ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2019

Mar 10, 2019

证券代码： 000969 证券简称：安泰科技 公告编号： 2019-011

安泰科技股份有限公司

关于全资子公司安泰创业投资（深圳）有限公司 开展资金运作业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整 , 没有虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下： 安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（本公司全资子公司）

2019 年 3 月 7 日，公司第七届董事会第九次会议审议通过《安泰科技关于 全资子公司安泰创业投资（深圳）有限公司开展资金运作业务的议案》，该事项 无需提交股东大会审议，且不构成关联交易，未达到中国证监会《上市公司重大 资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，无需报中国证监会审核。全体独 立董事发表了同意安泰创投开展该项业务的独立意见。

一、业务概述

• 1、投资原则

• （1）加强业务流程规范，注重资金的安全性和投资的有效性。

• （2）严格按照《安泰科技股份有限公司证券、期货投资管理办法》的相关

规定执行，加强投资风险控制。

• 2、投资方向

证券市场的权益类资产，主要包括股票型、混合型证券投资基金以及为配合

公司对外业务合作而进行的上市公司股票投资等。

• 3、投资额度

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公司开展证券投资额度为不超过人民币 2 亿元（含本数），在审批期限内可 滚动使用。上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一 时点证券投资的金额不得超过投资额度。

4、审批期限

自本次董事会审议通过之日起一年，在审批期限内可滚动使用。

5、资金来源

全部为安泰创投自有或自筹资金。

6、资金审批

本次资金使用由安泰科技董事长审批。开展投资业务过程中，按照公司目前 风控与资金审批授权执行。

二、业务目的

安泰科技依据“十三五”战略部署，成立并增资安泰创投开展打造金融投资板 块、推动公司产业结构调整以及探索体制机制创新的任务。在过去的几年，利用 公司技术、产业和行业资源形成独特竞争优势、开展资金运作业务，已经成为安 泰创投核心业务的组成部分。

随着国家财政、监管政策的调整，并结合公司实际情况，公司调整了安泰创 投证券投资业务的指导思想，明确降低风险、控制规模、择机退出，通过加强管 理和精心运作，为公司经营业绩做出贡献。

三、对公司的影响

经过对安泰创投资金运作业务历史业绩的考察，以及对未来风险、收益以及 资金需求的预估与测算，相应规模的资金使用不会影响安泰科技日常经营业务的 开展，并且有利于提高公司整体资金的使用效率和投资回报。

四、风险控制

公司将严格执行《安泰科技股份有限公司证券、期货投资管理办法》的规定， 按照决策、执行、监督等职能分离的原则进行此类业务的具体操作，确保相关业 务的有效开展和规范运行。着重考虑收益和风险的匹配性，把资金安全放在首位， 定期关注投资资金的相关情况，确保资金到期收回。同时公司将根据中国证监会 及深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露相关产品的投资及损益情况。 五、独立董事意见

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安泰创投成立并持续开展资金运作业务，为安泰科技过去几年的经营业绩做 出贡献，有效的与公司主营业务形成高效协同，实现了公司由“新材料制造商” 向“新材料的价值创造者”的定位转型，回报股东。公司能够根据国家财政、监管 政策的调整，并结合公司实际情况，及时调整安泰创投证券投资业务的指导思想， 主明确以降低风险、控制规模、择机退出为主，加强管理和精心运作，是符合公 司当前的战略发展需要和实际情况。

因此，本次开展资金运作业务符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及 全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意安泰创投继续在授权范围内开展该 项业务。

安泰科技股份有限公司董事会

2019 年 3 月 11 日

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