ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2020

Oct 30, 2020

安泰科技股份有限公司资本市场融资管理办法

第一章 总则

第一条 为保证安泰科技股份有限公司（以下简称“公 司”）资金需求，保持公司持续融资能力，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《企业内部控制应用指引第6 号-资金活动》 等法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 本办法已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过。

第二条 本办法中的“融资”是指公司或控股子公司通 过资本市场公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换 公司债券、权证等）及非公开发行证券向投资者募集资金的 行为。

第三条 融资行为应符合公司发展战略规划，同时遵循 以下原则：

（一）统筹安排，合理规划，以满足公司发展战略规划 和年度经营目标的资金需求为宜；

（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低 成本融资；

（三）综合权衡、合理确定公司资本结构，兼顾当前利 益与长远利益；

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• （四）充分考虑公司的偿付能力，严格控制各类风险； （五）遵守国家的相关法律、法规和方针政策。

第四条 公司应关注相关管理部门对融资政策的有关规 定和对上市公司融资条件的相关要求，使公司满足持续融资 的条件。

第二章 组织与管理

第五条 公司股东大会是公司资本市场融资的最高决策 机构。

第六条 融资方案由公司总经理组织制定，经党委会研 究讨论形成意见后，履行公司相应决策程序，经有关机构核 准后实施。

第七条 战略发展部是公司资本市场融资的归口管理部 门，负责融资方案的策划、论证、报批和信息披露；计划财 务部是公司资金管理部门，负责筹集资金的监管和合理使用。

第八条 公司制定融资方案应进行可行性分析，充分考 虑融资风险，至少应包括以下内容：

（一）融资目的；

（二）融资数量；

（三）融资用途；

（四）融资方式的比较与选择；

• （五）融资对公司财务状况的影响。

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第九条 由公司主管副总经理召集战略发展部、计划财 务部等相关部门人员成立融资工作小组，负责融资工作的具 体实施；各管理部门按照职能分工履行相关职责。

第十条 融资工作小组负责证券发行相关的证券公司、 会计师事务所、律师事务所等中介机构的初选，由公司总经 理办公会确定最终项目中介机构。

第十一条 公司应与中介机构签订股票或债券承销协议、 保荐协议、服务协议等法律文件。

第十二条 公司有关融资合同、协议等法律文件应遵守 公司对外签署法律文件的审批程序。

第十三条 公司所融资金应按批准的用途、范围使用， 不得挪作他用。公司所募集资金应按照公司《募集资金管理 办法》进行存放、使用、管理和信息披露。

第三章 信息、档案管理及保密

第十四条 公司战略发展部负责融资业务相关文件资料 的管理，相关合同、协议等法律文件应按公司档案管理制度 及时向综合管理部归档。

第十五条 公司战略发展部应及时掌握证券监管部门的 政策动态，收集资本市场融资信息，为公司融资工作提供信 息支持。

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第十六条 公司融资工作应遵循公司《保密制度》和《信 息披露管理制度》的要求做好保密工作，对需披露的信息应 及时进行披露。

第四章 附则

第十七条 本办法日后如与国家颁布的法律、行政法规、 部门规章或经修订后的《公司章程》相抵触时，按国家有关 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。 第十八条 本办法由公司董事会负责解释与修订。

第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施； 原《安泰科技资本市场融资管理办法》（安泰证〔2012〕46 号）同时废止。

安泰科技股份有限公司 2020 年10 月31 日

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