Altek — AGM Information 2020

Jun 30, 2020

~~華~~ 晶

開會通知書 一、茲訂於民國109年6月12日(星期五)上午九時整，假新竹科學園區展業一路二號(科學園區同業公會二樓203會議室)召開民國109年股東常 會，本次股東會受理股東開始報到時間為上午八時三十分，報到處地點同開會地點。會議主要內容：

(一)報告事項：1.民國108年度營業報告。2.審計委員會查核報告。3.民國108年度員工酬勞及董事酬勞分派報告。4.現金分派股東紅利報 告。5.民國108年現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債執行情形報告。6.買回本公司股份執行情形報告。

華晶科技股東常會會場地圖

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(二)承認事項：1.承認民國108年度營業報告書及財務報表案。2.承認民國108年度盈餘分派案。

• (三)討論及選舉事項：1.修訂本公司「公司章程」案。2.擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案。3.全面改選第九屆 董事。4.解除新任董事競業限制案。5.修訂本公司「股東會議事規則」案。

• (四)臨時動議。

二、本公司民國108年度盈餘分派案主要內容如下：

現金股利：擬提撥新台幣139,793,663元，每股擬分配0.5元，俟股東常會後訂定配息基準日及發放日辦理之，實際配息率按配息基準日實 際流通在外已發行股份總數調整之。

• 三、召集事由中有屬公司法172條規定應說明其主要內容者，請逕登入公開資訊觀測站查詢。(網址：http://mops.twse.com.tw/mops /web/index)，輸入證券代號選擇電子書--年報及股東會相關資料--股東會各項議案參考資料。

四、依公司法第165條規定，自民國109年4月14日起至民國109年6月12日停止股票過戶登記。

五、檢奉出席通知書及委託書各一份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後(無須寄回） ，於開會當日攜往會場報 到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及相關資料，交由受託代理人於「委託書」受託代 理人處簽名或蓋章後，於開會五日前送達本公司股務代理機構永豐金證券股務代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。

六、股東、徵求人及受託代理人應於出席股東會時，攜帶身份證明文件，以備核對。

七、如有股東徵求委託書，本公司將於民國109年5月12日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，股東如欲查詢，可直接鍵入(網 址：http://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』，輸入查詢條件即可。

八、本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間：自民國109年5月13日起至民國109年6月9日止，請逕登入台灣集中保管結算所股份 九、本次選任董事7席(含獨立董事3席)。採提名制之候選人名單為：【董事：夏汝文、陳孟芬、曄昌國際有限公司代表人：羅達安、曄昌國際 有限公司「股東e票通」股東會電子投票平台網頁，依相關說明投票。【網址：https://www.stockvote.com.tw】 ﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏ 有限公司代表人：梁敏芳】、【獨立董事：MORI SHOREI、吳國雄、王婉貞】，各候選人之學經歷等相關資料之查詢網址為： http://mops.twse.com.tw。

十、本公司統計驗證機構為永豐金證券股份有限公司股務代理部。 十一、敬請 查照辦理為荷。

此 致

貴股東

華晶科技股份有限公司董事會 敬啟

10044

華晶科技股份有限公司 股務代理人 上市代號：3059 永豐金證券股份有限公司 股務代理部 股務辦理地址：台北巿中正區博愛路1 7 號3 樓 股務代理專線：(02)2381-6288 傳真專線：(02)2382-6568 股東會查詢語音專線： ( 0 2 ) 2 3 6 1 - 1 8 1 8 按 1 ( 股票代號： 3 0 5 9 )

民國109年股東常會通知請先拆閱

※股務營業時間：週一至週五上午九點至下午四點

本公司基於法令及為辦理股務所產生的特定目 的關係，就所蒐集您的個人資料及該資料的利 用處理，本公司謹依個資法第八條規定，向您 提供告知事項說明，內容請詳閱連結網址： http://www.sinotrade.com.tw/ec/PIP.pdf

本次股東常會股東得以電子方式行使表決權， 電子投票平台網址：https://www.stockvote.com.tw

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國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第1 1 3 5 號 平 信

股東 台啟

1.因應(新冠肺炎)疫情期間請股東多加利用「股東e票通」行使表決權，網址https://www.stockvote.com.tw。

2.如欲出席股東會現場，請自備口罩全程佩戴，並配合量測體溫。未佩戴口罩，或經連續量測二次體溫有發 燒達額溫攝氏37.5度或耳溫攝氏38度者，禁止進入股東會會場。

• 3.如受疫情影響，而須變更股東會開會地點，屆時將於「公開資訊觀測站」之重大訊息公告。

戶名 身 分 證 戶號 3059 委託書填發使用須知 統一編號 一、股東親自出席者，不得以另一部份股權委託 第一聯 說明事項 一、採用匯款者(限本人帳號)，匯款處理費二、未採用匯款及無匯款帳號者將於現金股10元由股東現金股利中扣除，欲變更或新登記匯款帳號者，請於右下方欄位由左方依次填寫並簽名或蓋章後寄回。利發放日以掛號郵寄支票寄發。(其中掛號郵費26元由股東自行負擔) 上列帳號若為股東以書面申請登記者，確認無誤後免寄回，股東如欲變更登記帳號者，請於109年6月12日前填妥新銀行帳號簽名或蓋章寄回永豐金證券更正。匯款帳號將依止原登記匯款帳號過戶日集保結貴股東自行以書面申請登記之帳號為優先匯款之依據。未曾以書面申請登記之股東，屆時將以除息停算所提供之股東最新異動帳戶(基本資料⋯等更新日在後者)中登記之銀行帳號為匯款之依據。華晶科技 二、委託書之委託人、徵求人及受託代理人，應他人代理，委託書與出席簽到卡均簽名或蓋章者視為親自出席，但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。依公開發行公司出席股東會使用委託書規則 簽 銀行名稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼) 及公司法第一七七條規定辦理。 名 三、股東委託代理人出席者，應使用本公司印發 或 之委託書用紙，且一股東以出具一委託書， 蓋 並以委託一人為限。 章 聯絡電話 四、受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填 寫身分證字號或統一編號；徵求人如為信託 事業或股務代理機構，請於股東戶號欄內填 華晶科技股份有限公司股東印鑑卡 戶號 寫統一編號。 五、股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提 戶名 身分證統一編號 印 鑑 供徵求委託書之書面及廣告內容資料，或參 考公司彙總公告之徵求人書面及廣告資料， 戶籍地 切實瞭解徵求人與擬支持被選舉人之背景資 料及徵求人對股東會各項議案之意見。 通訊處 六、委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會 或欲以書面或電子方式行使表決權者，應於 出生日期 電話 ( ) 股東會開會二日前，以書面向公司為撤銷委 電子郵件信箱 內部代號：3059 託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席 行使之表決權為準。 第 委 託 書 一二 委 託人 ( 股東) 編號 3059 華晶科技 二聯委託書用紙 一、茲委託不得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司民國109年6月12日舉行之股東常會，代理人並依下列授權行使股東權利：□(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託)□(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。1.承認民國108年度營業報告書及財務報表案：2.承認民國108年度盈餘分派案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權(1)○承認(2)○反對(3)○棄權君(須由委託人親自填寫， 、禁止交付現金或其、發現違法取得及使結算所檢舉，經查檢舉電話：︵○二︶ 戶持有股數姓名或名稱股東戶號 徵 求 人 簽名或蓋章 簽名或蓋章 時間：民國109年6月12日(星期五)上午九時地點：新竹科學園區展業一路二號109 華晶科技股份有限公司(科學園區同業公會二樓203會議室)民國109年股東常會出席簽到卡 填發須知請 3.修訂本公司「公司章程」案：4.擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案：5.全面改選第九屆董事。6.解除新任董事競業限制案：7.修訂本公司「股東會議事規則」案：(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 他利益之價購用委託書，證屬實者，最二五四七三 號姓名或名稱 股東戶號：股東戶名： 詳 (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 委可高七 受 託 代 理 人 簽名或蓋章 閱 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務 託檢給三 戶 第一 代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項（二）之授權內容行使股東權利。 書行附具予檢三。 姓號 持有股數： 聯說明 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。此 致 為。體事證向舉獎金五 或統一編號名或名稱身分證字號 親自出席簽名或蓋章 萬 華 晶 科 技 股 份 有 限 公 司 集元 住 授權日期 年 月 日 保， 址 徵求場所及： 人員簽章處

4

P38

109.04.14

第 三 聯

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~~華~~ 晶

擬辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案，說明如下： 一、籌資額度

擬提請股東會授權董事會，於不超過60,000仟股之額度內，視市場環境及公司資金 狀況，擇適當時機與籌資工具，依相關法令及以下籌資方式之辦理原則，擇一或以 搭配方式一次或分次辦理。若以私募方式辦理國內或海外轉換公司債（下稱「轉換 公司債」）時，私募轉換公司債得轉換之普通股股數應於前述60,000仟股範圍內，依 私募當時之轉換價格計算之。 二、私募普通股：

• 1.私募價格訂定之依據及合理性：

• (1)以定價日前一、三或五個營業日擇一計算與定價日前三十個營業日之普通股收 盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後平均每股 股價，較高者為參考價格。

(2)以不低於參考價格之八成為訂價依據，實際價格在不低於股東會決議成數之範 圍內，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況定之。 (3)前述價格之訂定係參考公司股價並符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意 事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。 2.特定人之選擇方式與目的、必要性及預計效益： 本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限，且需為策略性投資 人，並對本公司長期發展及競爭力能產生效益之個人或法人，洽定特定人之相關 第 事宜，擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人之目的、必要性及預期效益，藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或通路等相關能力及經 四 驗，有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場、或強化客戶關係 與財務結構等，對本公司之競爭力、營運績效與長期發展有相當助益。 聯 3.辦理私募之必要理由： 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求，且 私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之長期 合作關係，故以私募方式辦理籌資，俾增加資金來源之彈性。本次私募所引進之 策略性投資人，將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策略性投資人間之 長期合作關係，且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資金、償還借款及強化財 務結構，預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降低採購成本等，強化公司競 爭力及營運效能，對公司經營之穩定性及股東權益提升有正面助益，故以私募方 式辦理具有其必要性。

本次私募將視市場及洽特定人之情況，一次或分二次辦理。

• 4.資金用途及預計達成效益：

(1)辦理一次：併計已發行私募可轉換公司債可轉換股數不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金 之運用，可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 (2)辦理二次 第一次：10,000仟股∼50,000仟股，併計已發行私募可轉換公司債可轉換股數 不超過60,000仟股。 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金 之運用，可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 第二次：10,000仟股∼50,000仟股，併同第一次辦理私募普通股及已發行私募 可轉換公司債可轉換股數合計不超過60,000仟股。 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金 之運用，可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 5.本次私募普通股除受證券交易法第43條之8規定交付後三年內轉讓之限制外，其權 利義務與已發行之普通股相同。 三、私募國內或海外轉換公司債： 1.發行期間：自發行日起算不超過七年。

• 2.票面利率：授權董事會視市場狀況訂定之。

• 3.發行面額：新台幣100,000元或其整倍數、美金10,000元或其整倍數。

• (1)私募轉換公司債發行之價格，將不低於理論價格之八成。理論價格將以涵蓋並 同時考量發行條件中所包含之各項權利而擇定之計價模型定之。

• (2)實際發行價格在不低於股東會決議成數之範圍內，擬提請股東會授權董事會視 日後洽特定人情形及市場狀況定之。

• (3)前述價格之訂定係參考理論價格並符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意 事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。

• 5.特定人選擇方式與目的、必要性及預計效益： 本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限，且需為策略性投資 人，並對本公司長期發展及競爭力產生效益之個人或法人，洽定特定人之相關事 宜，擬提請股東會授權董事會全權處理之。選擇策略性投資人之目的、必要性及 預期效益，藉由策略性投資人技術、知識、業務、財務或通路等相關能力及經 驗，有助於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場、或強化客戶關係 與財務結構等，對本公司之競爭力、營運績效與長期發展有相當助益。

• 6.辦理私募之必要理由： 考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求，且 私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之長期 合作關係，故以私募方式辦理籌資，俾增加資金來源之彈性。本次私募所引進之 策略性投資人，將考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與策略性投資人間之 長期合作關係，且鑒於本次私募之資金用途將充實營運資金、償還借款及強化財 務結構，預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降低採購成本等，強化公司競 爭力及營運效能，對公司經營之穩定性及股東權益提升有正面助益，故以私募方 式辦理具有其必要性。 本次私募將視市場及洽特定人之情況，一次或分二次辦理。

• 7.資金用途及預計達成效益：

• (1)辦理一次：併計已發行私募普通股股數不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金 之運用，可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

• (2)辦理二次 第一次：10,000仟股∼50,000仟股，併計已發行私募普通股股數不超過60,000 仟股

• 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，預計可強化公司競爭力、提升營運效能及 增進股東權益。 第二次：10,000仟股∼50,000仟股，併同第一次辦理私募轉換公司債可轉換股 數及已發行私募普通股股數合計不超過60,000仟股。

• 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技術、拓展市場及充實營 運資金、償還借款及強化財務結構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金 之運用，可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。

• 8.本次私募轉換公司債之轉讓限制係依證券交易法第43條之8規定辦理。

• 四、本私募案經股東會決議通過後，關於本次籌資之私募條件、私募轉換公司債發行及 轉換辦法、資金運用計畫、資金用途、預定進度、預計可能產生效益及其他相關事 項等，擬提請股東會授權董事會依公司實際需求、市場狀況及相關法令訂定、調整 並全權處理之。未來如因法令變更或主管機關指示或基於營運評估或市場等客觀環 境因素變化而需變更或修正時，擬授權董事會全權處理之。為完成籌資計畫，擬授 權董事長或其指定之人代表本公司辦理一切有關本私募案之相關事宜並簽署相關契 約文件。如有未盡事宜，授權董事會依相關法令全權處理之。

• 五、本案業經審計委員會通過在案，獨立董事並無反對或保留意見。 六、董事會決議辦理私募前一年內經營權發生重大變動或辦理私募引進策略性投資人 後，是否將造成經營權發生重大變動：否

• 七、本公司辦理私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案，依證券交易法第43條之6規 定，應說明事項請詳公開資訊觀測站(網址：http://mops.twse.com.tw/)，請點選

• （投資專區→私募專區→請輸入公司代號：3 0 5 9 ）及本公司網站（網址： http://www.altek.com.tw），請點選（投資人關係→股東服務→股東會→議事手 冊）。

4.私募價格訂定之依據及合理性：

指派書

茲指派 君

為本法人股東代表，授權出席 貴公司民國1 0 9 年6 月1 2 日 股東常會，依法行使一切股東

第 五 權利。 聯 此致 華晶科技股份有限公司 法人股東：

中華民國109年 月 日

※ 股東服務通知※

一、紀念品發放原則：持股未滿1,000股之股東，除股東親自出席股東會或以電子方式行使表決 權者得領取外，本公司將不予發放紀念品。 二、紀念品領取方式：

• 1.股東如欲委託徵求人出席並領取紀念品者，請於開會通知書第二聯委託人欄簽名或蓋章， 自109年5月12日起至109年6月5日止(例假日除外)，洽徵求人康和綜合證券(股)公司股務 代理部(台北市基隆路一段176號B1)或代為處理徵求事務者全通事務處理(股)公司或長龍 會議顧問(股)公司全省徵求地點辦理(詳第三聯徵求場所)，限徵求1,000股(含)以上。

• 2.親自出席股東會者，請持本通知書第二聯親自出席處簽名或蓋章後，於109年6月12日開會 當天會議結束前辦理報到並領取紀念品。

• 3.持股1,000股(含)以上之股東，如不克出席股東會而欲領取紀念品者，請持本通知書於109 年6月12日洽永豐金證券股務代理部(台北市重慶南路一段2號1樓)或開會現場(新竹科學園 區展業一路2號1樓)領取紀念品。

• 4.以電子方式行使表決權之股東(且未撤銷、未與委託書重複之股東)，請憑出席簽到卡、印 出「股東e票通-股東會電子投票平台」網頁之「議案表決情形」頁面全頁或身分證明文件 影本(三擇一)，於109年7月22日至109年7月24日上午9時至下午4時止，至永豐金證券(股) 公司股務代理部(台北市中正區博愛路17號3樓) 領取紀念品，逾期不再發放。

• 5.股東會紀念品：無染棉浴巾禮盒，紀念品恕不郵寄，會議結束後恕不補發(紀念品數量不 足時，以同等價值之紀念品代替之)。

• 三、法人股東如欲指派人員出席者，除於出席簽到卡蓋章外，可填寫第五聯之指派書，蓋妥法人 印章據以出席股東會。