ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Regulatory Filings 2012

Mar 9, 2012

证券代码： 000969 证券简称：安泰科技 公告编号： 2012-003

安泰科技股份有限公司

第五届监事会第七次会议决议公告

本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

安泰科技股份有限公司第五届监事会第七次会议通知于 2012 年 2 月 24 日 以书面形式发出，据此通知，会议于 2012 年 3 月 6 日-7 日召开。会议实到监事 4 名，由公司监事会主席李波先生主持。会议程序符合有关法律、法规、规章和 公司章程规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1 、《安泰科技 2011 年度总裁工作报告》；

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

2 、《安泰科技 2011 年度财务决算报告》；

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需经公司股东大会审议通过。

3 、《安泰科技 2011 年年度报告》；

监事会认为：公司 2011 年年度报告真实、客观地反映了公司 2011 年度的财 务状况和经营成果，并经天职国际会计师事务所有限公司出具标准无保留意见的 审计报告。

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需经公司股东大会审议通过。

4 、《安泰科技内部控制自我评价报告》及《安泰科技内部控制专项报告》； 监事会认为：经对照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》 及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，公司在内部环境、目标设定、事 项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面已

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建立了基本健全的、合理的内部控制制度，公司内部控制规范、严格、充分、有 效，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。公司组织完善、制度健全，内 部控制制度具有完整性、合理性和有效性。截至 2011 年 12 月 31 日公司在日常 生产经营和重点控制活动已建立了健全的、合理的内部控制制度，并得到了有效 遵循和实施。这些内控制度保证了公司的生产经营管理的正常进行，对经营风险 可以起到有效的控制作用，并形成了完整有效的制度体系。公司内部控制自我评 估报告真实、客观地反映了公司各项内部控制制度建立和实施的实际情况。

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

• 5 、《安泰科技关于 2012 年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议

• 案》；

相关内容见《安泰科技股份有限公司关于 2012 年度日常经营性关联交易累 计发生总金额预计的公告》。

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需经公司股东大会审议通过。

6 、《安泰科技 2011 年度监事会工作报告》；

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案需经公司股东大会审议通过。

7 、《关于调整安泰科技首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》；

赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

8 、《关于安泰科技首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》； 赞成 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。

监事会认为：公司 93 位激励对象行权资格合法有效，满足公司首期股票期 权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《首期股票期权激励计划》 第二个行权期行权的有关安排行权。相关内容见《安泰科技股份有限公司关于注 销部分首期股票期权激励计划激励股份的公告》和《安泰科技股份有限公司首期 股票期权激励计划第二个行权期可行权公告》。

特此公告。

安泰科技股份有限公司监事会

2012 年 3 月 7 日

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