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Altek AGM Information 2021

Sep 13, 2021

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AGM Information

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開會通知書 華晶科技股東常會會場地圖
一、 茲訂於民國110年6月17日(星期四)上午九時整,假新竹科學園區展業一路二號(科學園區同業公會二樓203會議室)召開110年股東常會,
本次股東會受理股東開始報到時間為上午八時三十分,報到處地點同開會地點。會議主要內容:
(一)報告事項: 1.民國109年度營業報告。2.審計委員會查核報告。3.民國109年度員工酬勞及董事酬勞分派報告。4.現金分派股東紅利
報告。5.民國109年現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債執行情形報告。
(二)承認事項:1.承認民國109年度營業報告書及財務報表案。2.承認民國109年度盈餘分派案。
(三)討論事項: 1.擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案。2.擬發行限制員工權利新股案。3.本公司之子公司
Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd.(英屬開曼群島商榮晶生技控股有限公司)考慮於海外證券市場申請
掛牌案。
(四)臨時動議。
二、 本公司民國109年度盈餘分派案主要內容如下:
現金股利: 擬提撥新台幣134,248,663元,每股擬分配0.5元,董事會另訂定配息基準日及發放日辦理之,實際配息率按配息基準日實際
流通在外已發行股份總數調整之。
三、 召集事由中有屬公司法172條規定應說明其主要內容者,請逕登入公開資訊觀測站查詢。(網址:https://mops.twse.com.tw/mops/web/
index),輸入證券代號選擇電子書--年報及股東會相關資料--股東會各項議案參考資料。
四、依公司法第165條規定,自110年4月19日至110年6月17日停止股票過戶登記。
五、 檢奉出席簽到卡及委託書各一份, 貴股東如決定親自出席者,請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後(無須寄回),於開會當日攜往會
場報到出席 ;如委託代理人出席時,請於「委託書」上簽名或蓋章,並親填受託代理人姓名及相關資料,交由受託代理人於「委託書」
受託代理人處簽名或蓋章後,於開會五日前送達本公司股務代理機構永豐金證券股務代理部,以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。
六、股東、徵求人及受託代理人應於出席股東會時,攜帶身份證明文件,以備核對。
七、如有股東徵求委託書,本公司將於110年5月17日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站,股東如欲查詢,可直接鍵入(網
址:https://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』,輸入證券代號查詢。
八、 本次股東常會股東得以電子方式行使表決權,行使期間:自110年5月18日起至110年6月14日止,請逕登入台灣集中保管結算所股份有限
公司「股東e票通」股東會電子投票平台網頁,依相關說明投票。【網址:https://www.stockvote.com.tw】
九、本公司統計驗證機構為永豐金證券股份有限公司股務代理部。
十、敬請 查照辦理為荷。
此 致
貴股東
華晶科技股份有限公司董事會 敬啟
華晶 科技
100005
華晶科技股份有限公司 股務代理人 上市代號:3059 110年 股東常會通知請先拆閱
永豐金證券股份有限公司 股務代理部
股務辦理地址:台北巿中正區博愛路1 7 號3 樓 ※股務營業時間:週一至週五上午九點至下午四點
股務代理專線:(02)2381-6288 傳真專線:(02)2382-6568 本公司基於法令及為辦理股務所產生的特定目
股東會查詢語音專線: (02)2361-1818 按 1 ( 股票代號: 3 0 5 9 ) 的關係,就所蒐集您的個人資料及該資料的利 國 內
用處理,本公司謹依個資法第八條規定,向您 郵資已付
提供告知事項說明,內容請詳閱連結網址:
https://www.sinotrade.com.tw/ec/PIP.pdf 台北郵局許可證
台北字第1 1 3 5 號
本次股東常會股東得以電子方式行使表決權,
電子投票平台網址:https://www.stockvote.com.tw 平 信
股東 台啟
1.因應(新冠肺炎)疫情期間請股東多加利用「股東e票通」行使表決權,網址https://www.stockvote.com.tw。
2. 如欲出席股東會現場,請自備口罩全程佩戴,並配合量測體溫。未佩戴口罩,或經連續量測二次體溫有發
燒 達額溫攝氏37.5度或耳溫攝氏38度者,禁止進入股東會會場。
3.如受疫情影響,而須變更股東會開會地點,屆時將於「公開資訊觀測站」之重大訊息公告。
身 分 證 委託書填發使用須知
戶名 戶號 3059 一、 股東親自出席者,不得以另一部份股權委託他人代
統一編號
理,委託書與出席簽到卡均簽名或蓋章者視為親自
一、 採用匯款者(限本人帳號),二、 未採用匯款及無匯款帳號者匯款處理費由股東現金股利中扣除。 原登記匯款帳號 華晶科技 二、 委託書之委託人、徵求人及受託代理人,應依公開出席,但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。
將於現金股利發放日以掛號郵寄支票寄發。(郵費由股東現金股利中扣除) 上列帳號若為股東以書面申請登記者,確認無誤後免寄回,股東如欲變更登記帳號者,請於110年6月17日前填妥新銀行帳號簽名或蓋章寄回永豐金證券更正。匯款帳號將依 貴股東自行以書面申請登記之帳號為優先匯款之依據。未曾以書面申請登記之股東,屆時將以除息停止過戶日集保結算所提供之股東最新異動帳戶(基本資料…等更新日在後者)中登記之銀行帳號為匯款之依據。 發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第一七七條規定辦理。
三、 股東委託代理人出席者,應使用本公司印發之委託
銀行名稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼)
書用紙,且一股東以出具一委託書,並以委託一人
為限。
四、 受託代理人如非股東,請於股東戶號欄內填寫身分
證字號或統一編號;徵求人如為信託事業或股務代
聯絡電話 理機構,請於股東戶號欄內填寫統一編號。
五、 股東接受他人徵求委託書前,應請徵求人提供徵求
委託書之書面及廣告內容資料,或參考公司彙總公
告之徵求人書面及廣告資料,切實瞭解徵求人與擬
華晶科技股份有限公司股東印鑑卡 戶 號 支持被選舉人之背景資料及徵求人對股東會各項議
案之意見。
戶 名 身 分 證統一編號 印 鑑 六、 委託書送達公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者,應於股東會開會二
日前,以書面向公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷
戶籍地 者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
七、 股東委託股務代理機構出席者:本公司依公開發行
通訊處 公司出席股東會使用委託書規則第14條之規定,委
託永豐金證券(股)公司擔任本公司股東之受託代理
出生日期 電 話 ( ) 人,期間自民國110年5月17日至民國110年6月10日
電子郵件信箱 國籍 內部代號:3059 止。永豐金證券股份有限公司:台北巿重慶南路一段2號1樓(台開大樓),電話:(02)2381-6288。
委 託 書 委託人 ( 股東) 3059 華晶科技
110 華晶科技股份有限公司
一、 茲委託 君(須由委託人親自填寫,不得以蓋章
方式代替)為本股東代理人,出席本公司 11 0 年 6 月 1 7 日舉行之 民國110年股東常會
股東常會,代理人並依下列授權行使股東權利:
□(一) 代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二) 代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意 出席簽到卡
見,下列議案未勾選者,視為對各該議案表示承認或贊成。
時間: 110年6月17日(星期四)上午九時整
1.承認民國109年度營業報告書及財務報表案: 徵 求 人 簽名或蓋章 地點:新竹科學園區展業一路二號
(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
(科學園區同業公會二樓203會議室)
2.承認民國109年度盈餘分派案:(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
3.擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案: (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 股東戶號:
4.擬發行限制員工權利新股案: (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 股東戶名:
5. 本公司之子公司Altek Biotechnology Holding (Cayman)
Co., Ltd.(英屬開曼群島商榮晶生技控股有限公司)考慮於海
外證券市場申請掛牌案: (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 受 託 代 理 人 簽名或蓋章
二、 本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者,視為全權委託,但股
務代理機構擔任受託代理人者,不得接受全權委託,代理人應依前項 持有股數:
(二)之授權內容行使股東權利。
三、 本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 親自出席簽名或蓋章
四、 請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執,如因故改期開會,本委託
書仍屬有效(限此一會期)。
此 致
華 晶 科 技 股 份 有 限 公 司
授權日期 年 月 日
4 徵求場所及 :人員簽章處


第 事
一 項







第二 一、禁 二、發 結 檢 姓股東戶號 號 簽
019600 聯 止交 現違 算所 舉電 名或名稱 名或
付 法 檢 話 持有 蓋
現金 取得 舉, :︵○ 股數 章
或其他 及使 經查證 二︶ 戶
利 用 屬 二 號
������������ 益 委 實 五 姓
之價購 託書, 者,最 四七三 名或名稱
委 可 高 七
託 檢 給 三 戶
書行 附具 予檢 三。 姓名號
舉 或
為 體 獎 名稱
。 事 或身
儒風資訊印刷承印(02)2225-1430 證向 金十萬 統一編號分證字號
集 元 住
保 , 址
2021/5/10 PM 02:08
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P38

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~~華晶~~ 科技

助益,故以私募方式辦理具有其必要性。

擬發行限制員工權利新股案:

  • (一)主要發行條件如下:

  • 本次私募將視市場及洽特定人之情況,一次或分二次辦理。

  • 1.發行總額 總額上限為普通股1,500仟股,每股票面金額新台幣10元,總額新台幣15,000仟 元。於股東會決議後一年內一次或分次申報,並於主管機關申報生效通知到達之 日起一年內一次或分次發行。

  • 2.發行條件

  • 4.資金用途及預計達成效益:

  • (1)辦理一次:併計已發行私募可轉換公司債可轉換股數不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • (1).發行價格 本次為無現金對價之無償配發新股,發行價格0元。 (2).既得條件 員工獲配限制員工權利新股後,自增資基準日(取得日)起,於下列各既得 期限屆滿仍在職,同時年度個人績效評核結果達B+(含)以上,且善盡服務守 則、未曾違反公司工作規則等情事,可分別達成既得條件之股份比例如下:

  • 屆滿一年後一個月內:獲配股數之50% 屆滿二年後一個月內:獲配股數之50% (3).發行股份之種類:本公司普通股新股。

  • (2)辦理二次 第一次:10,000仟股~50,000仟股,併計已發行私募可轉換公司債可轉換股 數不超過60,000仟股。

  • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • 第二次:10,000仟股~50,000仟股,併同第一次辦理私募普通股及已發行私 募可轉換公司債可轉換股數合計不超過60,000仟股。

  • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • 5.本次私募普通股除受證券交易法第43 條之8 規定交付後三年內轉讓之限制外, 其權利義務與已發行之普通股相同。

  • (4).員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式

  • 遇有未達既得條件者,由本公司無償收回並予以註銷,其他各項情事處理方 式,悉依發行辦法辦理。

  • 3.員工資格條件及得獲配之股數

  • (1).員工資格條件

  • 三、私募國內或海外轉換公司債:

  • 以限制員工權利新股授與日當日已到職之本公司及本公司國內外控制或從屬 公司之全職正式員工為限,所稱控制或從屬公司係依公司法第三百六十九條 之二之標準認定之。實際得獲配員工及可獲配限制員工權利新股之數量,將 參酌年資、職級、考績、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等 因素,依公司法及證券主管機關所定之遵行事項等相關規定辦理,由董事長 核定後提報董事會同意。惟具經理人身分之員工或具員工身分之董事者,應 先經薪資報酬委員會同意。

  • 1.發行期間:自發行日起算不超過七年。

  • 2.票面利率:授權董事會視市場狀況訂定之。

  • 3.發行面額:新台幣100,000元或其整倍數、美金10,000元或其整倍數。

  • 4.私募價格訂定之依據及合理性:

  • (1) 私募轉換公司債發行之價格,將不低於理論價格之八成。理論價格將以涵蓋 並同時考量發行條件中所包含之各項權利而擇定之計價模型定之。

  • (2) 實際發行價格在不低於股東會決議成數之範圍內,擬提請股東會授權董事會 視日後洽特定人情形及市場狀況定之。

  • (3) 前述價格之訂定係參考理論價格並符合公開發行公司辦理私募有價證券應注 意事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定,應屬合理。

  • 5.特定人選擇方式與目的、必要性及預計效益: 本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限,且需為策略性 投資人,並對本公司長期發展及競爭力產生效益之個人或法人,洽定特定人之 相關事宜,擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人之目的、 必要性及預期效益,藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或通路等相關 能力及經驗,有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場、或強 化客戶關係與財務結構等,對本公司之競爭力、營運績效與長期發展有相當助 益。

  • (2).得獲配之股數

  • 單一員工取得本公司依募發準則第五十六條之一第一項規定發行員工認股權 憑證累計得認購股數,加計其累計取得限制員工權利新股之合計數,不得超 過本公司已發行股份總數之千分之三,且加計本公司依募發準則第五十六條 第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數,不得超過本 公司已發行股份總數之百分之一。

  • 4.辦理本次限制員工權利新股之必要理由 吸引及留任公司所需之專業人才,激勵員工並提高員工向心力,以共同創造公司 及全體股東之利益。

  • 5.可能費用化之金額

  • 公司應於給與日衡量股票之公允價值,並於既得期間分年認列相關費用。暫以 110年3月3日收盤價新台幣34.75元估計,最大可能費用化金額約為新臺幣52,125 仟元。如以110年8月底發行計算,暫估110年~112年之費用化金額分別為新臺幣 16,289仟元、28,234仟元及7,602仟元。若發給本公司國內外控制或從屬公司之全 職正式員工,對本公司費用化影響相應降低。

  • 6.辦理私募之必要理由: 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求, 且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之 長期合作關係,故以私募方式辦理籌資,俾增加資金來源之彈性。本次私募所 引進之策略性投資人,將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策略性投 資人間之長期合作關係,且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資金、償還借 款及強化財務結構,預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降低採購成本 等,強化公司競爭力及營運效能,對公司經營之穩定性及股東權益提升有正面 助益,故以私募方式辦理具有其必要性。

  • 本次私募將視市場及洽特定人之情況,一次或分二次辦理。

  • 6.對每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項

  • 暫估110年~112年對每股盈餘之影響數分別為新臺幣0.06元、0.11元及0.03元。 對本公司每股盈餘影響尚屬有限,故對股東權益尚無重大影響。

  • (二) 本案嗣後如因法令變更、主管機關意見或客觀環境改變而有修正之必要,或前述未 盡事宜,於法令許可範圍內,提請股東常會授權董事會依相關法令修訂或主管機關 意見執行之。

  • 擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案,說明如下 一、籌資額度 擬提請股東會授權董事會,於不超過60,000仟股之額度內,視市場環境及公司資 金狀況,擇適當時機與籌資工具,依相關法令及以下籌資方式之辦理原則,擇一 或以搭配方式一次或分次辦理。若以私募方式辦理國內或海外轉換公司債(下稱 「轉換公司債」)時,私募轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述60,000仟股 範圍內,依私募當時之轉換價格計算之。

  • 二、私募普通股: 1.私募價格訂定之依據及合理性:

  • 7.資金用途及預計達成效益:

  • (1) 辦理一次:併計已發行私募普通股股數不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • (2)辦理二次 第一次:10,000仟股~50,000仟股,併計已發行私募普通股股數不超過 60,000仟股

  • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • 第二次:10,000仟股~50,000仟股,併同第一次辦理私募轉換公司債可轉換 股數及已發行私募普通股股數合計不超過60,000仟股

  • 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實 營運資金、償還借款及強化財務結構,並預計於資金募集完成後三年內完成 資金之運用,可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

  • (1) 以定價日前一、三或五個營業日擇一計算與定價日前三十個營業日之普通股 收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後平均 每股股價,較高者為參考價格。

  • (2 )以不低於參考價格之八成為訂價依據,實際價格在不低於股東會決議成數之 範圍內,擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況定之。

  • (3) 前述價格之訂定係參考公司股價並符合公開發行公司辦理私募有價證券應注 意事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定,應屬合理。

  • 2.特定人之選擇方式與目的、必要性及預計效益: 本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限,且需為策略性 投資人,並對本公司長期發展及競爭力能產生效益之個人或法人,洽定特定人 之相關事宜,擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人之目 的、必要性及預期效益,藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或通路等 相關能力及經驗,有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場、 或強化客戶關係與財務結構等,對本公司之競爭力、營運績效與長期發展有相 當助益。

  • 3.辦理私募之必要理由: 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求, 且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之 長期合作關係,故以私募方式辦理籌資,俾增加資金來源之彈性。本次私募所 引進之策略性投資人,將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策略性投 資人間之長期合作關係,且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資金、償還 借款及強化財務結構,預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降低採購成本 等,強化公司競爭力及營運效能,對公司經營之穩定性及股東權益提升有正面

  • 8.本次私募轉換公司債之轉讓限制係依證券交易法第43條之8規定辦理。 四、 本私募案經股東會決議通過後,關於本次籌資之私募條件、私募轉換公司債發行 及轉換辦法、資金運用計畫、資金用途、預定進度、預計可能產生效益及其他 相關事項等,擬提請股東會授權董事會依公司實際需求、市場狀況及相關法令訂 定、調整並全權處理之。未來如因法令變更或主管機關指示或基於營運評估或市 場等客觀環境因素變化而需變更或修正時,擬授權董事會全權處理之。

  • 五、 為完成籌資計畫,擬授權董事長或其指定之人代表本公司辦理一切有關本私募案 之相關事宜並簽署相關契約文件。如有未盡事宜,授權董事會依相關法令全權處 理之。

  • 六、本案業經審計委員會通過在案,獨立董事並無反對或保留意見。 七、 本公司辦理私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案,依證券交易法第43條之 6規定,應說明事項請詳公開資訊觀測站(網址:http://mops.twse.com.tw/), 請點選(投資專區→私募專區→請輸入公司代號:3059)及本公司網站(網址: http://www.altek.com.tw),請點選(投資人服務→股東服務→股東會→議事 手冊)。

本公司之子公司Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd.(英屬開曼群島商榮晶生技控股有限公司)考 慮於海外證券市場申請掛牌案: 一、 子公司於海外證券市場申請掛牌之目的:本公司子公司Altek Biotechnology Holding (Cayman) Co., Ltd. (英屬開曼群島商榮晶生技控股有限公司)(以下簡稱「榮晶開曼」)正考慮於海外證券市場申請掛牌,以為榮 晶開曼擴展業務、增強公司全球競爭力及融資管道。目前考慮的海外證券市場包括香港聯合交易所有限公司 (The Stock Exchange of Hong Kong Limited)。

※ 注意事項※ 一、 紀念品發放原則:持股未滿1,000股之股東,除股東親自出席股 東會或以電子方式行使表決權者得領取外,本公司將不予發放 紀念品。

  • 二、 股東如欲委託徵求人出席者,請於開會通知書第二聯委託人欄 簽名或蓋章,自110年5月17日起至110年6月10日止(例假日除 外),洽徵求人康和綜合證券(股)公司股務代理部(台北市基隆 路一段176號B1)或代為處理徵求事務者全通事務處理(股)公司 或長龍會議顧問(股)公司全省徵求地點辦理(詳第三聯徵求場 所),限徵求1,000股(含)以上。

二、 對本公司財務及業務之影響、預計之組織架構及業務調整暨其調整對本公司之影響:

  1. 對本公司財務及業務之可能影響:榮晶開曼透過海外上市將可增加融資管道,為該公司未來營運資金、資 本支出需求提供更有效率、更多元化的資金來源。預計後疫情時代全球對醫療器材需求增加,透過海外上 市可提升國際知名度,對本公司財務業務有正面效益。

  2. 預計之組織架構及業務調整暨其調整對本公司之可能影響:榮晶開曼仍維持現有之業務,組織架構將更清 楚劃分,且本次榮晶開曼股票若成功上市,本公司仍保有對榮晶開曼的控股股東地位,因此對本公司無重 大影響。

  3. 三、 股東如欲委託受託代理人出席者,請於開會通知書第二聯委託 人欄簽名或蓋章,自民國110年5月17日至民國110年6月10日止 (例假日除外),洽本公司委任之受託代理人永豐金證券(股)公 司股務代理部(台北市重慶南路一段2號1樓)受託出席處辦理, 請詳正面委託書填發使用須知七。

  4. 四、 親自出席股東會者,請持本通知書第二聯親自出席處簽名或蓋 章後,於110年6月17日開會當天會議結束前辦理報到並領取紀 念品。

  5. 五、 持股1,000股(含)以上之股東,如不克出席股東會而欲領取紀念 品者,請持本通知書於110年6月17日洽永豐金證券股務代理部 (台北市重慶南路一段2號1樓)或開會現場(新竹科學園區展業一 路2號1樓)領取紀念品。

  6. 三、子公司股權分散方式、預計降低之持股比率、價格訂定依據、股權受讓對象或所洽之特定對象: 1. 子公司股權分散之方式、預計降低之持股比例及價格訂定依據:根據考慮中的計劃,本次股權分散採發行 新股方式,根據上市地相關法令發行股票,目前預計上市後對公眾股東(包括上市前投資者)發行新股之股 數將不少於榮晶開曼發行後總股本的25%,但不高於榮晶開曼發行後總股本的35%,價格之訂定將依上市地 相關法令辦理。最終發行數量及價格擬提請股東會授權董事會、榮晶開曼董事會或其授權之人依據上市地 相關法令、資金需求、與當地主管機關溝通情況、市場情況,以及與主辦承銷商協商訂定之。在有利於榮 晶開曼長遠業務發展的情況下,本公司亦可能考慮在榮晶開曼遞交海外上市申請前以非公開形式引進符合 上市地法令之上市前投資者。假如有關情況發生,榮晶開曼為上市對公眾發行新股股數將會相應調整,以 確保公眾股東(包括上市前投資者)股數於榮晶開曼發行新股後之總股本維持在不少於25%的水平,但不高 於榮晶開曼發行後總股本的35%。

  7. 股權受讓對象或所洽之特定對象:根據上市地相關法規,新股發行對象為符合上市地當地法律和證券主管 機關規定的詢價對象,及符合當地證券主管機關規定之合格投資者,本公司不會參與認購。

四、是否影響本公司於台灣繼續上市:榮晶開曼海外上市案不影響本公司於臺灣證券交易所繼續上市。 五、其他說明:

  • 六、 以電子方式行使表決權之股東(且未撤銷、未與委託書重複之股 東),請憑出席簽到卡、印出「股東e票通-股東會電子投票平 台」網頁之「議案表決情形」頁面全頁或身分證明文件影本(以 上三擇一),於110年7月13日至110年7月15日上午9時至下午4時 止,至永豐金證券(股)公司股務代理部(台北市中正區博愛路17 號3樓)領取紀念品,逾期不再發放。

  • 本公司考量榮晶開曼長遠發展,因此正考慮將榮晶開曼申請於海外證券市場掛牌,惟目前仍尚未送件,未 來是否落實送件、送件時點及申請時間長短、申請是否獲批等仍有不確定性。

  • 擬提請股東會授權董事會及/或榮晶開曼董事會或其授權之人,根據上市的實施情況、有關政府主管部門 的意見及上市地法令規範、市場條件、或視實際適用情況進行調整,並全權處理與本次於海外證券交易所 上市掛牌有關事項,包括但不限於委任專業顧問、決定本次發行條件、發行時間、發行數量、發行對象、 發行方式、訂價方式、是否實施配售(包括配售比例及配售對象等)及超額配售、發行價格(包括價格區間 與最終訂價)、增資基準日、募集資金用途、出具承諾函、聲明函、確認函及相關上市申請文件,以及其 他一切與本次上市掛牌相關的事項(包括上市前投資者的引進)。

  • 七、 股東會紀念品:時尚隨行玻璃杯。紀念品恕不郵寄,會議結束 後恕不補發(紀念品數量不足時,以同等價值之紀念品代替 之)。