ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Governance Information 2010

Mar 15, 2010

安泰科技股份有限公司

2009 年度独立董事述职报告

安泰科技股份有限公司全体股东：

现将公司独立董事 2009 年度履行职责情况汇报如下。

一、日常工作情况

报告期内，第四届董事会三名独立董事认真履行法律、法规、公司章程及独 立董事制度等赋予的职责，出席董事会和股东大会，检查和指导公司生产经营工 作，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，对高级管理人员的聘任、大股东 资金占用和关联担保、股权激励等重要事项发表了独立意见，维护了公司和全体 股东的利益，做到了勤勉尽责。

（一）独立董事出席董事会的情况

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）
赵喜子	7	7	0	0
孙传尧	7	5	2	0
荆新	7	6	1	0

（二）报告期内，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

二、对公司治理结构的检查评价

（一）规范运作情况

公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会的有关规定 以及《深圳证券交易所股票上市规则》等的要求，不断完善公司法人治理结构、 建立现代企业制度、规范运作、加强信息披露工作。公司已按照有关规定制定有 规范的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《独立董事制度》、《总裁工作细则》、《信息披露制度》、《投资者关系管理制 度》等规定和制度，在董事会设立了战略委员会、投资委员会、薪酬与审计委员 会，并完成了股权分置改革。公司法人治理情况符合中国证监会发布的有关上市 公司治理的规范性文件的要求。

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公司根据《关于北京辖区上市公司2009年公司治理相关工作的通知》（京证 公司发 [ 2009 ] 84号）等文件中关于深入推进上市公司治理专项活动后续工作的相 关要求，针对公司治理方面存在的问题进行了完整梳理与自查，极大的推进了 “公司自治、股东自治”的文化和机制建设。根据《关于对北京辖区上市公司内部 控制现状开展调研工作的通知》（京证公司发 [ 2009 ] 83号），《企业内部控制基本规 范》等文件的要求，公司定期形成《安泰科技内控制度自我评价报告》，不断完 善内部控制体系、组织结构、管理框架和工作流程的建设，形成了包括公司治理、 财务统计审计、综合管理、研发管理、运营管理、投资管理、人力资源管理、项 目建设、外事外贸、安全保卫等十个大类 96 项规章制度，构成了较为完善的公 司管理制度体系。

公司治理专项活动的开展，为公司完善法人治理结构、提升公司治理水平、 促进规范运作提供了良好契机。今后，本公司将继续严格遵循有关法律、法规及 监管的要求，结合监管机构和广大投资者的意见和建议，进一步强化内部审计职 能，以提高公司内部控制制度的落实实效，不断提升防范和控制内部风险的能力 和水平；进一步加强对董事、监事、高级管理人员的培训工作，提高法规、规范 意识；以股东利益最大化为目标，从公司实际经营出发，不断跟踪、分析内部控 制的成本与效率，找准内部控制与工作效率的平衡点，实现稳健经营、高速成长、 造福社会、回报股东、惠泽员工的经营目标。 （二）独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，所有业 务均实现了独立运作。

1 、业务方面

公司拥有独立完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、原材料供应和产 品销售等业务体系，并具有自主经营能力。

2 、人员方面

本公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总裁、副总裁及其他高级 管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要行政职 务；

3 、资产方面

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本公司拥有独立完整的产、供、销经营系统，工业产权、商标、非专利技术 等无形资产均由本公司拥有；

• 4 、机构方面

公司组织机构体系健全，内部机构独立，与控股股东完全分开，无从属关系 并能保证正常经营业务工作的开展。

• 5 、财务方面

本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制 度，公司拥有银行独立账户并独自纳税。 （三）公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立、实施情 况

公司高级管理人员全部由董事会聘用。董事会根据公司经营战略和目标，确 定经营指标，并根据经营指标完成情况及个人绩效对高级管理人员进行考核奖 惩。截至报告期末，公司股权激励计划已经获得国资委和证监会的批复，并完成 股票期权登记工作，公司将会进一步组织相关工作的实施，并不断完善内部激励 与约束机制，鼓励公司高级管理人员持有公司流通股份并按有关规定严格管理， 逐渐建立起一套短、中、长期相结合的有效的激励与约束体系。

安泰科技股份有限公司 独立董事：

赵喜子 孙传尧 荆新

2010 年 3 月 13 日

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