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ALi Capital/Financing Update 2020

Jul 22, 2020

52273_rns_2020-07-22_fc79a02f-d8be-4c8d-b426-f76effeeb7f0.pdf

Capital/Financing Update

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【附件一】

擬發行之限制員工權利新股相關內容如下:
  • 一、預計發行總額:普通股 2,100,000
二、發行條件:
  • (一)發行價格及發行股份之種類:本次限制員工權利新股為無償發行,股份種類為本公司新發行之普通股。 (二)既得條件:

1. 員工依本辦法獲配限制員工權利新股後,於各既得日當日仍在職,期間未曾有違反本公司勞動契約、工作 規則、競業禁止與保密協議或與本公司間合約約定等情事,且各既得日前一年度獲配員工績效考核結果符 合標準(含)以上,以及本公司整體營運績效符合下列目標時,將按下列日期及比例既得股份:

  • (1) 本公司109年度經會計師查核簽證之財務報告經本公司董事會通過之日,若本公司109年度營業收入達 新台幣22.5億元,分配既得30%股份。

  • (2) 本公司110年度經會計師查核簽證之財務報告經本公司董事會通過之日,若本公司110年度營業收入達 新台幣30億元,分配既得30%股份。

  • (3) 本公司111年度經會計師查核簽證之財務報告經本公司董事會通過之日,若本公司111年度稅後淨利達 新台幣1億元以上,分配既得40%股份。

  • 2.上述股份將計算至股為止,公司得視實際情況調整之。

3. 如本公司發生被他人併購(合併、收購及分割)之情事時仍有尚未符合既得條件之限制員工權利新股,獲 配員工得於相關合法決議通過日/基準日(以較早者為準)起三十日內,提出提早既得尚未既得股份之請 求。不受本條第1項有關業績達成等相關既得條件之限制。屆期仍未行使者,依相關契約或約定處理。

  • (三)員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

股東服務通知

  - `一、 股東會紀念品- 7-11商品卡50元`

  - `二、 股東如欲委託代理出席領取紀念品時,請於委託書簽名或蓋章【徵求股數限壹仟股(含)以上】自109 年5月12日起至6月5日止洽徵求人之徵求場所辦理(股東辦理股東會委託書及領取紀念品事宜,請依 各徵求場所之營業時間內前往洽辦,例假日除外,各徵求場所得視徵求狀況提早結束徵求),恕不 郵寄及補發。徵求場所自109年5月12日起詳見證基會網站(https://free.sfi.org.tw )、中國信託 商業銀行代理部網站(https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp)或利用客服語音專線(02)66365566按股票代號:3041查詢。`

  - `三、 股東如欲委託代理出席領取紀念品時,請於委託書簽名或蓋章自109年5月12日起至6月5日止(例假日 除外)洽本公司委任之股東受託代理人中國信託商業銀行代理部(台北市中正區懷寧街70號)辦理,恕 不郵寄及補發。`

  - `四、 紀念品發放原則:持股未滿1,000股之股東,將不予發放紀念品【親自出席股東會或採電子投票之股 東除外】。`

  - `(1)紀念品於開會當天會議結束前會場發放。`

  - `(2)採電子投票之股東,紀念品領取方式:`

  - `A.對象:限已於109年5月13日至6月9日完成電子投票之股東。`

  - `B.攜帶文件:股東會出席通知書或身分證明文件。`

  - `C. 領取期間及地點:自109年6月15日起至6月17日止(每日9:00至17:00)至中國信託商業銀行代理 部(台北市中正區懷寧街70號)領取,恕不郵寄及補發。`
  • 1.員工獲配限制員工權利新股後,如有未達既得條件者,其股份由本公司全數無償收回並予以註銷。

2. 員工自請離職、資遣、留職停薪、受職業災害致殘疾、死亡、一般死亡或調職者,其尚未既得限制員工權 利新股之處理:

  • (1) 員工有自請離職或資遣者,於自請離職或資遣生效日尚未既得之股份,視為全部未達成既得條件,由 本公司全數無償收回並予以註銷。

  • (2) 經本公司核准辦理留職停薪之員工,其尚未既得之限制員工權利新股,若符合既得條件,其既得日於 留職停薪之事實發生日起喪失既得權利,其股份由本公司全數無償收回並予以註銷。

  • (3) 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,其尚未既得之股份得於離職日全數既得。

  • (4) 因受職業災害致死亡或一般死亡者,尚未既得之股份,於死亡當日視為全數既得,由其繼承人於完成 法定之必要程序並提供相關證明文件,得以申請領受其應繼承之股份或經處分之權益。

  • (5) 獲配員工轉任至他公司任職,且該他公司屬本公司或本公司直接或間接持有具表決權股份百分之五十 以上之國內外子公司,經董事長核可時,其尚未既得之股份之權利義務均不受轉任之影響。

  • (6) 其他非屬上列原因者,或實際依照前揭各款規定執行時必須依相關法令進行調整時,由董事長依實際 狀況個別訂定或調整之。

  • (四) 發行期間及其他發行條件:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內,得視實際需要,一次或分次發行, 實際發行日期(即增資基準日)由董事會授權董事長訂定之。

  • 三、員工資格條件及得獲配或認購之股數:

  • (一) 以限制員工權利新股給與日當日已到職之本公司正式編制內全職員工為限。獲配員工可獲得限制員工權利新 股之數量,將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素,由董事 長核定後提報董事會同意,惟具經理人身份者或具員工身分之董事,應先經薪資報酬委員會同意。

  • (二) 本公司依募發準則第56條之1第1項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數,加計該員工累計 取得限制員工權利新股之合計數,不得超過已發行股份總數之千分之三,且加計本公司依募發準則第56條第

  • 1項規定發行員工認股權憑證累計給與單一員工得認購股數,不得超過已發行股份總數之百分之一。

  • 四、 辦理本次限制員工權利新股之必要理由:

  • 為吸引及留任公司所需人才,並激勵員工及提昇員工向心力,以共同創造公司及股東之利益。

100-08 台北巿中正區重慶南路 1 83 5 揚智科技股份有限公司 [股務代理人] 中國信託商業銀行代理部 https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp 客服語音專線: (02)6636-5566 (股票代號:3041)

(限向郵局窗口交寄) 開會通知請速詳閱 435 親自出席無須寄回

國        內
郵 資 已 付
台北郵局許可證
台北字第1333號

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第 台北字第1333號
1

股東 台啟
※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※
※ COVID-19(新冠肺炎)疫情期間 ※
※ 1. 請股東多加利用「股東e票通」(www.stockvote. ※
com.tw)電子投票行使表決權。
※個人資料運用告知條款※ ※ 2. 股東欲出席股東會現場,請自備口罩並全程佩 ※
中信銀基於為您於中華民國境內外處理本書件事項之目的,在本書件事項之目的存續期間、或依相關法令所定或因執行業務所必須之保存期間或依個別契約就資料之保存所定之保存年限(以孰後屆至者為準),就直接或間接蒐集之您的個人 ※ 戴,且配合量測體溫。倘股東未佩戴口罩或經連續量測二次體溫有發燒達額溫攝氏37.5度或耳溫 ※
資料,將以書面、音軌及/或電子等形式處理、利用及/或國際傳輸,包括但不限於揭露予公務機關或協助處理本事項之 ※ 攝氏38度者,禁止股東進入股東會會場。 ※
第三人。您得要求查詢、閱覽、製給複本、補充或更正、停止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除您的個人資料, ※ 3. 本公司如因疫情影響,而須變更股東會開會地 ※
但中信銀可能因此無法提供您所需金融商品或服務及提前終 點,屆時將另行公告。
止與您之契約及相關服務,中信銀亦可能依法或基於風險管
理等因素而得不依您的請求為之。 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※
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  • 五、 可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項:

  • (一)若本次擬發行之限制員工權利新股全數達成既得條件,則三年可能費用化之總金額約為新台幣22,963仟元

  • (二) 以目前流通在外股數192,540仟股計算,三年對每股盈餘稀釋總計約為0.12元,尚不致對股東權益造成重大 影響。

【附件二】

本公司擬辦理私募普通股案說明如下:
  • (一) 為預先因應新型冠狀病毒肺炎疫情對總體經濟環境之可能衝擊,便於公司未來在必要時籌措營運資金,擬依證 券交易法第43條之6規定,於適當時機以私募方式辦理現金增資發行普通股。

  • (二)私募股數:以28,880仟股為上限。

  • (三) 私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股之價格訂定,應不低於本公司定價日下列二款基準計算價格較 高者之九成:(a)定價日前1、3或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息, 並加回減資反除權後之股價;或(b)定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配 息,並加回減資反除權之股價。惟實際定價日及實際發行價格視洽特定人之情形,擬提請股東會授權董事會依 上述方式訂定。

  • (四)特定人選擇方式:

1. 應募人之選擇方式及目的:私募對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日(91) 台財證一字第0910003455號令規定,且能協助本公司提高技術、改良品質、降低成本、增進效率、擴大市場 等效益,並認同本公司經營理念之策略性投資人為限。因應本公司長期發展所需,擬藉由該等策略性投資人 之技術、知識或通路等,以協助本公司達成上揭之效益。洽定特定人之相關事宜擬提請股東會全權授權董事 會為之。

  • 2.目前尚無已洽定之應募人。

  • (五)私募之必要理由及預計效益:

1. 不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進策略性投資人之 實際需求;而私募有價證券於一定期間內受轉讓限制之規定,可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作關 係,故不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。

2. 私募資金用途及預計達成效益:本公司預計於股東會決議日起一年內,視市場及洽特定人之狀況,以不超過3 次為限,分次辦理私募普通股,各分次私募募集資金將全數用以充實營運資金。各次私募預計將有強化公司 競爭力、提升營運效能及強化財務結構之效益,對股東權益有正面助益。

  • (六) 本次私募普通股之權利義務:本次私募及嗣後所配發之普通股,權利義務與本公司已發行之普通股相同;惟依 規定,本次私募及嗣後所配發之普通股於本次私募普通股交付日起三年內,除依證券交易法第43條之8規定外, 不得賣出。本次私募普通股自交付日起滿三年後,擬授權董事會依據「發行人募集及發行有價證券處理準則」 及「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」等相關規定,向臺灣證券交易所申請並取得核發符 合上市標準之同意函後,向金融監督管理委員會申報補辦公開發行,並採帳簿劃撥交付,不印製實體方式為 之,申請上市交易。

  • 之,申請上市交易。

  • (七) 本次私募現金增資發行新股相關事項,擬提案授權董事會得視募集實際情形,於股東會決議之日起一年內以不 超過3次為限,分次辦理私募普通股;且自股東會決議之日起一年內,不論股款是否足額募齊,擬提請本次股東 會授權董事會決議,若原計畫仍屬可行,視為已收足私募現金增資發行新股之股款,並完成私募現金增資發行 新股之募集。

  • (八) 本次私募現金增資發行新股之定價日、實際發行價格、增資基準日擬提請本次股東會授權董事會決定之。如有 其他未盡事宜,或因法令變更、主管機關意見或市場狀況變化,導致發行條件、計劃項目及其他相關事項變 更,擬提請本次股東會授權董事會修正之。

  • (九) 查詢本私募普通股案相關訊息,請詳公開資訊觀測站(網址:http://mops.twse.com.tw/mops/web/t116sb01)及 本公司網址http://www.alitech.com。

開 會 通 知 書

  • 一、 茲訂於民國109年6月12日上午9時整假台北市內湖區堤頂大道2段207號4樓(學學文創志業大樓)舉行本公司109年 股東常會, 會議召集事由:(一)報告事項:1.民國一百零八年度營業報告。2.審計委員會查核報告。3.民國一百零八年度健全營運計畫 執行情形報告。4.修訂「買回股份轉讓員工辦法」報告。5.買回公司股份執行情形報告。6.修訂「民國一百零八年度第一 次員工認股權憑證發行及認股辦法」報告。(二)承認事項:1.民國一百零八年度營業報告書及財務報表案。2.民國一百零八 年度虧損撥補案。(三)討論事項:1.發行民國一百零九年度第一次限制員工權利新股案。2.修訂「公司章程」部分條文案。 3.辦理私募普通股案。(四)臨時動議。

  • 二、發行民國一百零九年度第一次限制員工權利新股案相關說明,詳如附件一。

  • 三、辦理私募普通股案相關說明,詳如附件二及附件三。

  • 四、依公司法第172條規定應說明其主要內容置於公開資訊觀測站,查詢網址為:【http://mops.twse.com.tw】。 2 五、檢奉出席通知書及委託書各一份, 貴股東如決定親自出席者,請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回),於開會當

  • 日攜往會場報到出席;如委託代理人出席時,請於「委託書」上簽名或蓋章,並親填受託代理人姓名及地址後,於開會五日 前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部,以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。

  • ※六、 如有股東徵求委託書,本公司將於109年5月12日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站,投資人如欲查詢,可直接 鍵入(https://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』,輸入查詢條件即可。

  • 七、本次股東會得以電子方式行使表決權,行使期間為:自109年5月13日起至109年6月9日止,請逕登入臺灣集中保管結算所股 份有限公司「股東會電子投票平台」【https://www.stockvote.com.tw】,依相關說明操作之。

  • 八、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。 九、敬請 察照辦理為荷。

  • 此 致

      貴股東

揚智科技股份有限公司 董事會 敬啟

本簽到卡未加蓋中國信託登記章者 3 109 出席通知書 無 效, 股東請勿於 此 欄蓋章 揚智科技股份有限公司 股東常會 中國信託蓋章處 本股東決定親自出席本公司 109 出席簽到卡 時間:109年6月12日上午9時整 1 0 9 6 1 2 日舉行之 地點:台北市內湖區堤頂大道2段207號4樓 (學學文創志業大樓) 股東常會,請 察照。 此 致 股東戶號: 揚智科技股份有限公司 持有股數: 親自出席簽章處 股東 戶號 : 股東 : 戶名

435 揚智

揚智科技股份有限公司109年 股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期109年6月12日

序號 徵求人 徵求場所名稱或所委託代為處理徵求事務者名稱
1 黃志聖 全通事務處理股份有限公司-全省處理徵求事務場所
地址:台北市大安區敦化南路二段11巷22號
電話:(02)2521-2335
主要徵求場所地址及電話:
台北市大同區承德路三段206之2號(元大隔壁) (02)2595-6189
台北市大安區敦化南路二段11巷22號(敦南信義路口) (02)2706-3889
新竹市北大路305巷8號(國泰世華旁巷)
(03)523-7681
台中市北區太平路217號(正美洗衣店)
(04)2201-4514
2 黃大海
3 薛慧鳳
4 張志偉
5 宋厚寬
6 詹戊賓
7 林睿均
中國信託商銀受揚智科技股
份有限公司員工持股會六會
8 高雄市新興區中正三路98號1樓(仁愛街王品牛排旁第三間)(07)237-9898

1
信託財產專戶
(簡稱:揚智員持會六會)
【徵求股數限1,000股(含)以上】
9 王正榮 長龍會議顧問股份有限公司-全省處理徵求事務場所
地址:台北市博愛路80號B1
電話:(02) 2388-8750
主要徵求場所地址及電話:
台北市中正區博愛路80號B1
(02)2388-8750
新北市板橋區陽明街29號(十金鵝-傳統鵝肉) (02)2256-1049
台中市北區英才路184號1樓(大麵羹斜對面) (04)2203-9343
台南市東區大同路一段45巷5號(東門圓環阿明清粥旁) (06)214-1371
高雄市三民區重慶街46號(後火車站中國信託後方)
(07)311-8641
【徵求股數限1000股(含)以上】
10 蔡嘉欣
11 蔡忠憲
12 王雪媚
13 許嘉麟
14 李鴻邦
15 林淑惠
16 方偉憲
17 中國信託商銀受揚智科技股
份有限公司員工持股會七會
信託財產專戶
(簡稱:揚智員持會七會)
,
  • 註:以上資料係屬彙總資料,股東如須查詢詳細資料請參照本開會通知書上載明公告日報或證基會網站 (https:// free.sfi.org.tw/) 查詢。

揚智科技股份有限公司109年股東常會委託書受託代理人場所及地址 股東常會日期109年6月12日


2
受託代理人 受託代理人 受託場所 地址 電話
中國信託商業銀行
代理部
代理部 台北市懷寧街70號 (02)6636-5566

3

委託書填表須知
一、 委託書應依公開發行公司出席股東
會使用委託書規則及公司法第一百
七十七條規定辦理。
二、 股東接受他人徵求委託書前,應請
徵求人提供徵求委託書之書面及廣
告內容資料,或參考公司彙總之徵
求人書面及廣告資料,切實瞭解徵
求人與擬支持被選舉人之背景資料
及徵求人對股東會各項議案之意
見。
三、 股東應使用本公司印發之委託書用
紙,委託書與親自出席通知書均簽
名或蓋章者,視為親自出席;但委
託書由股東交付徵求人或受託代理
人者視為委託出席。
四、 委託書應由委託人親自簽名或蓋
章,並應由委託人親自填具徵求人
或受託代理人姓名。但信託事業或
股務代理機構受委託擔任徵求人,
及股務代理機構受委任擔任委託書
之受託代理人者,得以當場蓋章方
式代替之。
五、 徵求人或受託代理人應於委託書上
簽名或蓋章,並詳填戶號、姓名或
名稱、身分證字號或統一編號、住
址。受託代理人如非股東,請於股
東戶號欄內填寫身分證字號或統一
編號;徵求人如為信託事業、股務
代理機構,請於股東戶號欄內填寫
統一編號。
六、 委託書應於開會五日前送達本公司
股務代理人中國信託商業銀行代理
部;委託書送達股務代理人後,股
東欲親自出席股東會或欲以書面或
電子方式行使表決權者,應於股東
會開會二日前,以書面向股務代理
人為撤銷委託之通知;逾期撤銷
者,以委託代理人出席行使之表決
權為準。
七、 本公司委任中國信託商業銀行代理
部擔任本次股東會股東之受託代理
人。
委 託 書 委 託 書 委託人( 股東) 委託人( 股東)
揚智
435
揚智科技股份有限公司
授權日期 年 月 日
一、 茲委託 君(須由委託
人親自填寫,不得以蓋章方式代替)為本股東代理人,出席
本公司109年6月12日舉行之 股東常會,代理人並依下列授
權行使股東權利:
□(一) 代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託)
□(二) 代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之
權利與意見,下列議案未勾選者,視為對各該議案表示
承認或贊成。
1.民國一百零八年度營業報告書及財務報表案:
(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
2.民國一百零八年度虧損撥補案:
(1)○承認(2)○反對(3)○棄權
3.發行民國一百零九年度第一次限制員工權利新股案:
(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
4.修訂「公司章程」部分條文案:
(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
5.辦理私募普通股案:
(1)○贊成(2)○反對(3)○棄權
6.臨時動議。
二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者,視為全
權委託,但股務代理機構擔任受託代理人者,不得接受全
權委託,代理人應依前項(二)之授權內容行使股東權利。
三、 本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。
四、 請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執,如因故改期
開會,本委託書仍屬有效(限此一會期)。
此 致





(○

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使





























































簽名或蓋章









受託代理人 簽名或蓋章



















徵求場所及人員簽章處:

【附件三】 ����������� ������������������������ ����������� � � ��� � � �������� � � �� � ����������

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