ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Governance Information 2024

Aug 29, 2024

安泰科技股份有限公司信息披露管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强本公司的信息披露管理，保护 投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行 政法规及中国证监会《上市公司信息披露管理办法》和深圳 证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披 露事务管理》制定本制度。

第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规 定的披露方式将所有可能对公司股票价格产生重大影响的 信息及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。

第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不能虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并同时向所有投资者公 开披露信息，不能提前对外泄露。但是，法律、行政法规另 有规定的除外。

第四条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的 信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1

公司应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和个人泄露。法律、行政法规另有规定的除外。

第五条 公司应保证在内幕信息依法披露前，任何知情 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集 说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

第七条 公司依法披露的信息，须在证券交易所的网站 和符合中国证监会规定条件的媒体发布。

公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应 当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履 行的临时报告义务。

信息披露文件的全文及定期报告、收购报告书等信息披 露文件的摘要须在证券交易所的网站和符合中国证监会规 定条件的报刊和依法开办的网站披露。

第八条 公司的信息披露文件及公告的情况、信息披露 事务管理活动须接受中国证监会和深圳证券交易所的监督 和监控，依法及时、准确地披露信息。

第二章 信息披露的内容及披露标准

第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第九条 公司公开增资发行证券编制的招股说明书应 当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者投资决策有重

2

大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当 在证券发行前公告招股说明书。

公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书 签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

第十条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行 结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明， 并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充 公告。

第十一条 公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券 交易所的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所审核同 意后公告。

公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书 签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。 第十二条 公司发行证券的招股说明书、上市公告书引 用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容 应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引 用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第十三条 本制度关于公司发行证券招股说明书的规定 适用于公司发行债券募集说明书。

第十四条 公司在非公开发行新股后，应当根据中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定依法编制和披露发行情

3

况报告书。

第二节定期报告

第十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中 期报告和季度报告。

凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的 信息，均须披露。

年度报告中的财务会计报告须经符合《证券法》规定的 会计师事务所审计。

第十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月 结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度 报告的披露时间。

第十七条 年度报告应当记载以下内容：

（一） 公司基本情况；

（二） 主要会计数据和财务指标；

（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股 票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；

（四） 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况； （五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股 变动情况、年度报酬情况；

4

• （六） 董事会报告；

• （七） 管理层讨论与分析；

• （八） 报告期内重大事件及对公司的影响；

• （九） 财务会计报告和审计报告全文；

• （十） 中国证监会规定的其他事项。

第十八条 中期报告应当记载以下内容：

• （一） 公司基本情况；

• （二） 主要会计数据和财务指标；

• （三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、

公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化 的情况；

（四） 管理层讨论与分析；

（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司

的影响；

• （六） 财务会计报告；

• （七） 中国证监会规定的其他事项。

第十九条 季度报告应当记载以下内容：

（一） 公司基本情况；

• （二） 主要会计数据和财务指标；

（三） 中国证监会规定的其他事项。

第二十条 公司应在披露年度报告时对外披露或报送内 部控制评价报告，会计师须出具审核评价意见，并同时披露

5

或报送内部控制审计报告。

第二十一条 公司定期报告的编制格式及内容应遵守中 国证监会及深圳证券交易所的有关规定。

第二十二条 定期报告内容须经公司董事会审议通过。 未经董事会审议通过的定期报告不得披露。

公司董事、监事及高级管理人员应对定期报告签署书面 确认意见。

第二十三条 公司监事会应当对定期报告提出书面审核 意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、 完整地反映公司的实际情况。

第二十四条 董事、监事无法保证定期报告内容的真实 性、准确性、完整性或者有异议的，应陈述理由和发表意见， 并在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者 弃权票，公司应进行披露。

第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅 变动的，应当及时进行业绩预告。

定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公 司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披 露本报告期的相关财务数据。

第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审 计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项出具专

6

项说明。

第三节临时报告

第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当 立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 第二十八条 前条所称重大事件包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违 约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、1/3以上监事或者公司总经理发生

变动；董事长或者公司总经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其

持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司减资、合并、 分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被 责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会

7

决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到 刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员 涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

（十二）公司计提大额资产减值准备；

• （十三）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程

序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

• （十四）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对

• 公司产生重大影响；

• （十五）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、

资产分拆上市或者挂牌；

（十六）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一 股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、 设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制过户风险； （十七）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账 户被冻结；

• （十八）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

• （十九）主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

• （二十一）对外提供重大担保；

• （二十二）会计政策、会计估计重大自主变更；

• （二十三）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披

8

露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进 行更正；

（二十四）公司或者控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监 会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有 权机关重大行政处罚；

（二十五）公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察 机关采取留置措施且影响其履行职责；

（二十六）中国证监会规定的其他情形。

第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、 注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立 即披露。

第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时 披露公司的重大事件：

（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时； （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时； （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生 并报告时。

第三十一条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、 注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，需要立 即披露。

第三十二条 公司按照本制度第三十条或者第三十一条 规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有

9

关重大事件的进展情况：

（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事 件作出决议的，应当及时披露决议情况；

（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向 书或者协议的，应当及时披露意向书或者协议的主要内容； 上述意向书或者协议的内容或者履行情况发生重大变 更，或者被解除、终止的，公司应当及时披露变更、解除或 者终止的情况和原因；

（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决 的，应当及时披露批准或者否决情况；

（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及 时披露逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过 户的，应当及时披露有关交付或者过户事宜；

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者 过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计 完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至 完成交付或者过户；

（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，应当及 时披露事件的进展或者变化情况。

第三十三条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规

10

定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的，公司应当按照本节上述有关规定及时披露。

第三十四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响的事件，公司应当按照本节上 述有关规定及时披露。

第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、 回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发 生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权 益变动情况。

第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的 异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的 消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时， 公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面 方式问询。

第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会 或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成 证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第三十八条 公司应当关注控股股东、实际控制人及其 一致行动人是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他 重大事件，并督促其配合公司做好信息披露工作。公司的股 东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，

11

并配合公司履行信息披露义务：

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其 持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股 东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设 定信托或者被依法限制表决权；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播 或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者 实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合 公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地 位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第三章 信息披露职责及程序

第三十九条 本制度所称信息披露的程序是指未公开信 息的传递、编制、审核、披露的流程。具体信息披露职责及 程序按照《安泰科技股份有限公司信息披露管理办法》执行。

第四十条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。 公司董事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直 接责任人。证券事务代表协助董事会秘书开展公司信息披露 工作。公司战略发展部为公司信息披露事务的管理部门。

12

第四十一条 公司董事会秘书和证券事务代表在信息披 露事务管理中的职责为：

（一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务， 汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公 司的报道并主动求证报道的真实情况；

（二）董事会秘书作为公司与深圳证券交易所指定联络 人，负责准备和提交深圳证券交易所要求的文件，组织完成 监管机构布置的任务；负责办理公司信息对外公布等相关事 宜；

（三）董事会秘书准备和提交董事会和股东大会的报告 和文件；

（四）董事会秘书协调和组织公司信息披露事项，包括 建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东、向投 资者提供公司公开披露的资料、促使公司及时、合法、真实 和完整地进行信息披露；

（五）董事会秘书参加股东大会、董事会会议、监事会 会议和高级管理人员相关会议，了解公司的财务和经营情况， 查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要 的资料和信息。公司在作出重大决定之前，应当从信息披露 角度征询董事会秘书的意见；

（六）董事会秘书负责信息的保密工作，制定保密措施。

13

内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报 告深圳证券交易所和中国证监会；

（七）证券事务代表协助董事会秘书，办理信息披露与 股票及其衍生品变动管理事务，是公司与深圳证券交易所指 定的第二联络人。董事会秘书不能履行职责时，代替董事会 秘书履行职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司 信息披露事务所负有的责任。

（八）深圳证券交易所要求履行的其它职责。

第四十二条 战略发展部作为日常信息披露事务的管理 和执行部门，经董事会秘书授权，进行信息的汇总和规范化 准备。

第四十三条 定期报告的编制、审议、披露程序：

（一）公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管 理人员应当按照本办法规定的职责及时编制定期报告草案， 并提请总经理会、党委会及董事会审议；

• （二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达

• 董事审阅；

（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

• （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期

• 报告提出书面审核意见；

（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组 织定期报告的披露工作。

14

第四十四条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露 程序：

（一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时， 应当按照本制度及公司的其他有关规定立即向董事长报告； （二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告， 并敦促董事会秘书按照本制度组织临时报告的披露工作。

第四十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、 接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他 事件与任何机构和个人进行沟通的，按照《安泰科技股份有 限公司投资者关系管理制度》执行。

第四十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利 条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面 的相关工作。

第四十七条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以 董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董 事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

第四十八条 公司建立重大信息内部报告机制，具体上 报机制按照《安泰科技股份有限公司重大信息内部报告制度》 执行。

第四章 董事和董事会、监事和监事会及

高级管理人员等的报告、审议和披露职责

15

第四十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉 尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时 报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履 行信息披露义务。

第五十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、 财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其 影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

第五十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发 现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理 建议。

第五十二条 监事会对定期报告出具的书面审核意见， 应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国 证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况。

第五十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关 公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进 展或者变化情况及其他相关信息。

第五章 信息披露的保密措施

第五十四条 对于被认定为国家秘密等，及时披露或者 履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违

16

反法律法规的信息，依据《深圳证券交易所上市规则》应豁 免披露。豁免披露由该信息主管部门负责提出申请，战略发 展部负责登记，经公司董事会秘书审核、董事长签字确认后， 由战略发展部归档保管。

对属于商业秘密，及时披露可能引致不正当竞争、损害 公司利益或者导致违反法律法规的，公司可以暂缓或免于信 息披露。由该信息主管部门负责提出申请，战略发展部负责 登记，经公司董事会秘书审核、董事长签字确认后，由战略 发展部归档保管。

公司暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两 个月。

第五十五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书、 其他高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的 工作人员、专业机构均为公司内幕信息的知情人，在信息披 露前负有保密义务。

第五十六条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公 开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。内幕人士不 得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券 及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件 中使用内幕信息。

第五十七条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以 保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经因此明显发生

17

异常波动时，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响 事件进展的风险因素。

第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理

第五十八条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、 临时报告）档案管理工作由董事会秘书负责。股东大会、董 事会、监事会文件及信息披露文件分类存档保管。

第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员按照本制 度履行信息职责情况由董事会秘书负责记录，并作为公司档 案由董事会秘书负责保管。

第六十条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、 中国证监会北京监管局等部门正式行文时，须经公司董事长 审核批准。相关文件由董事会秘书负责保管。

第七章 责任追究与处理措施

第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公 司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负 责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

第六十二条 公司董事长、公司总经理、董事会秘书， 应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性承担主要责任。

第六十三条 公司董事长、公司总经理、财务负责人应 对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平

18

性承担主要责任。

第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员及有关人 员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响的，应对责 任人员处以批评、警告处罚，情节严重的，可以解除其职务， 并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《证券法》等法律、 行政法规的规定处罚。

第八章 附则

第六十五条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律法规 和中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》规定执 行，解释权属公司董事会。

第六十六条 本制度经公司董事会审议通过后实施。

19