Altek — AGM Information 2018

Jul 2, 2018

開會通知書 一、茲訂於一○七年六月十五日(星期五)上午九時整，假新竹科學工業園區展業一路二號(科學園區同業公會二樓203會議室)召 開一○七年股東常會，本次股東會受理股東開始報到時間為上午8時30分，報到處地點同開會地點。會議主要內容：

華晶科技股東常會會場地圖

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(一)報告事項：1.民國106年度營業報告。2.審計委員會查核報告。3.民國106年度員工酬勞及董監酬勞分派報告。4.本公 司與全資子公司能晶科技(股)公司進行簡易合併報告。

(二)承認事項：1.民國106年度營業報告書及財務報表案。2.民國106年度盈餘分派案。

• (三)討論事項：1.發行限制員工權利新股案。2.辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案。

• (四)臨時動議。

二、本公司一○六年度盈餘分派案主要內容如下：

現金股利：擬提撥新台幣135,177,913元，每股擬分配0.5元，俟股東常會通過後訂定配息基準日及發放日辦理之。 三、依公司法第165條規定，自107年4月17日起至107年6月15日停止股票過戶登記。

四、檢奉出席通知書及委託書各一份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後(無須寄回） ，於開會 當日攜往會場報到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及相關資料，交由 受託代理人於「委託書」受託代理人處簽名或蓋章後，於開會五日前送達本公司股務代理機構永豐金證券股務代理部，以 憑寄發出席簽到卡予受託代理人。

五、股東、徵求人及受託代理人應於出席股東會時，攜帶身份證明文件，以備核對。

七、本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間：自107年5月16日起至107年6月12日止，請逕登入台灣集中保管結 六、如有股東徵求委託書，本公司將於107年5月15日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，股東如欲查詢，可直﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏接鍵入(網址：http://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』，輸入查詢條件即可。 算所股份有限公司「股東e票通」股東會電子投票平台網頁，依相關說明投票。【網址：https://www.stockvote.com.tw】 八、本公司統計驗證機構為永豐金證券股份有限公司股務代理部。 九、敬請 查照辦理為荷。 此 致

貴股東

華晶科技股份有限公司董事會

敬啟

10044

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107年股東常會通知請先拆閱

華晶科技股份有限公司 股務代理人 上市代號：3059 永豐金證券股份有限公司 股務代理部 股務辦理地址：台北巿中正區博愛路1 7 號3 樓 股務代理專線：(02)2381-6288 傳真專線：(02)2382-6568 股東會查詢語音專線： ( 0 2 ) 2 3 6 1 - 1 8 1 8 按 1 ( 股票代號： 3 0 5 9 )

※股務營業時間：週一至週五上午九點至下午四點

本公司基於法令及為辦理股務所產生的特定目 的關係，就所蒐集您的個人資料及該資料的利 用處理，本公司謹依個資法第八條規定，向您 提供告知事項說明，內容請詳閱連結網址： http://www.sinotrade.com.tw/ec/PIP.pdf 本次股東常會股東得以電子方式行使表決權， 電子投票平台網址：https://www.stockvote.com.tw

國 內

郵資已付 台北郵局許可證 台北字第1 1 3 5 號

平 信

股	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。
東	二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委
服 務 通	託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日 除外，各徵求場所得視徵求狀況提早結束徵求)，洽徵求人或代 為處理徵求事務者全通事務處理(股)公司或長龍會議顧問(股)
知	公司全省徵求地點(詳背面)辦理，限徵求1,000股(含)以上。

							股 東 服	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日	一、股東會紀念品：櫻花野餐保溫袋。 二、貴股東如欲委託徵求人代理出席者，請於開會通知書第二聯委 託人欄簽名或蓋章，自107年5月15日至107年6月8日止(例假日
~~華~~晶					第 一 聯		務 通 知	除外，各徵求場所得視徵求狀況提早結束徵求)，洽徵求人或代 為處理徵求事務者全通事務處理(股)公司或長龍會議顧問(股) 公司全省徵求地點(詳背面)辦理，限徵求1,000股(含)以上。
							戶名							身 分 證 統一編號								戶號					3059
							說 明 事 項		一、採用匯款者(限本人帳號)，匯款處理費 10元由股東現金股利中扣除，欲變更或 新登記匯款帳號者，請於右下方欄位由 左方依次填寫並簽名或蓋章後寄回。 二、未採用匯款及無匯款帳號者將於現金股 利發放日以掛號郵寄支票寄發。(其中掛 號郵費26元由股東自行負擔)					原登記匯款帳號													華晶 科技
														現金股利不同意匯入原登記匯款帳號者請於107年除息基準日前填妥新銀行帳號簽 名或蓋章後寄回永豐金證券更正，同意依原登記帳號匯款者免寄回。
							簽 名 或 蓋 章							銀行名稱			銀行代號		銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼)
														聯絡電話
儒風資訊印刷承印（02）2225-1430 4					第 二 聯 委 託 書 用 紙 填 發 須 知 請 詳 閱 背 面 說 明		華晶科技股份有限公司股東印鑑卡
																					戶號
							戶名									身分證 統一編號							印 鑑
																							內部代號：3059
							戶籍地
							通訊處
							出生日期						電話		( )
							電子郵件信箱
							委 託 書													檢 舉 電 話 ： ︵ ○ 二 ︶ 二 五 四 七 三 七 三 三 。 結 算 所 檢 舉 ， 經 查 證 屬 實 者 ， 最 高 給 予 檢 舉 獎 金 五 萬 元 ， 二 、 發 現 違 法 取 得 及 使 用 委 託 書 ， 可 檢 附 具 體 事 證 向 集 保 一 、 禁 止 交 付 現 金 或 其 他 利 益 之 價 購 委 託 書 行 為 。		委託人( 股東)			編 號	3059 華晶科技		華晶科技股份有限公司 一○七年股東常會 出席簽到卡 107 時間：107年6月15日(星期五)上午九時 地點：新竹科學工業園區展業一路二號 (科學園區同業公會二樓203會議室)
							一、茲委託 君(須由委託人親自填寫， 不得以蓋章方式代替)為本股東代理人，出席本公司107年6月15日舉行 之股東常會，代理人並依下列授權行使股東權利： □(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意 見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。 1.民國106年度營業報告書及財務報表案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 2.民國106年度盈餘分派案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 3.發行限制員工權利新股案： (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 4.辦理現金增資私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案： (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股 務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項 （二）之授權內容行使股東權利。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委 託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 華 晶 科 技 股 份 有 限 公 司 授權日期 年 月 日															股 東 戶 號			簽 名 或 蓋 章
																						姓 名 或 名 稱
																						持 有 股 數
																						徵 求 人			簽名或蓋章
																						戶 號
																												股東戶號： 股東戶名： 持有股數：
																						姓 名 或 名 稱
																						受 託 代 理 人			簽名或蓋章
																						戶 號
																						姓 名 或 名 稱
																												親自出席簽名或蓋章
																						身 分 證 字 號 或 統 一 編 號
																						住 址
							徵求場所及： 人員簽章處

P38

107.04.16

~~華~~ 晶

第 三 聯

本公司辦理私募普通股、私募國內或海外公司債案，說明如下：	構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金之運用，	民國107年第一次發行限制員工權利新股主要發行
一、私募價格訂定之依據及合理性： (一)私募普通股： 1.以定價日前一、三或五個營業日擇一計算與定價日前三十個 營業日之普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及	可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 (2)辦理二次 第一次：10,000仟股∼50,000仟股，併計已發行私募可 轉換公司債可轉換股數不超過60,000仟股。	條件如下： 董事會決議日期：107/03/23 1.發行總額 總額上限為普通股3,000仟股，每股票面金額新 台幣10元，總額新台幣30,000仟元。於股東會決
配息，並加回減資反除權後平均每股股價，較高者為參考價	本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技	議後一年內一次或分次申報，並於主管機關申報
格。 2.私募普通股以不低於參考價格之八成為訂價依據，實際價格 在不低於股東會決議成數之範圍內，擬提請股東會授權董事	術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結 構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金之運用， 可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。	生效通知到達之日起一年內一次或分次發行。 2.發行條件 (1)發行價格 本次為無現金對價之無償配發新股，發行價
會視日後洽特定人情形及市場狀況定之。	第二次：10,000仟股∼50,000仟股，併同第一次辦理私	格0元。
(二)私募轉換公司債： 1.私募轉換公司債發行之價格，將不低於理論價格之八成。理 論價格將以涵蓋並同時考量發行條件中所包含之各項權利而 擇定之計價模型定之。	募普通股及已發行私募可轉換公司債可轉換股數合計不 超過60,000仟股。 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技 術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結	(2)既得條件 員工獲配限制員工權利新股後，自增資基準 日（取得日）起，於下列各既得期限屆滿仍 在職，同時年度個人績效評核結果達B+(含) 以上，且善盡服務守則、未曾違反公司工作
2.私募轉換公司債實際發行價格在不低於股東會決議成數之範	構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金之運用，	規則等情事，可分別達成既得條件之股份比
圍內，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場 狀況定之。 (三)前述私募普通股之認股價格及私募轉換公司債發行價格之訂定 係分別參考公司股價及理論價格，並符合公開發行公司辦理私	可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 2.私募轉換公司債： (1)辦理一次：併計已發行私募普通股股數不超過60,000仟 股	例如下： 屆滿一年：獲配股數之40% 屆滿二年：獲配股數之30% 屆滿三年：獲配股數之30% (3)發行股份之種類：本公司普通股新股。
募有價證券應注意事項之規定及考量私募有價證券有三年轉讓	本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技	(4)員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式
限制而定，應屬合理。 二、特定人之選擇方式與目的、必要性及預計效益： 本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限，且 需為策略性投資人，並對本公司長期發展及競爭力能產生效益之個	術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結 構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金之運用， 可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 (2)辦理二次	遇有未達既得條件者，由本公司無償收回並 予以註銷，其他各項情事處理方式，悉依發 行辦法辦理。 3.員工資格條件及得獲配之股數 (1)員工資格條件
人或法人，洽定特定人之相關事宜，擬提請股東會授權董事會全權	第一次：10,000仟股∼50,000仟股，併計已發行私募普	以董事會同意名單當日已到職之本公司全職
處理之。選擇策略性投資人之目的、必要性及預期效益，藉由策略 性投資人技術、知識、業務、財務或通路等相關能力及經驗，有助 於本公司提昇技術、開發產品、降低成本、拓展市場、或強化客戶	通股股數不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技 術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結	正式員工為限。實際得獲配員工及可獲配限 制員工權利新股之數量，將參酌年資、職 級、考績、整體貢獻、特殊功績或其他管理 上需參考之條件等因素，依公司法及證券主
關係與財務結構等，對本公司之競爭力、營運績效與長期發展有相	構，預計可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東	管機關所定之遵行事項等相關規定辦理，由
第 四 當助益。 三、辦理私募之必要理由： (一)不採公開募集之理由：考量籌集資本之時效性、便利性、發行 成本及引進策略性投資人之實際需求，且私募有價證券三年內 不得自由轉讓之規定將更可確保公司與策略投資人間之長期合	權益。 第二次：10,000仟股∼50,000仟股，併同第一次辦理私 募轉換公司債可轉換股數及已發行私募普通股股數合計 不超過60,000仟股 本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技	董事長核定後提報董事會同意。惟具經理人 身分之員工或具員工身分之董事者，應先經 薪資報酬委員會同意。 (2)得獲配之股數 單一員工得獲配之股份數量，不得超過「發 行人募集與發行有價證券處理準則」第六十
聯 作關係，故以私募方式辦理籌資，俾增加資金來源之彈性。本 次私募所引進之策略性投資人，將考量私募有價證券之轉讓限 制可確保公司與策略性投資人間之長期合作關係，且鑒於本次 私募之資金用途將充實營運資金、償還借款及強化財務結構，	術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結 構，並預計於資金募集完成後三年內完成資金之運用， 可強化公司競爭力、提升營運效能及增進股東權益。 四、關於本次籌資之私募條件、私募轉換公司債發行及轉換辦法、資金	條之九規定限額。 4.辦理本次限制員工權利新股之必要理由 吸引及留任公司所需之專業人才，激勵員工並提 高員工向心力，以共同創造公司及全體股東之利 益。
預期將有助於業務擴展、加速技術發展及降低採購成本等，強	運用計畫、資金用途、預定進度、預計可能產生效益及其他相關事	5.可能費用化之金額
化公司競爭力及營運效能，對公司經營之穩定性及股東權益提 升有正面助益，故以私募方式辦理具有其必要性。 (二)私募額度：於不超過60,000仟股之普通股額度內辦理。本次私	項等，擬提請股東會授權董事會依公司實際需求、市場狀況及相關 法令訂定、調整並全權處理之。未來如因法令變更或主管機關指示 或基於營運評估或市場等客觀環境因素變化而需變更或修正時，擬	公司應於給與日衡量股票之公允價值，並於既得 期間分年認列相關費用。暫以107年3月14日收盤 價新台幣29.75元估計，最大可能費用化金額約 為新臺幣89,250仟元。如以107年9月底發行計
募將視市場及洽特定人之情況，一次或分二次辦理。	授權董事會全權處理之。	算，暫估107年∼110年之費用化金額分別為新臺
(三)資金用途及預計達成效益：	五、本公司辦理私募普通股、私募國內或海外轉換公司債案，依證券交	幣7,438仟元、29,750仟元、29,750仟元及
1.私募普通股： (1)辦理一次：併計已發行私募可轉換公司債可轉換股數不 超過60,000仟股	易法第43條之6規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站(網址： http://mops.twse.com.tw/)，請點選（投資專區→私募專區→請 輸入公司代號：3 0 5 9 ）及本公司網站（網址：	22,312仟元。 6.對每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項 暫估107年∼110年對每股盈餘之影響數分別為新 臺幣0.03元、0.11元、0.11元及0.08元。對本公
本次籌措之資金預計用於投資數位影像相關之設備及技	http://www.altek.com.tw/zhtw/home），請點選（投資人關係→	司每股盈餘影響尚屬有限，故對股東權益尚無重
術、拓展市場及充實營運資金、償還借款及強化財務結	股東服務→股東會→議事手冊）。	大影響。

指派書 茲指派 君 為本法人股東代表，授權出席 貴公司一○七年六月十五日 股東常會，依法行使一切股東 第 五 權利。 聯 此致 華晶科技股份有限公司 法人股東： 中華民國107年 月 日

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委託書填發使用須知 一、股東親自出席者，不得以另一部份股權委託他人代理，委託書與出席簽到卡均簽名或蓋章者視為親自出席，但委託書由股東 交付徵求人或受託代理人者視為委託出席。

二、委託書之委託人、徵求人及受託代理人，應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第一七七條規定辦理。 三、股東委託代理人出席者，應使用本公司印發之委託書用紙，且一股東以出具一委託書，並以委託一人為限。 四、受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填寫身分證字號或統一編號；徵求人如為信託事業或股務代理機構，請於股東戶號 欄內填寫統一編號。

五、股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提供徵求委託書之書面及廣告內容資料，或參考公司彙總公告之徵求人書面及廣告 資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選舉人之背景資料及徵求人對股東會各項議案之意見。

六、委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者，應於股東會開會二日前，以書面向公司為 撤銷委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。