另有規定外,由董事長召集之。但有緊急情事得隨時召集 之。董事會召集通知應載明事由得以傳真或電子郵件 (E-mail) 方式為之。 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席,以出席董 事過半數之同意行之。

第十九條 董事長為董事會主席,董事長請假或因故不能行使職權時,其代理依公 司法第二百零八條規定辦理。

董事應親自出席董事會,董事因故不能出席者,得委託其他董事代理之, 前項代理人以受一人之委託為限。

第二十條 本公司審計委員會之組成、職權事項、議事規則及其他應遵行事項,依 證券主管機關之相關規定。

  • 第廿一條 本公司董事之報酬,不論營業盈虧,授權董事會依其對本公司營運參與 之程度及貢獻之價值,依業界慣例通常水準議定之。董事會得決議依業 界慣例通常水準酌給董事車馬費及購買董事責任保險。

第廿二條 本公司得設經理人,其委任、解任及報酬依照公司法第廿九條規定辦理。

-42-

第五章 會 計

第廿三條 本公司會計年度自一月一日至十二月卅一日止。每屆年度終了應辦理決 算。

第廿四條 本公司應根據公司法第二二八條之規定,於每會計年度終了,由董事會 造具下列各項表冊,於股東常會開會三十日前交由審計委員會查核並出 具報告書後,提交股東常會請求承認之,如證交法或其他法令另有規定 者,依其規定。

一、營業報告書。

二、財務報表。

三、盈餘分派或虧損撥補之議案。

第廿五條 本公司應以當年度獲利狀況之百分之十至百分之二十,分派員工酬勞及 以當年度獲利狀況不高於百分之二分派董事酬勞。但公司尚有累積虧損 時,應予彌補。員工酬勞得以股票或現金為之,且發給股票或現金之對 象,得包含符合一定條件之控制或持股超過百分之五十之從屬公司之員 工。

第一項所稱之當年度獲利狀況係指當年度稅前利益扣除分派員工酬勞及 董事酬勞前之利益。員工酬勞及董事酬勞之分派應由董事會以董事三分 之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行之,並報告股東會。

  • 第廿六條 本公司每年度決算獲有盈餘時,除依法提撥應納營利事業所得稅及彌補 歷年虧損外,於分派盈餘時,應先提撥百分之十為法定盈餘公積,但法 定盈餘公積已達實收資本額時,不在此限,必要時得依法提列或迴轉特 別盈餘公積後,其餘加計以往未分配盈餘由董事會擬具盈餘分派議案, 以發行新股方式為之時,應提請股東會決議後分派之。

本公司得經董事會以三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之決 議,將應分派股息及紅利之全部或一部,以發放現金之方式為之,並報 告股東會。

第廿六條 本公司得經董事會以三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之 之一 決議,將法定盈餘公積及資本公積之全部或一部,以發放現金之方式為 之,並報告股東會。

第廿七條 股利發放金額係依據公司當年度盈餘及以前年度之累積盈餘,考量公司 獲利情形、資本結構及未來營運需求後,決定公司擬分配之股利;股利 發放政策,將視資金需求及每股盈餘稀釋程度等因素,採股票股利搭配 現金股利方式,上述股東股利之發放,其中現金股利發放之比例不低於 當年度股利發放金額百分之二十。

-43-

第廿八條 股東股利之分派,以決定分派股息及紅利之基準日前五日記載於股東名 簿之股東為限。

第六章 附 則

第廿九條 本公司得依政府規定辦理從事對外保證業務。 第三十條 本公司組織規程及辦事細則另訂之。 第卅一條 本章程如有未盡事宜,悉依公司法規定辦理之。 第卅二條 本章程由發起人會議經全體發起人同意於民國八十五年十二月二十日 訂立。

第一次修正於民國八十五年十二月廿六日。 第二次修正於民國八十六年一月廿一日。 第三次修正於民國八十六年二月十日。 第四次修正於民國八十六年三月十四日。 第五次修正於民國八十六年六月十三日。 第六次修正於民國八十九年一月廿九日。 第七次修正於民國八十九年六月一日。 第八次修正於民國九十年五月十一日。 第九次修正於民國九十年十二月十三日。 第十次修正於民國九十一年五月二十七日。 第十一次修正於民國九十二年六月九日。 第十二次修正於民國九十三年六月十一日。 第十三次修正於民國九十四年六月十四日。 第十四次修正於民國九十六年六月十三日。 第十五次修正於民國九十八年六月十六日。 第十六次修正於民國九十九年六月十五日。 第十七次修正於民國一百零一年六月十三日。 第十八次修正於民國一百零五年六月十七日。 第十九次修正於民國一百零六年六月十六日。 第二十次修正於民國一百零八年六月十三日。 第二十一次修正於民國一百零九年六月十二日。

-44-

附錄二

華晶科技股份有限公司 股東會議事規則

第一條 本公司股東會議事除法令另有規定者外,悉依本規則辦理。

第一條之一

本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、 盈餘轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或第一百八十五條第 一項各款之事項,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時 動議提出;其主要內容得置於證券主管機關或公司指定之網站,並應將 其網址載明於通知。

股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改 選完成後,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。

  • 第二條 股東本人或股東所委託之代理人應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件 出席股東會;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。 本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

  • 第三條 除公司法另有規定外,於開會時間屆臨,出席股東股份總數超過已發行 股份總數之一半時,主席即宣告開會,如已逾開會時間尚不足前述定額 時,主席得宣佈延後開會,延後兩次如仍不足額,但出席股東之股份總 數達已發行股份總數三分之一時,依照公司法第一百七十五條之規定, 「得以出席股東表決權過半數之同意為假決議」辦理。進行前項假決議 時,如出席股東所代表之股數已達法定額時,主席得隨時宣告正式開會, 並將已作成之假決議提請大會追認。

  • 第四條 股東會議程由董事會訂定之,開會悉依照議程排定之程序進行。會議散 會後,股東不得另推主席於原址或另覓場所續行開會;但主席違反議事 規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主 席,繼續開會。

  • 第五條 公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。

  • 第六條 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 ( 或出席證號 碼 ) 及戶名,由主席決定其發言順序。

  • 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不 符者,以發言內容為準。

  • 第七條 出席股東發言時,每次以五分鐘為限,股東發言違反規定或超出議題範 圍者,主席得制止其發言。出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及 發言股東同意外,不得發言干擾,違反者主席應予制止。

-45-

同一議案每人發言不得超過兩次。法人股東指派二人以上之代表出席股 東會時,同一議案僅得推由一人發言。出席股東發言後,主席得親自或 指定相關人員答覆。

第八條 討論議案時,主席得於適當時間宣告討論終結,必要時並得宣告終止討 論,提付表決。

第九條 股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無 表決權者,不在此限。

本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書 面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以 書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股 東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。

前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日 前送達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意 思表示者,不在此限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股 東會開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思 表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或 電子方式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理 人出席行使之表決權為準。

第十條 股東委託代理人出席股東會,除信託事業或經證券主管機關核准之股務 代理機構外,一人同受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過 已發行股份總數表決權之百分之三,超過時,其超過之表決權不予計算。 第十一條 議案之表決均應採逐案票決,除公司法有特別規定外,以出席股東表決 權過半數之同意通過之

第十二條 同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其 中一案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

股東依公司法第一百七十二條之一規定所為之書面提案以一項為限,提 案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第 172 條之 1 第 4 項各款情形之一,董事會得不列為議案。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,該提案不予列入議案;提 案股東應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。經列入 股東常會議案者,如與董事會所提議案屬同類型議案時,併案處理並準 用前項規定辦理,對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東常會之 議事手冊記載說明未列入之理由,不另列入議程,亦不載明於議事錄。

-46-

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身 分。

  • 第十三條 會議進行中,主席得酌定時間宣告休息,發生不可抗拒之情事時,主席 得裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

  • 股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未 能繼續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

  • 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集 會。

第十三條之一

  • 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。主席得指揮糾察員或保全

  • 人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維持秩序時,應佩 戴「糾察員」字樣臂章或識別證。

  • 會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止 之。股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者, 得由主席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

  • 第十四條 本規定未規定事項,悉依公司法及本公司章程之規定辦理。

  • 第十五條 本規則經股東會通過後施行,修改時亦同。

  • 第一次修改於中華民國九十一年五月二十七日。

  • 第二次修改於中華民國九十五年六月十四日。

  • 第三次修改於中華民國一百零九年六月十二日。

-47-

附錄三

華晶科技股份有限公司

全體董事持股情形

截至股東常會停止過戶日 ( 民國 110 年 4 月 19 日 ) 股東名簿記載之全體董事持股:

職 稱 姓 名 選任
日期
選任時持有股份 選任時持有股份 現在持有股份 現在持有股份

持股%
(註1)

持股%
(註2)
董事長 夏汝文 109.06.12 897,934 0.32
1,001,934
0.36

曄昌國際有限公司
代表人:高楨輝
109.06.12 13,956,100 4.99 14,200,100 5.08

曄昌國際有限公司
代表人:梁敏芳
109.06.12 13,956,100 4.99 14,200,100 5.08

陳孟芬 109.06.12 0 0.00
0
0.00



KUO HSIUNG WU 109.06.12 0 0.00
0
0.00



王婉貞 109.06.12 805 0.00
0
0.00



MORI SHOREI 109.06.12 0 0.00
0
0.00
全體董事持有股數及比率 合計 14,854,839 5.31 15,202,034 5.44
  • 註 1 :民國 109 年 6 月 12 日已發行股份總額為 279,587,325 股。

  • 註 2 :民國 110 年 4 月 19 日已發行股份總額為 279,497,325 股。

  • 註 3 :截至民國 110 年 4 月 19 日為止,本公司董事持有股數為 15,202,034 股,已超過法定應持有股數 12,000,000 股。

  • 註 4 :本公司已設置審計委員會,故無監察人法定應持有股數之適用。

-48-