ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Management Reports 2012

Mar 31, 2012

安泰科技股份有限公司

2012 年度内部控制规范实施工作方案

为确保公司战略目标的实现和可持续发展，进一步提升经营管理 和风险防控能力，依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企 业内部控制基本规范》及其配套指引、北京市证监局《关于做好北京 市辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》的要求，结合公司实 际情况，公司制定了 2012 年内部控制规范实施工作方案。具体内容 如下：

一、公司基本情况介绍

公司简称：安泰科技

注册地址：北京市海淀区学院南路76 号

法定代表人：才让

股票代码：000969

上市交易所及上市时间：深圳证券交易所 2000 年5 月

公司注册资本： 85,888.5048 万元

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公司性质：国有控股

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）是由冶金部钢铁研 究总院(于2009 年6 月更名为“中国钢研科技集团有限公司”)作为 主要发起人，联合清华紫光（集团）总公司（现更名为“紫光集团有 限公司”）等6 家发起人发起设立的股份有限公司，是国家科技部及 中科院联合认定的国家高新技术企业。

公司经营范围：新材料、新工艺、新技术及其计算机应用、电气 传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、 工程监理和设备成套；冶金与机械电子设备、计算机软、硬件、电子 元器件、机电产品的研制、生产和销售；环保、能源及资源综合利用 技术、材料、设备的研制、销售、工程承包；冶金分析测试技术及仪 器仪表、设备的开发、销售；分析测试技术及仪器仪表、设备的开发、 销售；进出口业务；投资业务。

公司组织架构图见附件1

二、内部控制建设工作

（一）2011 年内部控制工作回顾

2011 年公司全面开展了公司内部控制体系建设工作。公司第五 届董事会第四次会议审议通过了公司内部控制建设实施工作方案,公 司全部分公司、事业部、子公司纳入了内部控制体系建设的实施范围。

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到2011 年底，公司基本上完成了内部控制体系的建设工作。 公司内部控制建设涵盖了五部委内部控制指引要求的所有18 个流程 （包括组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、资金 活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、业务 外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、 研究与开发）。

2011 年12 月29 日公司正式发布了《安泰科技股份有限公司内 部控制手册》，从2012 年1 月1 日正式实施。

（二）内部控制规范实施工作组织保障

为保障内部控制建设工作有效开展，公司成立了内部控制体系建 设领导小组、工作小组和办公室，由审计监察室牵头，聘请北京华鼎 方略国际咨询有限公司作为内部控制咨询服务机构，共同组成项目组 开展具体工作。

1、内部控制体系建设领导小组

组长：董事长才让

成员：独立董事兼董事会审计委员会主任荆新，董事、总裁赵士 谦

领导小组批准公司内部控制体系建设规划、整体框架，确定公司 内部控制建设的总体目标，参与公司内部控制体系建设过程中重大问

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题的研究并批准解决方案，批准内部控制体系建设实施方案。

2 、内部控制体系建设工作小组

组 长：董事、总裁赵士谦

副组长：财务总监兼财务负责人唐学栋（常务），分管母公司业 务副总裁周武平，分管控股子公司业务副总裁张晋华

成 员：各业务管理部门负责人

工作小组在领导小组的指导下，负责拟订内部控制规范实施方 案，参加风险评估工作,听取和审查内部控制缺陷与整改报告，并在 履行公司内部审批程序后组织落实。

3、内部控制办公室

主任：审计监察室主任王灵芝

成员：各业务管理部门内控专员

内部控制办公室组织实施“内部控制体系建设实施方案”，负责 与咨询机构的联络、协调、工作安排，与咨询机构会商，制定体系建 设实施计划，负责体系建设实施阶段的各项具体工作。

内部控制规范实施工作指定联络人为王灵芝，联络电话 ：

010-62185262

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（三）2012 年内部控制工作计划

1、内部控制实施工作计划

（1）从1 月1 日起，在全公司范围内全面实施内部控制。将从 公司的实际需求出发，在满足外部监管需求的同时，强力推动内部控 制在全公司范围内的顺利实施，确保流程顺畅，增补和修订相关管理 制度，进一步优化内部控制管理体系。

（2）1-6 月份，全面整改2011 年内部控制建设梳理的内部控制 缺陷，各流程负责单位将严格按照内部控制缺陷整改建议进行整改， 审计监察室将对整改情况进行检查，并建立长效机制，确保内部控制 体系的有效性。

（ 3）更新、完善内部控制体系。公司将进一步加大内部控制建 设力度，从提升公司管理水平的角度来加强内部控制建设，第四季度 公司将组织相关流程负责人对现有《内部控制手册》进行动态更新， 确保手册的适时性和有效性。

2.内部控制自我评价计划

（1）内部控制自我评价工作由审计监察室牵头，将抽调相关部 门和单位人员组建内部控制评价小组负责具体评价工作。评价小组成 员须具有独立性、业务胜任能力和职业道德素养。评价工作计划从 2012 年6 月开始，到12 月底结束。

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（2）评价内容根据《企业内部控制基本规范》、应用指引、评价 指引以及公司的内部控制制度、内部控制矩阵，围绕内部环境、风险 评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，做好公司内部控制 评价工作，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。

（3）实施评价以各单位的内部控制矩阵为依据，制定内部控制 测试步骤， 按照控制活动发生频率确定测试样本量，采用调查问卷 和测试相结合的方法对2012 控制活动开展评价工作。

（4）内部控制缺陷评价标准仍然按照公司2011 年内部控制缺 陷标准进行识别，即按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺 陷。

（5）内部控制缺陷评价与整改

内部控制评价小组根据内部控制测试结果，按照内部控制缺陷评 价标准，对发现的内部控制缺陷进行评价，按照对控制目标的影响程 度判定缺陷等级。另外，内部控制评价小组在考虑公司战略、业务流 程特点、合规性要求的基础上，结合董事会和审计委员会的要求，针 对发现的内部控制缺陷提出整改建议。相应部门和单位负责人制定整 改计划、措施，报公司审批后实施整改。

（6）内部控制自我评价报告编制与披露

公司将编制2012 年内部控制自我评价报告，并按照相关法律法

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规的要求对外披露。

3.内部控制审计工作计划

公司将聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性 进行审计，内部控制审计具体工作时间由公司与该会计师事务所协商 确定。该会计师事务所负责开展内部控制审计工作，根据审计结果编 制内部控制审计报告。内部控制审计报告与公司内部控制评价报告同 时对外披露或报送。

安泰科技股份有限公司董事会

二O 一二年三月三十日

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股东大会 战略与投资委员会 附件 1 ：安泰科技组织架构图 监事会 提名委员会 董事会 薪酬与考核委员会 总裁 审计委员会 董事会秘书 技术总监 财务总监 副总裁 总 人 计 市 企 资 证 技 投 审 裁 力 划 场 业 本 术 资 计 办 资 财 营 管 运 券 管 建 监 公 源 务 销 理 营 理 设 察 室 部 部 部 部 部 部 部 部 室 公司二级机构 控股子公司 参股公司 国 功 粉 工 研 难 焊 非 精 涿 空 非 河 北 天 北 海 上 涿 北 河 黑 德 中 赣 北 发 冶 京 津 京 美 海 州 京 北 旋 钢 州 京 际 能 末 程 中 熔 接 晶 细 州 港 晶 科 安 三 安 格 安 安 安 天 风 国 集 江 宏 团 贸 材 冶 技 心 材 材 制 金 新 新 电 技 泰 英 泰 磁 泰 泰 泰 威 锯 天 钨 福 （ 股 钢 焊 生 石 至 星 压 华 业 澄 友 源 易 料 金 术 新 料 料 品 属 材 材 力 份 研 业 物 技 高 电 力 瑞 股 环 泰 科 事 事 事 事 材 分 分 分 制 料 分 材 有 超 股 医 术 非 子 容 电 份 保 新 技 业 业 业 业 料技 公 公 公 品 分 公 料 限公 硬材 份有 用材 深圳 晶金 器件 器检 气有 有限 科技股 材料 有限 部 部 部 部 术 司 司 司 分 公 司 分 司 料 限 料 有 属 有 测 限 公 份 有 公 中 制 公 有 有 限 科 公 司 有 限 司 公 司 公 限 心） 司 司 品有 司 限公 公 限公 公司 技有 司 限公 公司 限 司 司 司 限 司 责 公 任 司 公 司

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