ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2009

Jul 21, 2009

安泰科技股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

根据中国证监会证监发行字[2007]500 号《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求，本公司 董事会编制了截止2009 年6 月30 日的“前次募集资金使用情况报告”。

一、前次募集资金基本情况

2006 年11 月6 日，经中国证监会证监发行字［2006］98 号文核准，公司以非公开发行股票的方式 向10 家特定投资者发行了5,200 万股人民币普通股（A 股），募集资金总额41,600 万元，扣除发行费 用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、验资费用等）1,610 万元，募集资金净额为39,990 万元。经 岳华会计师事务所有限责任公司出具的岳总验字第B004 号《验资报告》验证，该笔资金已于2006 年11 月9 日汇入公司账户。

截止2009 年6 月30 日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

项 目	开户银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余 额
高性能难熔材料及制品产业化项目 （以下简称“难熔项目”） 年产4万吨非晶带材及制品项目 （以下简称“非晶项目”） 高品级聚晶金刚石材料及高档专业 金刚石工具产业化项目（注）（以 下简称“金刚石项目”）	中信银行北京中关村支行 71112-1-01-826-001285-64 10,000.00 263.25 光大银行总行营业部 35000188000085018 19,990.00 1.06 中国民生银行北京亚运村支行 0122014170021347 0.00 1,003.28 中国民生银行北京亚运村支行 0122014170020029 10,000.00 0 合 计 39,990.00 1,267.59

备注：截至2009 年6 月30 日，募集资金投资项目已签合同49,895.00 万元，募集资金支付 39,408.15 万元，募集资金未使用余额为1,267.59 万元，募集资金存储专户余额为1,267.59 万元（含募 集资金账户累计利息466.97 万元）,其中：高性能难熔材料及制品产业化项目包含未达账项企业已付银 行未付的款项218.77 万元，银行已分别于2009 年7 月1 日、2 日支付。

二、募集资金管理情况

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为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《公司法》、《证券法》和公司章 程及其他法律法规的规定，公司制定了《安泰科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据该办法的要 求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

三、前次募集资金实际使用情况说明

（一）前次募集资金使用情况对照

公司前次募集资金使用情况对照表详见附件1。

（二）项目进展情况

1、高性能难熔材料及制品产业化项目

截至2009 年6 月30 日，本项目已完成建筑面积16,700 平方米的厂房及附属办公用房的建设，设备 基础、辅助设施完成，电力、自来水均正式接通到位；新购工艺设备基本安装完毕，搬迁改造设备在保 证正常经营不受影响的前提下，公司详细安排计划，按计划实施；网络通信、监控基本完工；市政道路 正在收尾，绿化等正在施工。

截至2009 年6 月底，募集资金已使用完毕，预计2009 年底之前可建成投产。

2、年产4 万吨非晶带材及制品项目

截至2009 年6 月30 日，本项目已完成4 万吨产能所需的生产用土建工程、水电气生产辅助设施、 办公设施和市政配套工程，配套110KV 变电站基本完成；首条一万吨生产线处于热试阶段；后续三万吨 生产线主要设备完成订货；

本项目2009 年6 月底之前募集资金已使用完毕，预计2009 年底可建成。

3、高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目

截至2009 年6 月30 日，本项目厂房、研发楼及市政等辅助配套设施的土建工程已全部完成，工艺 设备已完成订货，其中59 台设备提前使用，开发区110KV 已具备供电条件，本项目的高压供电方案已经 电力部门的审批，正在积极实施。

本项目2009 年6 月底募集资金支出10,285.36 万元，预计2009 年底之前建成投产。

（三）项目进展差异说明

根据公司相关承诺，前次募集资金投资的三个项目资金运用日期为2006－2008 年。目前，项目建设 期较承诺时间有所推迟，主要是受召开奥运会的影响。

2008 年，根据北京市人民政府《关于发布2008 年北京奥运会残奥会期间本市空气质量保障措施的通 告》（京政发〔2008〕9 号）和北京市建设委员会《关于贯彻2008 年北京奥运会残奥会期间本市空气质 量保障措施加强建设工程施工监管有关事项的通知》（京建工〔2008〕242 号），各施工单位在奥运期间 要停止施工地的土石方工程、混凝土浇筑等作业。此外，涿州市也于2008 年1 月2 日发布了《涿州市迎

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奥运空气质量保障实施方案》（涿市府办【2008】2 号），要求企业从即日起至奥运会结束期间调整施工 计划，停止建筑、拆迁、市政建设等施工工程。

除项目本身施工外，项目的配套建设如电力施工及进出北京的物流运输等也受到较大影响,综合考虑 这些因素，奥运会召开使得项目建设延迟大约半年左右。

因此，如果考虑奥运会对项目约半年左右的影响，目前项目进度与预期基本一致。

（四）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

前次募集资金投资项目之一“高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目”，原计划 由公司直接负责实施，主要是考虑该项目的部分技术业务涉及公司粉末冶金事业部和控股子公司北京安 泰钢研超硬材料制品有限责任公司（以下简称“安泰超硬”），且2003 年该项目可研论证时安泰超硬承 担的金刚石制品项目（公司IPO 募集资金投资项目之一）尚处于建设达产阶段，由安泰超硬直接实施有 利于加快该项目的建设进度。2006 年11 月公司前次募集资金到位后，安泰超硬的金刚石制品项目已全面 达产，且产能不能满足市场需求，考虑到业务的协同效应和管理集约高效，为更好地保证金刚石工具项 目的投资效果，该项目实施主体由公司调整为安泰超硬，实施方式以公司向安泰超硬分期增资11,246 万 元的方式进行。公司已分别于2007 年5 月（4,500 万元）和2008 年2 月（6,746 万元）分两次完成安泰 超硬的增资。安泰超硬对金刚石工具项目募集资金进行专户管理。

公司于2007 年1 月21-22 日召开的第三届十三次董事会和2007 年2 月10 日召开的2007 年第一次 临时股东大会审议通过了《关于调整“高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目”实施 方案的议案》。上述决议公告，公司已分别于2007 年1 月24 日和2007 年2 月13 日刊登在《中国证券 报》、《证券时报》和《上海证券报》上。

高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目实施主体的变更，符合其建设实施的实际 情况，没有改变募集资金的实际用途，不影响该项目的进展，且有利于提高募集资金的使用效率；审议 募集资金实施主体变更事项的决策程序合法、合规，没有损害公司及全体股东的利益。

公司前次募集资金投资项目除上述项目变更实施主体外，其余投资项目均未发生变更。

（五）闲置募集资金使用情况说明

2007 年2 月10 日，公司召开2007 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金补 充公司流动资金的议案》，同意使用不超过25,000 万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自股东 大会批准之日起6 个月。

2007 年8 月6 日，公司召开2007 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金 补充公司流动资金的议案》，同意使用不超过20,000 万元闲置募集资金补充公司流动资金，使用期限为

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自股东大会批准之日起6 个月；2007 年8 月10 日，公司将5,000 万暂时补充流动资金的募集资金归还到 募集资金账户。

2008 年1 月10 日，公司召开2008 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用部分闲置募 集资金补充公司流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金不超过15,000 万元补充流动资金，使用 期限为2008 年2 月6 日至2008 年8 月6 日；2008 年2 月6 日，公司将5,000 万暂时补充流动资金的募 集资金归还到募集资金账户。

2008 年8 月6 日，公司将剩余15,000 万元暂时补充流动资金的募集资金全部归还到募集资金账户。 截止2008 年12 月31 日，公司不存在用募集资金补充流动资金的情况。

四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见下表。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与 承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

	实际投资项目	截止日投 资项目累 计产能利 用率	承诺达产年 税后利润		最近三年实际效益	最近三年实际效益		截止日 累计实 现效益	是否达到预 计效益
序 号	项目名称			2006	2007	2008	2009上 半年
1	高性能难熔材料及制 品产业化项目	0	2,861.90	-	0	0		0	尚在建设中
2	年产4万吨非晶带材及 制品项目	0	8,779.50	-	0	0		0	尚在建设中
3	高品级聚晶金刚石材 料及高档专业金刚石 工具产业化项目	0	3,802.70	-	0	126	241	367	尚在建设中
合 计			15,444.10	-	0	126	241	367

（二）说明

1、因项目尚在建设中，预计产生效益时间与实际效益时间不一致，暂不具可比性；

2、高品级聚晶金刚石材料及高档专业金刚石工具产业化项目因奥运会影响到供电设施的施工，新项 目生产线的投产较预期有所延迟，公司为充分利用现有设备，提高经济效益，将部分为本项目采购的设 备投入到了原有的生产线中，因此产生了一定的效益。

五、前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中披露对照情况

前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露信息文件中披露情况一致。

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安泰科技股份有限公司董事会 2009 年 7 月 17 日

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附件 1：

前次募集资金使用情况对照表

编制单位：安泰科技股份有限公司	编制单位：安泰科技股份有限公司	编制单位：安泰科技股份有限公司		截至2009 年6 月30 日	截至2009 年6 月30 日				单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				39,990.00		已累计使用募集资金总额				39,408.15
变更用途的募集资金总额				/		各年度使用募集资金总额				39,408.15
						2009 年1 月至6 月				4,956.70
						2008 年				24,163.11
变更用途的募集资金总额比例				/		2007 年度				9,950.65
						2006 年度				337.69
	投资项目		募集资金投资总额			2009	年6 月30 日募集资金累计投资额
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资金 额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额	项目达到预定可使 用状态日期或截止 日项目完工程度
1	高性能难熔材料及制 品产业化项目	高性能难熔材料及制 品产业化项目	10,404.00	10,404.00	10,404.00	10,404.00	10,404.00	10,425.39	21.39	100.21%
2	年产4 万吨非晶带材 及制品项目	年产4 万吨非晶带材 及制品项目	18,340.00	18,340.00	18,340.00	18,340.00	18,340.00	18,697.40	357.40	101.95%
3	高品级聚晶金刚石材 料及高档专业金刚石	高品级聚晶金刚石材 料及高档专业金刚石	11,246.00	11,246.00	11,246.00	11,246.00	11,246.00	10,285.36	-960.64	91.46%
	工具产业化项目	工具产业化项目
	合计		39,990.00	39,990.00	39,990.00	39,990.00	39,990.00	39,408.15	-581.85	98.55%

注：高性能难熔材料及制品产业化项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额21.39万元，年产4万吨非晶带材及制品项目实际投资金额与募集后承诺 投资金额的差额357.40万元，均使用募集资金利息支付。

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