ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2017

Mar 30, 2017

证券代码： 000969 证券简称：安泰科技 公告编号： 2017-012 债券代码： 112101 债券简称： 12 安泰债

安泰科技股份有限公司关于全资子公司 安泰创业投资（深圳）有限公司开展资金运作业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整 , 没有虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下： 安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（本公司全资子公司）

2017 年 3 月 29 日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过关于安泰创 投开展资金运作业务的相关事项，该事项无需提交股东大会审议，且不构成关联 交易，未达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组标准，无需报中国证监会审核。全体独立董事发表了同意安泰创投开展该项业 务的独立意见。

一、业务概述

1、投资原则

（1）促进安泰创投资金运作业务的规范化、专业化和市场化，加强投资决 策的计划性和科学性。

（2）严格按照《安泰科技股份有限公司证券、期货投资管理办法》的相关 规定执行，加强投资风险控制。

2、投资方向

（1）固定收益类和现金类资产，主要包括国债及回购、企业债券、公司债 券以及投资国债及回购、企业债券、公司债券的基金产品和银行理财产品等。

（2）证券市场的权益类资产，主要包括股票型、混合型证券投资基金及理 财产品，以及为配合公司对外业务合作而进行的上市公司股票投资等。

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3、投资额度

以不超过 3 亿元的额度投资上述资产标的，在审批期限内可滚动使用。 4、审批期限

自本次董事会审议通过之日起实施，常态化运作。

5、资金来源

全部为安泰创投自有或自筹资金。

6、资金审批

单笔不超过 5,000 万元，单个投资标的累计投资金额不超过 1 亿元的资金使 用由安泰创投总经理根据相关投资业务制度审批；单笔 5,000 万元以上、不超过 1 亿元，单个投资标的累计投资金额不超过 1.5 亿元的资金使用由安泰科技总裁 审批；单笔 1 亿元以上、不超过上一年度末经审计净资产 5%的资金使用由安泰 科技董事长审批。

二、业务目的

安泰科技“十三五”战略提出建立“产业经营、资本运作、资产运营”三位一体 的业务运营体系。安泰创投作为资本运作业务板块的平台，立足于公司现有产业 基础和行业资源优势，承担着实现公司打造金融投资板块、推动公司产业结构调 整以及探索体制机制创新的任务。这其中，利用公司技术、产业和行业资源形成 独特竞争优势、开展资金运作业务，已经成为安泰创投核心业务的组成部分。

常态化开展资金运作业务，并以“规范化、专业化和市场化”为原则开展相关 投资业务，符合公司对安泰创投的定位，有利于资本运营平台的建立和完善，不 但能提高资金使用效率、为公司经营业绩做出贡献，还能有效与公司主营业务形 成高效协同，实现公司由“新材料制造商”向“新材料的价值创造者”的定位转型， 回报股东。

三、对公司的影响

经过对安泰创投资金运作业务历史业绩的考察，以及对未来风险、收益以及 资金需求的预估与测算，相应规模的资金使用不会影响安泰科技日常经营业务的 开展，并且有利于提高公司整体资金的使用效率和投资回报。

四、风险控制

公司将严格执行《安泰科技股份有限公司证券、期货投资管理办法》的规定，

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按照决策、执行、监督等职能分离的原则进行此类业务的具体操作，确保相关业 务的有效开展和规范运行。着重考虑收益和风险的匹配性，把资金安全放在首位， 定期关注投资资金的相关情况，确保资金到期收回。同时公司将根据中国证监会 及深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露相关产品的投资及损益情况。 五、独立董事意见

安泰创投常态化开展资金运作业务，并以“规范化、专业化和市场化”为原则 开展相关投资业务，符合公司对安泰创投的定位，有利于资本运营平台的建立和 完善，不但能提高资金使用效率、为公司经营业绩做出贡献，还能有效与公司主 营业务形成高效协同，实现公司由“新材料制造商”向“新材料的价值创造者”的定 位转型，回报股东。

因此，开展资金运作业务符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形，同意安泰创投开展该项业务。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会 2017 年 3 月 31 日

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