ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Governance Information 2023

Nov 28, 2023

安泰科技股份有限公司独立董事制度（2023 版）

第一章 总则

第一条 为了进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作， 维护公司的整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，依据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东的合法权益。

第四条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事应保证有足够的时间和精力有效地履行其职责。 除参加董事会会议以外，独立董事应对公司生产经营状况、公司管理 和内部控制等制度的建立和执行情况以及股东大会、董事会决议的执 行情况等进行必要的调查和了解。

第六条 公司董事会设独立董事三名，其中至少包括一名会计专

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业人士。

以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 授或以上职称、博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管 理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

独立董事原则上只能在三家上市公司担任独立董事职务，并应当 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第七条 独立董事在任职后出现不符合独立性条件或者任职资格 的，应当立即停止履职并辞去职务，并按照本制度第十八条的有关规 定执行。

相关独立董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但 仍未解除，参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议 并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

第八条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经 营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立 董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度报告书，对其职 责的履行情况进行说明。

第二章 独立董事的任职资格

第九条 担任公司独立董事应当符合下列法律、行政法规、部门

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规章、规范性文件和深交所业务规则有关独立董事任职资格、条件和 要求的相关规定：

（一）《公司法》有关董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

（四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离） 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相 关规定（如适用）；

（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）；

（八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资 格监管办法》等的相关规定（如适用）；

（九）中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人 员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员 任职资格管理暂行办法》等的相关规定（如适用）；

（十）中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资 格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》等的相关规定（如 适用）；

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（十一）深交所主板《上市公司规范运作指引》等业务规则的相 关规定；

（十二）公司章程规定的其他条件；

（十三）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独 立董事任职资格、条件和要求的规定。

独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则，具有 五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验。

第十条 下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社 会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟 姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母等）；

（二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或 者在安泰科技前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及 其直系亲属；

(五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的

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中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、 合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

• (六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企

• 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来单位及其控股股东、 实际控制人任职的人员；

• （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

• （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则

• 和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第（四）至第（六）项中的公司控股股东、实际控制人的附 属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定 未与公司构成关联关系的企业。

第十一条 公司独立董事候选人应无下列不良记录：

• （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

• （二）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和

• 高级管理人员，期限尚未届满的；

• （三）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会

• 行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（四）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通 报批评的；

（六）重大失信等不良记录；

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（七）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会 议或者因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议 被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的；

（八）深交所认定的其他情形。

第三章 独立董事的提名、选举和更换

第十二条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已 发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选 举决定。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使 提名独立董事的权利。

第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有 其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

第十三条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

第十四条 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有误重大失信等不良记录等情况，并对其 符合担任独立董事的其他条件和独立性发表意见，被提名人应当就其 本人符合担任独立董事的其他条件和独立性发表发表公开声明。

在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定披 露上述内容。

第十五条 公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查， 并形成明确的审查意见。

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公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度规定披 露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送深圳证券交易 所，相关报送材料应当真实、准确、完整。

在召开股东大会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人 是否被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。深圳证券交易所提 出持有异议的，公司不得提交股东大会选举，并应当及时披露。

第十六条 股东大会选举独立董事时，按照公司制定的累计投票 制规定实施累计投票制，独立董事候选人应当亲自出席股东大会。

第十七条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届 满后，连选可以连任，但连任时间不得超过六年。

在公司连续任职已满六年的独立董事，自该事实发生之日起三十 六个月内不得再被提名为公司独立董事候选人。

第十八条 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委 托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日 内提议召开股东大会解除该独立董事职务。

独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前 解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事 有异议的，公司应当及时予以披露。

独立董事不符合法律、行政法规和其他有关规定，不具备担任公 司董事的资格或不符合本制度第十条规定的独立性要求的，应当立即 停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事 实发生后应当立即按规定解除其职务。

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独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董 事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者公 司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前 述事实发生之日起六十日内完成补选。

第十九条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职 应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要 引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。

独立董事辞职导致董事会或者专门委员会中独立董事人数少于 董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士，拟辞职的 独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独 立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

第四章 独立董事的职责与履职方式

第二十条 独立董事履行下列职责：

• （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对本制度第二十二条、第二十三条所列上市公司与其控股 股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事 项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益；

（三）对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董 事会决策水平；

• （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他

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职责。

公司独立董事应当独立公正地履行职责，不受上市公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发 现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决 措施，必要时应当提出辞职。

第二十一条 独立董事应当充分行使下列特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查；

（二）向董事会提议召开临时股东大会；

（三）提议召开董事会会议；

• （四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意

见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 职权。

独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立 董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权 不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

第二十二条 独立董事应当对下列公司重大事项发表独立意见： （一）提名、任免董事；

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（二）聘任、解聘高级管理人员；

（三）董事、高级管理人员的薪酬；

• （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及

• 信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

（五）应当披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内 子公司提供担保）、委托理财、提供财务资助、变更募集资金用途、 公司自主变更会计政策、股票及衍生品投资等重大事项；

（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发 生的总额高于三百万元且高于公司最近经审计净资产值的5%的借款 或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（七）重大资产重组方案、股权激励计划；

• （八）公司拟决定其股票不再在深交所交易，或者转而申请在其

• 他交易场所交易或者转让；

• （九）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业 务规则及公司章程规定。独立董事发表的独立意见类型包括同意、保 留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发 表的意见应当明确、清楚。

第二十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后， 提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

• （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

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（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措

施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 事项。

第二十四条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、 清楚，且至少应当包括下列内容：

（一）重大事项的基本情况；

（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场 检查的内容等；

（三）重大事项的合法合规性；

（四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及 公司采取的措施是否有效；

（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见 或者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。

独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报 告董事会，与公司相关公告同时披露。

第二十五条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进 行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。 董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究， 及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。

第二十六条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自 出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并

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书面委托其他独立董事代为出席。

独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立 董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开 股东大会解除该独立董事职务。

第二十七条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应 当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风 险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时， 应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载 明。

第二十八条 独立董事应当持续关注本制度第二十二条、第二十 三条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政 法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定， 或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告， 并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。

公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中 国证监会和深圳证券交易所报告。

第二十九条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 的会议（以下简称独立董事专门会议）。本制度第二十一条第一款第 一项至第三项、第二十三条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董 事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事

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可以自行召集并推举一名代表主持。

公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

第三十条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程履 行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席 会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他 独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的 公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。

第三十一条 独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不少 于十五日。

除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门 会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理 层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所 等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

第三十二条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应 当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独 立董事应当对会议记录签字确认。独立董事应当制作工作记录，详细 记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会 议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的 组成部分。

对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相 关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。独立董事工作记录

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及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。

第三十三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经 营运作情况和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关 注中小股东的合法权益保护。

公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响 的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

独立董事可以公布通信地址或者电子信箱与投资者进行交流，接 受投资者咨询、投诉，主动调查损害公司和中小投资者合法权益的情 况，并将调查结果及时回复投资者。

第三十四条 公司出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深 交所报告：

（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；

（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独 立董事辞职的；

（三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名及以上独立 董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未 被采纳的；

（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行 为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；

（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

第三十五条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报 告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

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• （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；

• （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

• （三）对本制度第二十二条、第二十三条所列事项进行审议和行

使本办法第二十一条第一款所列独立董事特别职权的情况；

• （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公

• 司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

• （五）与中小股东的沟通交流情况；

• （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

• （七）履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知 时披露。

第五章 公司应为独立董事履行职权提供的保障

公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独 立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，组织和配合独 立董事开展实地考察等工作。

两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供 不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项， 董事会应当予以采纳。

公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究 论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采 纳情况。

第三十七条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件

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和人员支持，董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人 员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获 得足够的资源和必要的专业意见。

公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行 政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提 供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员 会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提 供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。

董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董 事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、 电话或者其他方式召开。

第三十八条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等 相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干 预其独立行使职权。

独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要 求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情 形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会 和深圳证券交易所报告。

独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事 宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监 会和深圳证券交易所报告。

第三十九条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所

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需的费用由公司承担。

第四十条 公司给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会 制订预案，股东大会审议通过确定。除上述津贴外，独立董事不应从 公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 的其他利益。

第四十一条 公司可以根据需要建立独立董事责任保险制度，以 降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

第六章 附则

第四十二条 本制度未尽事项，公司应当依照有关法律、法规、 规范性文件及公司章程的规定执行。

第四十三条 本制度经股东大会审议通过后生效，修改时亦同。 第四十四条 本制度的解释权属董事会。公司2020 年9 月12 日 颁布《安泰科技股份有限公司独立董事制度（修订）》作废。

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