ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2017

Mar 30, 2017

证券代码： 000969 证券简称：安泰科技 公告编号： 2017-013 债券代码： 112101 债券简称： 12 安泰债

安泰科技股份有限公司

关于全资子公司安泰创业投资（深圳）有限公司 对外投资（参股）成立合资公司的公告

本公司及其董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下： 安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（安泰科技全资子公司） 骨干员工：公司技术中心部分骨干员工

一、对外投资概述

在国家创新驱动战略引领下，结合安泰科技自身改革调整，为抓住我国新能 源材料产业迎来的历史性发展机遇，加速推进公司在新能源材料技术领域多年的 研发与技术成果商品化，探索公司科技成果转化新路径，激发公司研发技术人员 创新活力，公司全资子公司安泰创投和技术中心部分骨干员工拟于2017年4月在 北京签订《合资合同》，以现金共同出资1,000万元人民币发起设立“安泰（江苏） 新能源材料技术有限公司”（暂定名称，以登记机关核定为准，以下简称“合资公 司”）。其中安泰创投、骨干员工的持股比例分别为40%、60%。未来合资公司将 围绕绿色能源领域，实施高端锂离子电池三元材料、新型储氢材料和供氢系统、 先进电机非晶铁芯及应用商品化，搭建高效的技术创新和成果转化平台，为相关 行业提供高端产品和技术的解决方案，有效对接资本市场，实现企业价值最大化。

公司于 2017 年 3 月 29 日召开第六届董事会第二十二次会议，以 9 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了上述对外投资事项，该事项无需提交 股东大会审议。本次对外投资不构成关联交易，且未达到中国证监会《上市公司

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• 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，无需报中国证监会审核。 二、交易对手方介绍

  • 1、名称：公司技术中心部分骨干员工

  • 2、简介：骨干员工拟以现金 600 万元人民币出资，占合资公司 60%股份。

  • 3、与本公司关系：现为本公司员工。

  • 三、合资公司的基本情况

  • 1、名称：安泰（江苏）新能源材料技术有限公司（以登记机关核定为准）

  • 2、注册地址：江苏省（以登记机关核定为准）

• 3、业务领域：围绕新能源材料及其应用技术开发，以高端锂离子电池三元

• 材料、新型储氢材料和供氢系统、先进电机非晶铁芯及应用的技术积淀为依托， 持续纵深拓展。（经营范围以登记机关核定为准）

四、对外投资合同的主要内容

• 1、投资金额和支付方式

• 合资双方共同出资 1,000 万元设立合资公司，其中安泰创投以现金 400 万元、

• 骨干员工以现金 600 万元出资；安泰创投持股 40%、骨干员工持股 60%。

  • 2、董事会和管理人员的组成安排

• 合资公司董事会由三名董事组成，其中，安泰创投推荐一名，骨干员工推荐

• 二名。董事长由骨干员工推荐的董事担任。合资公司监事会由三名监事组成，其 中，安泰创投推荐一名，骨干员工推荐一名，另通过民主程序选举一名职工监事。 监事会主席由安泰创投推荐的监事担任。合资公司设总经理一名，总经理及其他 高级管理人员遵循市场化原则由董事会聘任。

  • 3、违约条款

协议双方一致同意，严格按照本协议的规定履行各自的责任和义务；协议双 方任何一方违反本协议，违约方均应承担对方因此造成的一切损失。

• 4、合同的生效条件和生效时间

本协议经协议双方授权代表签字并盖公司公章后成立并生效。

• 五、设立合资公司的目的、存在的风险和对公司的影响

• 1、设立合资公司的目的和影响

经过多年的研发积累，公司已围绕新能源材料及其应用技术开发，在高端锂

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离子电池三元材料、新型储氢材料和供氢系统、先进电机非晶铁芯及应用三个业 务领域搭建了研发创新平台，并分别形成了相应的集成化技术成果，目前已具备 市场化的前期基础。此次，公司紧扣我国在新能源材料产业发展迎来的历史性机 遇，通过安泰创投同公司技术中心部分骨干员工共同组建合资公司，以上述三个 业务领域的技术积淀为依托，搭建机制灵活的技术创新和成果转化平台。同时引 入员工持股机制，有利于促进公司科技成果转化、激发技术人员创新活力，实现 企业与员工共同成长。合资公司成立后，将以现金形式根据评估值购买安泰科技 的部分相关设备和发明专利，并在此基础上，形成合资公司自身的持续研发能力， 持续围绕新能源材料领域进行前瞻性战略布局和成果转化。此次合资公司将成为 公司新能源创新孵化项目在整体战略布局中的先行先试项目，为公司进一步加速 科技成果转化探索新的路径。

此次拟成立的合资公司为安泰科技参股公司，不影响公司合并报表范围，公 司按其股权比例获取投资收益，对公司本期和未来财务状况和经营成果不会产生 重大影响。

2、设立合资公司存在的风险及对策

作为新技术、新产品的开发，合资公司未来涉及的三个主要业务在通过整合 内外资源尽快实现成果产业化目标方面存在一定的不确定性，但上述业务领域均 属于国家大力支持的绿色新能源材料领域，与国家节能减排的基本国策和建立循 环经济的发展战略高度吻合，公司将紧密结合长江三角洲地区的客户需求，制定 科学、严谨的技术、产品开发方案，充分利用各项资源和条件，提升产品技术含 量的同时进一步稳定规模化的产品质量，尽快实现科技成果产业化的目标。

六、备查文件

• 1、公司第六届董事会第二十二次会议决议；

• 2、合资合同。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2017 年 3 月 31 日

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