ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Management Reports 2018

Mar 30, 2018

安泰科技股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公 司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认 真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以及 公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体 股东权益。

一、监事会会议情况

公司监事会 2017 年共召开 6 次会议，并列席了董事会和股东大会。

1、2017 年 3 月 29 日，公司第六届监事会第十七次会议召开，会议审议通 过了《安泰科技 2016 年度总裁工作报告》、《安泰科技 2016 年度财务决算报告》 《安泰科技 2016 年年度报告》、《安泰科技 2016 年度监事会工作报告》、《安 泰科技 2016 年度内部控制评价报告》、《安泰科技 2016 年度内部控制审计报告》、 《安泰科技关于 2016 年度计提资产减值准备的议案》、《安泰科技年度募集资 金的存放与使用情况报告及鉴证报告》、《安泰科技关于 2017 年度日常经营性 关联交易累计发生总金额预计的议案》。

2、2017 年 4 月 20 日，公司第六届监事会第十八次会议以通讯方式召开， 会议审议通过了《安泰科技 2017 年第一季度报告》。

3、2017 年 8 月 28 日，公司第六届监事会第十九次会议以通讯方式召开，会 议审议通过了《安泰科技 2017 年半年度报告》、《安泰科技 2017 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》。

4、2017 年 10 月 24 日，公司第六届监事会第二十次会议召开，会议审议通 过了《安泰科技股份有限公司 2017 年第三季度报告》。

5、2017 年 12 月 5 日，公司第六届监事会第二次临时会议以通讯方式召开， 会议审议通过了《安泰科技股份有限公司关于部分资产置换暨关联交易预案的议 案》。

6、2017 年 12 月 28 日，公司第六届监事会第二十一次会议召开，会议审议

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通过了《关于选举公司第七届监事会监事的议案》。

二、监事会对公司事项发表意见情况

• 1、对公司依法运作情况的意见

报告期内，公司监事列席了公司董事会和股东大会并积极参与了公司的有关 活动，及时了解掌握公司生产、经营、管理和投资等方面的情况，对董事会议 案和决议的合法合规性、会议召开程序等进行监督，保证股东大会各项决议的贯 彻。监事会认为董事会在过去一年的工作中严格履行职责、工作认真负责，切实 贯彻执行了股东大会决议，决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定； 公司管理规范高效，经营决策科学、合理，保证了公司的各项生产经营。公司的 董事会及全体高级管理人员在执行职务时未发现违反国家法律、法规、公司章程 以及损害公司利益和股东权益的行为。

• 2、对公司定期报告及相关财务情况的意见

公司监事会认为《安泰科技 2016 年年度报告》真实、客观地反映了公司 2016 年度的财务状况和经营成果，并经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具标 准无保留意见的审计报告。认为董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司 2017 年第一季度报告》、《安泰科技股份有限公司 2017 年半年度报告》和《安泰科 技股份有限公司 2017 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监 会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，未发现虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• 3、对公司内部控制评价报告的意见

经对照深交所《上市公司内部控制指引》，公司监事会审议了《安泰科技 2016 年度内部控制评价报告》。监事会认为：该报告真实、客观地反映了公司 各项内部控制制度建立和实施的实际情况，公司组织完善、制度健全，内部控制 制度合理有效。截至 2016 年 12 月 31 日公司在日常生产经营和重点控制活动已 建立了健全的、合理的内部控制制度，并得到了有效遵循和实施。这些内控制度 保证了公司的生产经营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用， 并形成了完整有效的制度体系。

4、对公司关于 2016 年度计提资产减值准备的意见

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监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提 符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资 产状况，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意 本次计提资产减值准备。

• 5、对公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的意见

经审核，监事会认为董事会编制和审议的《安泰科技股份有限公司 2017 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合中国证监会、深圳证券交易所 关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在募集资金存放和使用违规的 情形。

• 6、对公司关于部分资产置换暨关联交易预案的意见

经审核，监事会认为董事会编制和审议安泰科技股份有限公司关于部分资产 置换暨关联交易预案的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

安泰科技股份有限公司监事会

2018 年 3 月 31 日

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