ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Capital/Financing Update 2003

Sep 17, 2003

安泰科技董事会

关于前次募集资金使用情况的说明

安泰科技股份有限公司（以下简称“安泰科技”或“公司”）经中国证监会证 2000 51 2000 4 24 5 22 监发行字〖 〗 号文批准，于 年 月 日至 月 日以向法人投资者 配售和上网定价相结合的方式，在深圳证券交易所首次公开发行 6,000 万股普通股 （ A 股），每股面值 1.00 元，发行价格为人民币每股 14.98 元，经岳华会计师事务 所有限责任公司验证并出具了岳总验字 [2000] 第 010 号《验资报告》确认募集资金 为 87,903.00 万元（扣除发行费用）。公司《 2000 年度第一次临时股东大会》审议 644.28 通过将增加的发行费用 万元调减公司资本公积金，公司实际收到招股募集资 金为人民币 87,258.72 万元（扣除发行费用）。

现将募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金计划投资项目

公司在《招股说明书》中承诺投资以下十个项目：

项目名称	项目计划 总投资额	计划募集资 金投资额	立项审批
非晶配电变压器及元器件项目	6726万元	6726万元	原国家冶金局国冶发 （1998）117号
高性能粘结稀土永磁体项目	5792万元	5792万元	原国家冶金局国冶发 （1998）111号
千吨级非晶带材及制品项目	4117万元	4117万元	原国家冶金局国冶发 （1998）118号
高性能烧结稀土永磁体项目	2887万元	2887万元	原国家冶金局国冶发 （1998）112号
驱动器用稀土永磁材料组件项目	5472万元	4172万元	国家计划委员会计司高技 函（1999）100号

药芯焊丝和包芯线项目	6986万元	6986万元	原国家冶金局国冶发 （1998）113号
金属多孔材料和过滤装置项目	5530万元	5530万元	原国家冶金局国冶发 （1998）114号
高品级金刚石及其新型粉末触媒 材料项目	5412万元	5412万元	原国家冶金局国冶发 （1998）115号
高性能金刚石锯片基体项目	5893万元	5893万元	原国家冶金局国冶发 （1998）103号
高性能齿科和介入性治疗材料及 器件生产线项目	5667万元	5667万元	原国家冶金局国冶发 （1998）116号
合 计	54482万元	53182万元

二、前次募集资金使用的调整情况

（一）调整情况

1 、非晶配电变压器及元器件项目

“ 非晶微晶材料是公司的重点投资发展领域，但鉴于公司已决定建设 高精度纳 ” “ ” 米晶带材及制品项目 ，原 非晶配电变压器及元器件项目 中元器件铁芯已包括在 此项目中，公司在此领域的业务应适当集中于非晶、纳米晶材料及其高端制品领域， 同时非晶配电变压器领域其生产能力可通过与下游企业合作协作解决。因此，决定 541 中止“非晶配电变压器及元器件项目”，该项目已投资 万元并入“千吨级非晶 带材及制品项目”，其投资在“千吨级非晶带材及制品项目”范围内解决。本项目 6726 募集资金 万元用于其他项目。

2002 以上调整方案已经过公司第二届董事会第三次会议和 年第一次临时股东 大会审议通过，并分别于 2002 年 8 月 16 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

2 、高性能粘结稀土永磁体项目

• 1

• （ ）第一次调整，扩大规模

该项目原方案主要内容：项目总投资 5792 万元，建设年产 150 吨高性能粘结 稀土永磁体生产线。

鉴于近年来国际国内稀土永磁产品市场持续增长，生产工艺技术不断进步， 公司考虑为更加有利于发挥自身研发和技术上的竞争优势，须进一步扩大生产规 模，提高产品性能档次，以形成相对竞争优势，故对原方案进行了调整。

8528 2776 新实施方案主要内容：项目总投资 万元（含流动资金 万元），建设 300 1.5 11700 年产 吨高性能粘结稀土永磁体项目，项目建设期 年，正常年销售收入 1501 万元（含税），年净利润 万元。该项目较原方案增加的投资资金来源为募集资 金。

2001 以上调整方案已经过公司第一届董事会第十五次会议和 年度股东大会审 2002 3 16 2002 4 23 议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证券 时报》上公告。

2 （ ）第二次调整，变更实施方式

在该项目实施过程中，公司一直寻求对外的合资、合作，以加快建设和占领 市场的速度。其间出现了海美格磁石技术（深圳）有限公司收购的机会，该公司是 台湾钕铁硼材料专业生产商海恩公司通过维京群岛在深圳设立的外商独资企业，是 CD-ROM 专业生产粘结钕铁硼的公司，其主导产品为 用粘结磁体，在业界已具有 一定的影响，且该投资较原计划投资规模降低较多，项目投资风险小。公司自建部 分，截止到 2003 年上半年，已累计完成投资 981 万元，将作为公司粘结钕铁硼研 发生产的试验线。

2003 以上调整方案已经过公司第二届董事会第八次会议和 年第二次临时股东 2003 7 30 2003 8 30 大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

3 、高性能烧结稀土永磁体项目

2887 250 该项目原方案主要内容：项目总投资 万元，建设年产 吨高性能稀土 永磁体生产线。

鉴于近年来国际国内稀土永磁产品市场持续增长，生产工艺技术不断进步，

公司考虑为更加有利于发挥自身研发和技术上的竞争优势，须进一步扩大生产规 模，提高产品性能档次，以形成相对竞争优势，故对原方案进行了调整。

13505 1000 新实施方案主要内容：项目总投资 万元（含铺底流动资金 万元）， 1000 1.5 建设年产 吨高性能烧结稀土永磁体项目，项目建设期 年，正常年销售收入 22500 3783 万元（含税），年净利润 万元。该项目较原项目增加投资的资金来源为 超募资金。

2001 以上调整方案已经过公司第一届董事会第十二次会议和 年度第一次临时 2001 5 24 2001 6 25 股东大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券 报》、《证券时报》上公告。

4 、驱动器用稀土永磁材料组件项目

鉴于该项目为产业化开发项目，根据已开展的技术工作，其开发成功的关键 是高性能烧结、粘结磁体的开发生产，现决定该项目与“高性能烧结稀土永磁体项 171 目”、“高性能粘结稀土永磁体项目”一并实施，该项目已投资 万元并入“高性 能烧结稀土永磁体项目”，其投资在“高性能烧结稀土永磁体项目”范围内解决。 4172 本项目募集资金 万元用于其他项目。

2002 以上调整方案已经过公司第二届董事会第三次会议和 年第一次临时股东 大会审议通过，并分别于 2002 年 8 月 16 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

5 、药芯焊丝和包芯线项目

该项目原方案主要内容：总投资 6986 万元，建设年产药芯焊丝 2500 吨、特 2750 种包芯线 吨。

2001 该项目通过承担国家高技术产业化示范工程项目进行建设， 年上半年已 完成两条药芯焊丝生产线的建设，产品已通过六国船级社的认证。药芯焊丝的国内 市场增长较快，原产量规模不足以满足市场需求，有必要扩大生产规模；另一方面， 用于优质钢精炼的包芯线的市场尚待进一步培育。因此，对项目原方案进行调整， 发挥公司在药芯焊丝领域研发优势和市场先发优势，集中生产各类药芯焊丝，结合 国家高技术产业化项目的实施，形成国内药芯焊丝产业的领导地位。

7600 2000 新实施方案的主要内容：项目总投资 万元（含铺底流动资金 万元）， 5000 建设年产 吨碳钢、不锈钢、高强钢、硬面堆焊等品种的药芯焊丝生产线。后 1 11300 3087 续建设周期 年，正常年销售收入共 万元（含税），正常年净利润 万元。 该项目较原项目增加投资的资金来源为募集资金。

2001 以上调整方案已经过公司第一届董事会第十二次会议和 年度第一次临时 2001 5 24 2001 6 25 股东大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券 报》、《证券时报》上公告。

6 、高品级金刚石及其新型粉末触媒材料项目

鉴于目前国内人工合成金刚石市场竞争激烈，决定撤消对该项目的投资，该 5412 项目原计划总投资 万元用于其他项目。

2002 以上调整方案已经过公司第二届董事会第三次会议和 年第一次临时股东 大会审议通过，并分别于 2002 年 8 月 16 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

7 、高性能金刚石锯片基体项目

1 2002 （ ）鉴于 年上半年前国际国内金刚石锯片市场的供需状况，公司对该 2831 项目已投资 万元完成一期工程，产品已可满足市场需求，因此决定暂缓进行 二期投资，较原项目投资预算 5893 万元减少投入 3062 万元用于其他项目。

2002 以上调整方案已经过公司第二届董事会第三次会议和 年第一次临时股东 大会审议通过，并分别于 2002 年 8 月 16 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

2 （ ）此后，由于公司加强新产品研发，积极开拓市场，以及国际市场前景看 好，公司目前的设备产能已明显不能满足迅速增加的专业锯片的订单需求。公司决 3400 定向北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司增资 万元，用于建设高性能金 刚石锯片项目。

2003 以上调整方案已经过公司第二届董事会第八次会议和 年第二次临时股东 2003 7 30 2003 8 30 大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

8 、介入性治疗材料及器件生产线项目

5667 该项目原方案主要内容：项目总投资 万元，建设高性能齿科和介入性治 20000 疗材料及器件生产线，产品为六类高性能齿科材料及器材和 套介入性治疗材 料及器件。

该项目子项目齿科材料部分，由于近年市场日趋饱和，当前情况下不宜进一步 2001 投资。而作为三类医疗器械的介入性治疗器械产品的市场增长较快，公司已于 年上半年获得三类产品的注册许可，依据介入性治疗材料及器件生产线内容申报的 项目新近被列入国家高技术产业化推进项目，开发高档产品的设备也已投入使用。 在此基础上，经研究论证，认为齿科材料当前不宜急于进行投入，而应加大介入性 治疗材料及器件生产线的投资力度。

新实施方案主要内容：项目总投资 5913 万元（含铺底流动资金 2000 万元）， 40000 2 拟在安泰科技新材料产业基地，建设年产各类支架 套生产线。项目建设期 17325 4458 年，正常年销售收入（含税） 万元，税后利润为 万元。该项目以设立有 限责任公司的形式实施。该项目较原项目增加投资的资金来源为募集资金。

2001 以上调整方案已经过公司第一届董事会第十二次会议和 年度第一次临时 2001 5 24 2001 6 25 股东大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券 报》、《证券时报》上公告。

（二）新增投资项目

1 、金属注射成形项目

金属注射成形工艺是金属粉末注射成形，而后致密化成为三维复杂形状零件 的一种近净成形新技术，它突破了传统成形工艺制造零件在几何形状上的局限性， 可生产各种材料的高精度、高强度的零件，高效、节材、降低成本，被称为“第五 代成形工艺”，具有良好的市场前景。

4774 3257 1517 安泰科技拟投资 万元（其中基建投资 万元，流动资金 万元） 170 7000 建设该项目，项目年产各种合金注射成形产品 吨，预计年销售收入 万元， 利润总额 2691 万元，净利润 1803 万元，内部收益率 28.8 ％，投资回收期 5.6 年。

该项目所需资金由公司募集资金投入。

2001 以上方案已经过公司第一届董事会第十三次会议和 年度股东大会审议通 2001 8 16 2002 4 23 过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证券时报》 上公告。

2 、高精度纳米晶带材及制品项目

高精度纳米晶带材及制品是针对电子信息等领域对纳米晶合金带材的特定要 求而开发的产品，要求带材更薄、精度更高。广泛应用于开关电源、综合业务数字 ISDN EMI 网（ ）和电磁干扰（ ）滤波器等电子器件中，市场需求量很大。

8874 1043 安泰科技拟投资 万元（其中流动资金 万元）建设该项目，项目年 500 200 8410 产 吨高精度纳米晶带材、 吨各类铁芯制品，预计年销售收入 万元，利 润总额 2918 万元，净利润 2480 万元，内部收益率 25.1% ，投资回收期 5.5 年。该 项目所需资金由公司募集资金投入。

2001 以上调整方案已经过公司第一届董事会第十五次会议和 年度股东大会审 2002 3 16 2002 4 23 议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证券 时报》上公告。

3 、金属雾化制粉项目

随着国际机电产品加工地向中国转移，及粉末冶金技术在制造领域的不断应 用，国内对金属粉末的需求大量增加，同时安泰科技在雾化制粉的研究与开发一致 保持较强的优势。

4070 为尽快将高品级金属粉末进入产业化，公司拟投资 万元（其中工程建设 3360 710 1000 投资 万元，铺底流动资金 万元），该项目年产各种高品级金属粉末 吨，预计正常年销售收入 9500 万元，利润总额 3456 万元，净利润 2315 万元，投 资回收期 4.96 年。该项目所需资金由公司募集资金投入。

2002 以上方案已经过公司第二届董事会第三次会议和 年第一次临时股东大会 审议通过，并分别于 2002 年 8 月 16 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》上公告。

4 、特种母合金中心项目

该中心主要承担向公司有关投资项目提供功能材料母合金和其它特种母合 金，并向其它行业和领域提供特种母合金，同时寻求与国外公司合作。项目总投资 7478 6813 665 万元（其中固定资产投资 万元，铺底流动资金 万元）；平均年销售收 8480 2110.1 入 万元（含内部销售）；平均年税后利润 万元（含内部销售）；财务内 20% 6.85 部收益率： ；投资回收期： 年。

3703 该项目新增投资 万元，资金来源使用募集资金。其余固定资产投资所需 资金已含已公告相关募集资金投资项目预算内，无需增加项目预算。铺底流动资金 以贷款方式解决。

2002 以上方案已经过公司第二届董事会第二次会议和 年第一次临时股东大会 审议通过，并分别于 2002 年 7 月 4 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》上公告。

5 、新材料孵化厂房项目

为发挥公司人才、设备、资金、成果和产业优势，提高成果产业化速度，为 公司短平快类投资项目提供及时的场地条件，增强公司对外合资合作的竞争地位， 为合格的中小科技企业提供适当的孵化条件并参与和分享其成长成果，有必要在安 泰科技新材料外向型产业基地（空港）内根据规划建设孵化厂房。

14000 2540 该项目建筑面积约 平方米，项目总投资 万元，预计正常年收入 521.22 200.3 万元，正常年净利润 万元。除土地投资已有预算外，该项目新增投资 2240 万元使用募集资金。

2002 以上方案已经过公司第二届董事会第二次会议和 年第一次临时股东大会 审议通过，并分别于 2002 年 7 月 4 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》上公告。

6 、安泰科技新材料外向型产业基地购地

公司产业发展空间受到限制，部分原拟在钢研总院内建设的项目，随着北京市 环境政策的变化，均应另择新址，再加上公司陆续投资的其他新材料项目的建设， 均需要生产场地。

公司已与北京空港科技园区股份有限公司签订土地预定意向书，在北京天竺空

港工业区购地约 190 亩，取得上述国有土地五十年使用权，建设安泰科技新材料产 业园，园区主要用于募集资金投资项目建设和新材料项目孵化器建设。该项目所需 资金由公司募集资金投入。

2001 以上方案已经过公司第一届董事会第十二次会议和 年度第一次临时股东 2001 5 24 2001 6 25 大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、 《证券时报》上公告。

7 、安泰科技北京新材料产业园购地

因奥运申办成功后，北京市总体规划发生调整，原拟在钢铁研究总院院内建设 的募集资金投资项目需变更地点。为加速募集资金项目建设，并为公司的进一步发 展预留空间，公司董事会同意在北京市中关村永丰产业基地购置土地，用于建设安 4000 泰科技北京新材料产业园。购置土地所需资金约 万元由公司募集资金投入。

2001 以上方案已经过公司第一届董事会第十四次会议和 年度股东大会审议通 2001 12 11 2002 4 23 过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证券时报》 上公告。

8 、安泰科技北京新材料产业园（永丰）公辅设施

该项目主要为园内公司相关投资项目提供辅助配套设施，内容包括综合服务 楼、高压开关配电站、气体站、锅炉房、道路和绿化、管网等。投资估算合计 2729 万元。该项目资金来源使用募集资金。

2002 以上方案已经过公司第二届董事会第二次会议和 年第一次临时股东大会 审议通过，并分别于 2002 年 7 月 4 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》上公告。

• 9 、安泰科技新材料外向型产业基地（空港）公辅设施

该项目主要为基地内公司相关投资项目提供辅助配套设施，内容包括高压开 2415.5 关配电站、气体站、热交换站、道路和绿化、管网等。投资估算合计 万元。 该项目资金来源使用募集资金。

2002 以上方案已经过公司第二届董事会第二次会议和 年第一次临时股东大会 审议通过，并分别于 2002 年 7 月 4 日、 2002 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证券

时报》、《上海证券报》上公告。

10 、上海安泰至高非晶金属有限公司

公司出资 908 万元与上海矽钢有限公司和上海钢铁研究所共同出资设立上海 60% 安泰至高非晶金属有限公司，安泰科技占 股权。该公司成立后，将收购上海至 高非晶金属有限公司股权并将其注销。

安泰科技与上海至高是目前国内最大、最有影响的两家非晶微晶金属材料生 产供应商和研发基地 , 安泰科技控股重组上海至高，可使公司进一步拓展非晶产品 市场空间 , 进一步加强公司在非晶材料领域的优势地位。该项目所需资金由公司募集 资金投入。

2001 以上方案已经过公司第一届董事会第十四次会议和 年度股东大会审议通 2001 12 11 2002 4 23 过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证券时报》 上公告。

11 、中科紫晶光电技术有限公司

1 （ ）增加项目

人工晶体是新材料的一个重要的和发展迅速的领域，与之相关的光通讯和光电 子产业是网络之后的又一快速发展和机会无限的领域，受到投资者的青睐。为分享 上述领域的发展机会，公司与中国科学院理化研究所、北京科技风险投资股份有限 公司、清华紫光科技创新投资有限公司、北京市博大科技投资开发有限公司共同签 署发起人协议，成立中科紫晶光电技术有限责任公司。该公司主营业务为：光电功 能晶体、光学光电子器件、全固态激光器技术的研究开发与生产，公司拟注册资本 5000 800 16 人民币 万元，本公司出资人民币 万元，占 ％。该项目投资内部收益率 34.38 4 ％，投资回收期 年。该项目所需资金由公司募集资金投入。

2001 以上方案已经过公司第一届董事会第十二次会议和 年度第一次临时股东 2001 5 24 2001 6 25 大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、 《证券时报》上公告。

2 （ ）终止利用募集资金投资该项目

此后，由于该公司主发起人投资方案多次变更，一直未履行注册程序，且投

800 资进度安排尚未确定，本公司的 万元投资款也未支出。因此，本公司决定终止 800 利用募集资金投资该项目，原拟投入的 万元根据公司募集资金使用的总体部署 另行安排。如果将来该项目决定实施，公司将使用自有资金予以解决。

2003 以上调整方案已经过公司第二届董事会第八次会议和 年第二次临时股东 2003 7 30 2003 8 30 大会审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》上公告。

12 、补充公司流动资金

随着公司经营规模的不断扩大，生产经营流动资金预计将呈现紧张状态。为 适应激烈市场竞争的需要、降低财务费用，进一步规范和加强对募集资金使用和管 理，为投资者创造更大的价值，本公司决定将 3,027 万元募集资金用于补充公司目 前经营的流动资金，以加强建成项目产品的深度研究开发、市场的开拓。

2003 以上方案已经过公司第二届董事会第八次会议和 年第二次临时股东大会 2003 7 30 2003 8 30 审议通过，并分别于 年 月 日、 年 月 日在《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》上公告。

三、前次募集资金的实际使用情况

( 一 ) 、前次募集资金实际使用情况

2003 8 31 截至 年 月 日，本公司前次募集资金实际使用情况按实际投资项目 分别列示如下： ( 单位 : 人民币万元 ):

序 号	实际投资项目	承诺募集资 金投资金额	实际投入 金额	实际投入时间	项目 进度
1	高性能粘结稀土永磁体项目	3522	3522.00	2000-2003.8	100%
2	千吨级非晶带材及制品项目	4117	4117.00	2000-2002	100%
3	高性能烧结永磁体项目	13505	10269.28	2000-2003	76%
4	药芯焊丝项目	7600	7600.00	2000-2003.8	100%
5	金属多孔材料和过滤装置项目	5530	3702.57	2001-2004.3	67%

6	高性能金刚石锯片基体项目	6231	6231.00	2001-2003.8	100%
7	介入性治疗材料及器件生产线项目	5913	4592.93	2000-2003	78%
8	金属注射成形项目	4774	3150.26	2001-2003	66%
9	高精度纳米晶带材及制品项目	8874	4166.57	2002-2004.6	47%
10	金属雾化制粉项目	4070	1204.36	2002-2003	30%
11	特种母合金中心项目	3703	3702.96	2002-2003.8	100%
12	新材料厂房孵化项目	2240	2528.46	2003-2003	100%
13	安泰科技产业基地购地	7800	7811.70	2001-2003	100%
14	安泰科技北京新材料产业园(永丰)公辅 设施	2729	2718.14	2002-2003	99%
15	安泰科技新材料外向型产业基地(空港) 公辅设施	2415	2181.07	2002-2003	90%
16	上海至高非晶金属有限公司	908	908.00	2002	100%
17	补充经营流动资金	3027	3027.00	2003	100%
	合 计	86958	71433.30

公司前次实际募股资金为 87,258.72 万元，承诺募集资金投资金额 86,958.72 万 元，截至 2003 年 8 月 31 日累计已投入资金 71,433.30 万元，由于安泰科技产业基 11.7 288.46 地购地项目超支 万元、新材料厂房孵化项目超支 万元，两项目共超支 300.16 万元，用公司自有资金弥补，公司实际使用募集资金 71,133.14 万元，使用 81.52% 募集资金占前次实际募股资金总额的 。

( 二 ) 、将上述募集资金的实际使用情况与《招股说明书》中的承诺内容对照， 情况如下 ( 单位 : 人民币万元 ) ：

序 招股说明书 实际投资项目 承诺投资金额 实际投入 承诺资金运 资金实际运

号	承诺投资事项		招股说明 书承诺投 资金额	调整后的 投资金额	金额	用日期	用日期
1	非晶配电变压器及 元器件项目	已撤消	6,726.00	0.00	---	2000—2002	---
2	高性能粘结稀土永 磁体项目	高性能粘结稀土永磁体项目	5,792.00	3,522.00	3,522	2000—2002	2000-2003.8
3	千吨级非晶带材及 制品项目	千吨级非晶带材及制品项目	4,117.00	未调整	4,117	2000—2002	2000-2002
4	高性能烧结稀土永 磁体项目	高性能烧结稀土永磁体项目	2,887.00	13,505.00	10,269.28	2000—2002	2000-2003
5	驱动器用稀土永磁 材料组件项目	高性能烧结稀土永磁体项目	4,172.00	0.00	---	2000—2002	---
6	药芯焊丝和包芯线 项目	药芯焊丝项目	6,986.00	7,600.00	7,600.00	2000—2002	2000-2003.8
7	金属多孔材料和过 滤装置项目	金属多孔材料和过滤装置项目	5,530.00	未调整	3,702.57	2000—2002	2001-2004.3
8	高品级金刚石及其 新型粉末触媒材料 项目	已撤销	5,412.00	已撤销	---	2000—2002	---
9	高性能金刚石锯片 基体项目	高性能金刚石锯片基体项目	5,893.00	6,231.00	6,231.00	2000—2002	2001-2003.8
10	高性能齿科和介入 性治疗材料及器件 生产线项目	介入性治疗材料及器件生产线 项目	5,667.00	5,913.00	4,592.93	2000—2002	2000-2003
11	☆	金属注射成形项目	新设项目	4,774.00	3,150.26	2001—2003	2001-2003
12	☆	高精度纳米晶带材及制品项目	新设项目	8,874.00	4,166.57	2002—2003	2002-2004.6
13	☆	金属雾化制粉项目	新设项目	4,070.00	1,204.36	2002—2003	2002-2003
14	☆	特种母合金中心项目	新设项目	3,703.00	3,702.96	2002—2003	2002-2003.8

15	☆	新材料厂房孵化项目	新设项目	2,240.00	2,528.46	2002—2003	2003-2003
16	☆	安泰科技产业基地购地	新设项目	7,800.00	7,811.70	2001—2003	2001-2003
17	☆	安泰科技北京新材料产业园(永 丰)公辅设施	新设项目	2,729.00	2,718.14	2002—2003	2002-2003
18	☆	安泰科技新材料外向型产业基 地(空港)公辅设施	新设项目	2,415.00	2,181.07	2002—2003	2002-2003
19	☆	上海至高非晶金属有限公司	新设项目	908.00	908.00	2002	2002
20	☆	补充经营流动资金	新设项目	3,027.00	3,027.00	2003	2003
合 计			53,182.00	86,958.00	71,433.30

☆为超募资金及对原招股说明书承诺项目调整后节余资金安排的新增项目。 说明：

1 、前次募集资金在招股时由于股票发行方式的变化，募集资金比招股说明书 所列项目所需资金多 34,076 万元，公司积极安排新的投资项目，并按规定进行公告。

2 、由于公司募集资金投资项目提出时间与资金到位时间相差近三年，三年来原 拟投资的项目在技术、市场和环境上已发生了变化，为保证投资项目的投资效益， 保护全体股东的利益，公司组织专家对原募集资金投资项目再次进行论证审查，部 分方案进行调整，提出了调整扩大后的实施方案。

3 、公司位于北京市中关村科技园区中心区，根据北京市城市发展规划和申奥成 功后的新要求，该区域不能满足公司项目建设的需要，使得募集资金项目投资进度 2001 受到一定影响。公司经过认真细致的考察比较， 年底购置了北京中关村科技园 区永丰产业基地和北京顺义天竺空港工业园区的土地，落实项目建设所需场地。

( 三 ) 、将前次募集资金的实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中所披露的 有关内容逐项进行对照，各次披露的内容与审核的结果不存在差异。

四、前次募集资金投资项目进度及使用效益情况

（一）前次募集资金投资项目的进度

项目名称		实际投入金额	实际投入金额		合计
	2000 年度	2001 年度	2002 年度	2003年 1-8月
高性能粘结稀土永磁体项目	306	186.00	489.00	2541.00	3522.00
千吨级非晶带材及制品项目	2190	478	1,449.00	0	4117.00
高性能烧结永磁体项目	359	59	796	9055.28	10269.28
药芯焊丝项目	3,623	636.00	2,950.00	391.00	7600.00
金属多孔材料和过滤装置项目		47.00	733.00	2922.57	3702.57
高性能金刚石锯片基体项目		2,831.00		3400.00	6231.00
介入性治疗材料及器件生产线项目	369	264.00	83.00	3876.93	4592.93
金属注射成形项目		25.00	764.00	2361.26	3150.26
高精度纳米晶带材及制品项目			1,354.00	2812.57	4166.57
金属雾化制粉项目			171.00	1033.36	1204.36
特种母合金中心项目			1,917.00	1785.96	3702.96
新材料厂房孵化项目				2528.46	2528.46
安泰科技产业基地购地		1,288.00	5,192.00	1331.70	7811.70
安泰科技北京新材料产业园(永丰)公辅设施			953.00	1765.14	2718.14
安泰科技新材料外向型产业基地(空港)公辅设施			367.00	1814.07	2181.07
上海至高非晶金属有限公司			908.00		908.00
补充经营流动资金				3027.00	3027.00
合 计	6,847	5,814.00	18,126.00	40,646.30	71,433.30

说明：

• 1 2003 8 31 、截止 年 月 日，高性能粘结稀土永磁体项目、千吨级非晶带材及制品

项目、药芯焊丝项目、高性能金刚石锯片基体项目、上海至高非晶金属有限公司等 5 个项目已按计划完成投资，并逐渐产生效益。特种母合金中心项目、新材料厂房 孵化项目、安泰科技产业基地购地、补充公司经营流动资金等 4 个项目也已按计划 完成。

2 、高性能烧结永磁体项目、金属多孔材料和过滤装置项目、介入性治疗材料及器 件生产线项目、金属注射成形项目、高精度纳米晶带材及制品项目、金属雾化制粉 项目、安泰科技北京新材料产业园 ( 永丰 ) 公辅设施、安泰科技新材料外向型产业基 地 ( 空港 ) 公辅设施等 8 个项目仍在建设之中，设备陆续进入安装调试阶段，部分设 备已开始热试，即将转入生产。

（二）前次募集资金投资项目的收益情况

1 、药芯焊丝项目

5000 11300 该项目设计年产 吨药芯焊丝，正常年销售收入共 万元（含税），正 3087 常年净利润 万元。

7600 该项目已按投资进度完成全部建设内容，总投资 万元。与项目实施内容 5000 相比较，公司已建成了年产 吨药芯焊丝的生产线，产品已通过六国船级社的 2003 1-8 1053 63 认证，市场前景看好，深受客户好评。 年 月实现收入 万元，利润 万元。由于项目刚刚转产，公司正在按计划进度逐步达产。

2 、千吨级非晶带材及制品项目

3000 7735 该项目设计年产 吨铁基非晶带材，正常年销售收入共 万元（含税）， 1356 正常年利润 万元。

4117 2003 1-8 该项目已按投资进度完成全部建设内容，总投资 万元， 年 月实 1152 325 现收入 万元，利润 万元。由于项目转产不久，设备处于磨合阶段以及市 场开拓的影响，尚未完全达产。

• 3 、高性能金刚石锯片基体项目

2831 2002 该项目已投资 万元组建北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司，

3843 年建设完成一期工程并投入正常的生产经营，当年实现收入 万元，净利润 477.42 453.55 万元，产生投资收益 万元；完成建设后，加强新产品研发和市场开拓 力度，国际市场前景看好，公司决定向北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司增 3400 2003 1-8 4314 资 万元，加大投入，扩大产能，满足市场需求。 年 月实现收入 万元，净利润 490 万元，产生投资收益 465.50 万元。

4 、上海至高非晶金属有限公司

安泰科技与上海至高非晶金属有限公司是目前国内最有影响的主要两家非晶 2002 微晶金属材料生产供应商和研发基地， 年公司控股重组上海至高非晶金属有限 2002 公司后，进一步加强公司在非晶材料领域的优势地位。完成投资后， 年度实现 1066 121 128 收入 万元，净利润 万元，基本达到项目的预计年收益 万元的预期目 72.60 2003 1-8 50.22 标，公司确认投资收益 万元。 年 月实现净利润 万元，公司确 30.13 认投资收益 万元。

5 、高性能粘结稀土永磁体项目

300 11700 该项目设计年产 吨高性能粘结稀土永磁体，正常年销售收入 万元 1501 （含税），年净利润 万元。

该项目主要通过收购增资控股海美格磁石技术（深圳）有限公司和部分自建 方式实施，以加快项目建设和占领市场的速度。公司自建部分作为公司粘结钕铁硼 2003 研发生产的试验线。购并和自建完成后，产品品种和产能均达到原设计的目标。 8 年 月刚刚完成公司收购工作，预计年内将产生效益。

五、前次募集资金未全部使用情况

截至 2003 年 8 月 31 日，公司前次募集资金尚未全部使用的数额为 16,125.58 18.48% 万元，占前次募集资金净额的 ，未全部使用的主要原因是上述部分募集资 金项目目前正在按既定计划实施建设，有待继续投入。

综上所述，为充分发挥公司技术优势，实现公司的可持续发展，保障全体股 东的利益，本公司首次公开发行股票募集的资金，能够按照招股说明书承诺的用途

使用，调整用途和新增的投资项目均履行了合法程序。本公司将继续加强对投资项 目的管理，尽快全面完成前次募集资金投资项目，更好地发挥募集资金的使用效益， 以良好的投资收益回报广大投资者。

安泰科技股份有限公司董事会

2003 年 9 月 15 日

安泰科技股份有限公司 内部控制自我评估报告

公司根据自身的实际情况，为保证公司业务活动的正常进行、保护公司资产的 安全和完整，制定了相应的内部控制制度，并随着公司业务的发展努力使之不断完 善。

建立公司内部控制以下列五条为基本目标：

• 1 、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执

• 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

• 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的

• 健康运行；

• 3 、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护

公司财产的安全、完整；

• 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；

• 5 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

公司内部控制遵循以下基本原则

公司内部控制总体上按照“完善组织、健全制度、执行检查、不断提高”的原 则进行。

1 、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈 等各个环节；

• 2 、内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工必

• 须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

• 3 、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相

• 容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

• 4 、内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到

• 最佳的控制效果。

• 5 、内部控制随外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不

• 断修订和完善。

现就公司主要内控制度、控制系统和控制程序，对公司的内部控制制度进行评 价。

一、公司主要内控制度

自公司成立之日起，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立， 拥有独立完整的产、供、销经营系统和工业产权、商标、非专利技术等无形资产， 独立完整的业务体系并自主生产经营，独立的劳动、人事及工资管理，组织机构体 系健全，内部机构独立，并设有独立的财务部门，建立独立的会计核算系统和财务 管理制度，拥有银行独立帐户并独自纳税。同时，根据《公司法》、《公司章程》的 有关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理机构，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》等制 度。依法行使各自职权，通过制度的制定和执行，公司在完善法人治理结构、提高

公司自身素质、规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。公司主要的内部控制 制度如下：

1 、《财务管理制度》，规范公司及所属各单位的财务行为，加强公司财务管理 和经济核算工作，提高经济效益。明确了资产、投资、成本、费用、权益、收入、 利润及利润分配以及税务、财务报告、财务会计档案的管理，指导公司财务管理和 会计核算工作，并对重大财务行为进行监督。

2 、《会计制度》，公司制订详细的财务会计制度，内容包括了会计制度总则和 会计科目及会计报表设置及编报。规范公司会计核算，真实完整的提供公司各种会 计信息，保证定期报告中财务数据的真实可靠。

3 、《预算管理制度》，为确保公司战略目标的实现，建立健全内部约束机制， 规范管理，提高公司资源使用效率，公司推行了全面预算管理，制度约束和规范了 预算的编制、执行、控制和考核，有效落实公司经营计划，组织协调公司生产经营 活动。

4 、《财务审批权限管理办法》，公司对相关财务、资金、费用支出等建立了严 格的审批程序和权限划分，规范公司财务审批制度，各司其职、权限明确、责任清 楚、严格禁止越权审批，确保资金安全，管理科学有效，提高工作效率。

5 、《募集资金使用管理制度》，为促进公司持续稳定发展，加强对募集资金的 管理，使募集资金产生预期收益，保护投资者利益。募集资金的使用应坚持集中管 理、周密计划，预算控制，规范运作，公开透明的原则，并严格按照股东大会通过 并公告的投资项目进行投资，变更募集资金用途通过股东大会依法作出决议，任何 人无权改变公司募集资金使用用途。

6 、《产业基地及项目建设管理办法（暂行）》，加速推进公司产业基地及投资项 目建设，加强对投资项目实施的管理，明确了组织机构及其工作内容和职责、基地 和项目建设的采购管理、合同管理、资金管理、预算管理、工艺技术方案以及项目 建设、投产准备、竣工验收、专项审计等。

7 、《内部审计暂行办法》，为加强公司财务管理、建立健全内部控制制度，实 行内部审计管理监督制度，独立、客观、公正地评价各单位财务收支及经营活动的 真实性、合法性和效益性。通过审计监督，健全内部控制，严肃财经法纪，确保公 司资产安全有效地管理和使用，如实反映公司资产、负债和权益，防微杜渐，提高

经济效益。

8 、《资金管理暂行办法》、《内部银行管理暂行办法》、《财务机构和财会人员管 理办法》，公司对货币资金收支和保管业务建立有严格的授权批准程序，办理货币 资金业务的不相容岗位必须分离，相关机构和人员应当相互制约，加强款项收付稽 核，确保货币资金的安全。

9 、《设备管理办法》、《物资采购管理办法》，公司制定了采购与付款业务的机 构和岗位，建立和完善了采购与付款的控制程序，强化了对请购、审批、采购、验 收、付款等环节的控制，做到比质比价或统一采购渠道采购、采购决策透明，尽可 能堵塞采购环节的漏洞。

10 、《采购控制程序》，公司通过质量体系文件规定的控制程序，对实物资产的 验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制，防止各种实物资产的被盗、 偷拿、毁损和流失。

11 、《销售合同管理办法》、《进出口管理暂行办法》，公司加强销售管理，对四 技、产品等合同及标书的签署、执行、管理要求进行约定，分类管理；对于涉及进 出口业务，也进行归口管理。同时，强化对商品发出和帐款回收的管理，避免或减 少坏帐损失。

12 、《技改项目管理办法》，加强公司技改项目的管理，对现有生产设施的进行 填平补齐，提高技术水平和生产能力，更大限度地发挥存量资产的作用。明确了公 司技改项目的目的、范围和管理职责，确保技改项目按计划顺利实施并取得预期效 果

13 、《技术创新项目管理暂行办法》、《知识产权管理办法》，创新是企业发展的 原动力，公司已建立了技术创新体系，制定了技术创新的方针策略，确立“项目市 场化、目标国际化、成果商品化”的选题原则，对公司项目的申请和审批、项目的 实施与管理、资金的使用与拨付、奖励与处罚做出明确规定，以保证项目的顺利实 施并取得实效。

14 、《参股、控股公司业务管理办法》，加强参股、控股公司的有效管理，形成 制度化、规范化的高效运营机制，明确了管理原则、委派董事、监事的业务管理及 考核以及建立合理、安全、有效的信息传递渠道，传达有效信息，以达到资源共享。

二、控制系统

1 、内部稽核

为加强会计核算和会计监督，提高会计工作质量，保证会计信息的真实性、完 整性和合法性，根据公司的实际情况，制定了内部稽核制度，设有会计稽核岗位， 负责对原始凭证、记账凭证、会计账簿、会计报表及收入、成本、利润等的各项业 务的稽核工作。

2 、内部审计

为确保公司财产安全、保证公司利益不受侵犯，公司设立专门的审计机构，负 责对公司单独核算部门进行合规审计，实施过程控制，专项审计、离任审计及对事 业部、分公司、子公司的审计工作。

三、控制程序

公司为了保证目标的实现而建立的政策和程序，在经营管理中起到至关重要的 作用。公司在交易授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用以 及审计稽核方面做出了很大努力。

1 、交易授权

公司在交易授权上区分交易的不同性质采用了不同的授权审批方式。 A ：一般授权

公司制订了人事管理、行政管理、生产管理、物资管理、技术管理、质量管理、 设备管理、成本管理、销售管理、项目管理、安全管理等制度，并汇编成册，明确 人事、行政、生产、供应、销售、基建各个环节的授权；

费用开支方面，以财务管理制度为基础，制订了费用报销程序。如购销业务、 费用报销、员工借款业务采用各职能部门领导、财务部领导、总裁（总经理）审批 制度。

B ：特别授权

根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律规定，对于公司经营方针和重大投 资活动等，需由董事会审议，报股东大会批准。

2 、职责划分

公司在经营管理中，为防止错误或舞弊的发生，建立了岗位责任制度和内部牵

制制度，通过权力、职责的划分，使组织的各组成部分及其成员明确自己在组织中 的位置，了解自己拥有的权力、承担的责任、担当的职务、可接受的业务活动、利 益冲突、行为规则等，以防止出现差错及舞弊行为的发生。

3 、凭证与记录控制

公司在经营管理过程中普遍运用了计算机或网络技术，因此在采购、生产、销 售、财务管理等各环节产生的凭证与记录较为准确，同时各部门在执行职能时相互 联系和制约，使得内部凭证的可靠性加强。外来凭证由于合同的存在以及各相关部 门在管理制度的约束下相互审核杜绝了不合格凭证流入企业。会计电算化的应用和 规章制度的有效执行保证了会计凭证和会计记录的准确性和可靠性。

4 、资产接触与记录使用

公司制订了设备管理、物资管理制度，对于生产资料、商品等建立了定期财产 清查制度，并且从购建的审批权限到入账、维护、保养、盘点、内部调拨、报废清 理等全过程实施监控。在记录、信息的使用上，相关权限与保密制度保证了企业的 各项记录和商业秘密不被泄露。

5 、审计稽核

公司对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，不仅包括通常在企业 采用的凭证审核、账目的核对、实物的盘点等，还包括通过内部审计对总部和事业 部、分公司以及子公司进行审计监督。并对各单位进行巡回检查和监督指导。

基于以上所述，我们认为：公司组织完善、制度健全，内部控制制度符合我国 2003 有关法律、法规和证券监管部门的要求，具有完整性、合理性和有效性。截止至 8 31 年 月 日公司在所有重大方面已建立了健全的、合理的内部控制制度，并已得 到了有效遵循。这些内控制度保证了公司的生产经营管理的正常进行，对经营风险 可以起到有效的控制作用，并形成了完整有效的制度体系。随着公司的不断发展， 我们将对公司的内控制度进一步修改完善，使之始终适应公司发展的需要。

安泰科技股份有限公司董事会 2003 9 15 年 月 日

岳总审字（ 2003 ）第 B195 号

内部控制审核报告

安泰科技股份有限公司：

2003 8 31 我们接受委托，审核了贵公司管理当局对 年 月 日与会计报表相关的 内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效 性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。

我们的审核是依据《内部控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实 施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为 必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。

内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风 险。

2003 8 31 我们认为，贵公司按照已建立的内控标准于 年 月 日在所有重大方面 保持了与会计报表相关的有效的内部控制。

岳华会计师事务所 中国注册会计师 常晓波 有限责任公司 中国注册会计师 古小荣 （主任 / 副主任会计师）

• 中国 北京 二○○三年九月十五日

前次募集资金使用情况的专项报告

岳总审字 [2003] 第 B196 号

安泰科技股份有限公司董事会：

我们接受委托，对安泰科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）前次募集资金 2003 8 31 截至 年 月 日止的使用情况进行了专项审核。贵公司董事会的责任是提供 真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言，以及我们认 为必要的其他证据等。我们的责任是对这些材料在审核的基础上发表专项审核意见。

我们的审核是根据中国证券监督管理委员会《上市公司新股发行管理办法》的要求 进行的，在审核过程中，我们结合贵公司的实际情况，进行了审慎调查并实施了包 括抽查会计记录、原始书面材料、副本材料等我们认为必要的审核程序。我们发表 的审核意见是根据审核过程中所取得材料作出的职业判断。

经审核，贵公司前次募集资金有关情况如下：

一、前次募集资金的数额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2000]51 号文件批准，贵公司于 2000 年 4 月 24 日至 5 月 22 日以每股人民币 14.98 元发行新股，新股发行工作完成后， 经岳华会计师事务所有限责任公司验证并出具了岳总验字 [2000] 第 010 号《验资报 告》确认贵公司募集资金为 87,903.00 万元（扣除发行费用）。贵公司《 2000 年度 644.28 第一次临时股东大会》审议通过将增加的发行费用 万元调减公司资本公积 金，公司实际收到募集资金为人民币 87,258.72 万元（扣除发行费用）。

二、前次募集资金的实际使用情况

( 一 ) 、截止 2003 年 8 月 31 日，贵公司已投入的前次募集资金投资项目具体情 况如下 ( 单位 : 人民币万元 ):

项目名称		实际已投入金额	实际已投入金额	实际已投入金额		2003年1-8 月已产生的 收益	项目 进度%
	2000 年度	2001 年度	2002 年度	2003年 1-8 月	合计
高性能粘结稀土永 磁体项目	306.00	186.00	489.00	2,541.00	3,522.00	---	100
千吨级非晶带材及 制品项目	2,190.00	478.00	1,449.00	0.00	4,117.00	325.00	100
高性能烧结永磁体	359.00	59.00	796.00	9,055.28	10,269.28	---	76

项目
药芯焊丝项目	3,623.00	636.00	2,950.00	391.00	7,600.00	63.00	100
金属多孔材料和过 滤装置项目		47.00	733.00	2,922.57	3,702.57	---	67
高性能金刚石锯片 基体项目		2,831.00	0.00	3,400.00	6,231.00	465.50	100
介入性治疗材料及 器件生产线项目	369.00	264.00	83.00	3,876.93	4,592.93	---	78
金属注射成形项目		25.00	764.00	2,361.26	3,150.26	---	66
高精度纳米晶带材 及制品项目			1,354.00	2,812.57	4,166.57	---	47
金属雾化制粉项目			171.00	1,033.36	1,204.36	---	30
特种母合金中心项 目			1,917.00	1,785.96	3,702.96	---	100
新材料厂房孵化项 目				2,528.46	2,528.46	---	100
安泰科技产业基地 购地		1,288.00	5,192.00	1,331.70	7811.70	---	100
安泰科技北京新材 料产业园(永丰)公辅 设施			953.00	1,765.14	2,718.14	---	99
安泰科技新材料外 向型产业基地(空港) 公辅设施			367.00	1,814.07	2,181.07	---	90
上海至高非晶金属 有限公司			908.00	0.00	908.00	30.13	100
补充经营流动资金				3,027.00	3,027.00	---	100
合 计	6,847.00	5,814.00	18,126.00	40,646.30	71,433.30	883.63

( 二 ) 、将上述募集资金的实际使用情况与《招股说明书》中的承诺内容对照，情况如下 ( 单位 : 人民币万元 ) ：

序 号	招股说明书 承诺投资事项	实际投资项目	承诺投资金额	承诺投资金额	实际已投 入金额	承诺资金 运用日期	资金实际运 用日期	预计产生 的年收益	2003年1-8 月已产生 的年收益
			招股说明 书承诺投 资金额	调整后的 投资金额
1	非晶配电变压器及元器件项目	已撤销	6,726.00	0.00	---	2000-2002	---	---	---
2	高性能粘结稀土永磁体项目	高性能粘结稀土永磁体项目	5,792.00	3,522.00	3,522.00	2000-2002	2000-2003.8	1,501.00	0.00
3	千吨级非晶带材及制品项目	千吨级非晶带材及制品项目	4,117.00	4,117.00	4,117.00	2000-2002	2000-2002	1,356.00	325.00
4	高性能烧结稀土永磁体项目	高性能烧结稀土永磁体项目	2,887.00	13,505.00	10,269.28	2000-2002	2000-2003	3,783.00	---
5	驱动器用稀土永磁材料组件项目	高性能烧结稀土永磁体项目	4,172.00	0.00	---	2000-2002	---	---	---
6	药芯焊丝和包芯线项目	药芯焊丝项目	6,986.00	7,600.00	7,600.00	2000-2002	2000-2003.8	3,087.00	63.00
7	金属多孔材料和过滤装置项目	金属多孔材料和过滤装置项目	5,530.00	5,530.00	3,702.57	2000-2002	2001-2004.3	1,500.00	---
8	高品级金刚石及其新型粉末触媒材料项目	已撤销	5,412.00	0.00	---	2000-2002	---	---	---
9	高性能金刚石锯片基体项目	高性能金刚石锯片基体项目	5,893.00	6,231.00	6,231.00	2000-2002	2001-2003.8	1,613.00	465.50
10	高性能齿科和介入性治疗材料及器件生产线项目	介入性治疗材料及器件生产线项目	5,667.00	5,913.00	4,592.93	2000-2002	2000-2003	4,458.00	---

序号	招股说明书 承诺投资事项	实际投资项目	承诺投资金额	承诺投资金额	实际已投 入金额	承诺资金 运用日期	资金实际运 用日期	预计产生 的年收益	2003年1-8 月已产生 的年收益
			招股说明 书承诺投 资金额	调整后的 投资金额
11	☆	金属注射成型项目	新增项目	4,774.00	3,150.26	2002-2003	2001-2003	1,803.00	---
12	☆	高精度纳米晶带材及制品项目	新增项目	8,874.00	4,166.57	2002-2003	2002-2004.6	2,480.00	---
13	☆	金属雾化制粉项目	新增项目	4,070.00	1,204.36	2002-2003	2002-2003	2,315.00	---
14	☆	特种母合金中心项目	新增项目	3,703.00	3,702.96	2002-2003	2002-2003.8	2,110.00	0.00
15	☆ ※	新材料厂房孵化项目	新增项目	2,240.00	2,528.46	2002-2003	2003-2003	200.00	---
16	☆ ※	安泰科技产业基地购地	新增项目	7,800.00	7,811.70	2001-2003	2001-2003	---	---
17	☆	安泰科技北京新材料产业园(永丰)公辅设 施	新增项目	2,729.00	2,718.14	2002-2003	2002-2003	---	---
18	☆	安泰科技新材料外向型产业基地(空港)公 辅设施	新增项目	2,415.00	2,181.07	2002-2003	2002-2003	---	---
19	☆	上海至高非晶金属有限公司	新增项目	908.00	908.00	2002	2002	128.00	30.13
20	☆	补充经营流动资金	新增项目	3,027.00	3,027.00	2003	2003
合 计			53,182.00	86,958.00	71,433.30			26,334.00	883.63

• 注：☆ 为超募资金及对原招股说明书承诺项目调整后节余资金投入的新增项目。

• ※ 为新材料厂房孵化项目、安泰科技产业基地购地项目实际使用金额超过募集资金承诺金额 300.16 万元，超额投资部分贵公司用自有资金解

• 决。贵公司募集资金项目实际使用资金 71,433.30 万元，其中运用募集资金 71,133.14 万元，自有资金 300.16 万元。

1 、对上述前次募集资金投入项目、《招股说明书》相关承诺的调整与实际使 用情况差异说明如下：

⑴、“非晶配电变压器及元器件项目”

招股说明书承诺总投资额 6,726 万元。根据 2002 年第一次临时股东大会决议 审议通过《关于中止非晶配电变压器及元器件项目议案》，决定中止“非晶配电 541 变压器及元器件项目”，该项目已投资 万元并入“千吨级非晶带材及制品项 目”，其投资在“千吨级非晶带材及制品项目”范围内解决。调整后项目总投资 额为 0 元，公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》。

⑵、“高性能粘结稀土永磁体项目”

招股说明书承诺总投资额 5,792 万元。根据股东大会决议调整后项目总投资 额为 3,522 万元，调整依据如下：首先，根据 2001 年度股东大会决议审议通过《高 性能粘结稀土永磁体项目调整议案》，方案总投资额调整为 8,528 万元，公告内容 2002 4 23 刊登于 年 月 日《中国证券报》和《证券时报》；其次，根据京计高技 字 [2002]710 号文批复、 2003 年第二次临时股东大会决议审议通过《关于高性能 粘结稀土永磁体项目变更实施方式的议案》，将项目原计划总投资额 8,528 万元调 整为 3,522 万元，公告内容刊登于 2003 年 8 月 30 日《中国证券报》和《证券时 报》。

2003 8 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期的差 异为按北京市规划三环内不允许建设工业项目，原方案场地需改变所致。由于该 项目主要通过收购增资控股海美格磁石技术（深圳）有限公司和部分自建方式实 2003 8 施，购并和自建完成后，产品品种和产能均达到原设计的目标， 年 月公司 收购刚刚完成，预计年内将产生收益。

⑶、“千吨级非晶带材及制品项目”

2002 12 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致。 预计年收益为 1,356.00 万元， 2003 年 1-8 月实际收益为 325.00 万元，造成差异的 原因为主要是项目刚刚转产，设备处于磨合阶段，同时市场开拓有待进一步加强， 项目尚未完全达产所致。

⑷、“高性能烧结稀土永磁体项目”

招股说明书承诺总投资额 2,887 万元。根据京计高技字 [2002]581 号文批复、

2

“ 2001 高性能烧结稀土永磁体项目可行性研究报告”、 年度第一次临时股东大会决 议审议通过《高性能烧结稀土永磁体项目方案调整的议案》，方案总投资额调整 为 13,505 万元，公告内容刊登于 2001 年 6 月 25 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日 期的差异为市场需求增长、相关技术进步，原方案进行调整，另建设场地发生变 化所致。目前，项目陆续进入安装调试阶段，部分设备进入热试，即将转入生产。

⑸、“驱动器用稀土永磁材料组件项目”

招股说明书承诺总投资额 4,172 万元。根据 2002 年度第一次临时股东大会决 议审议通过《关于合并实施驱动器用稀土永磁材料组件项目议案》，该项目已投 171 资 万元并入“高性能烧结稀土永磁体项目”，其投资在“高性能烧结稀土永 0 2002 磁体项目”范围内解决，调整后项目总投资额为 万元。公告内容刊登于 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

⑹、“药芯焊丝和包芯线项目”

招股说明书承诺总投资额 6,986 万元。根据 “ 药芯焊丝项目可行性研究报告”、 2001 年度第一次临时股东大会决议审议通过《关于药芯焊丝和包芯线项目方案调 整的议案》，将方案调整后投资项目为“药芯焊丝项目”，总投资额调整为 7,600 2001 6 25 万元。公告内容刊登于 年 月 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 6 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期的一 致。 预计年收益为 3,087 万元， 2003 年 1-8 月实际收益为 63 万元，造成差异 的原因为项目刚刚转产，公司正在按计划进度逐步达产。

⑺、“金属多孔材料和过滤装置项目”

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日 期的差异为原方案场地需改变所致。目前，项目陆续进入安装调试阶段，部分设 备已开始热试，即将转入生产。

⑻、“高品级金刚石及其新型粉末触媒材料项目”

招股说明书承诺总投资额 5,412 万元。根据 2002 年度第一次临时股东大会决 议审议通过《关于撤销高品级金刚石及其新型粉末触媒材料项目议案》。由于国 内人工合成金刚石市场竞争激烈，决定撤销对该项目投资，调整后项目总投资额 为 0 万元。公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

3

⑼、“高性能金刚石锯片基体项目”

招股说明书承诺总投资额 5,893 万元。根据股东大会决议调整后项目总投资 额为 6,231 万元，调整依据如下：首先，根据 2002 年第一次临时股东大会决议审 议通过《关于暂缓进行高性能金刚石锯片基体二期投资项目议案》。由于公司对 该项目已投资 2,831 万元完成一期工程，产品已可满足市场需求，决定暂缓进行 二期投资，较原项目投资预算 5,893 万元减少投入 3,062 万元，公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》；其次，根据 “ 关于对北京安泰 2003 钢研超硬材料制品有限责任公司增资的可行性研究报告”、 年第二次临时股 东大会决议审议通过《关于向北京安泰钢研超硬材料制品有限公司增资的议案》， 向北京安泰钢研超硬材料制品有限公司增资 3,400 万元。公告内容刊登于 2003 年 8 30 月 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致， 1 613 2002 2002 预计年收益为 ， 万元。其中一期投资于 年完成， 年度实现净利润 477.42 453.55 2003 8 2003 万元，产生投资收益为 万元；二期投资于 年 月完成， 年 1-8 月实现净利润 490 万元，产生投资收益为 465.50 万元。造成实际收益小于 预计收益的原因为项目的产能在逐步达到设计要求。

⑽、“高性能齿科和介入性治疗材料及器件生产线项目”

招股说明书承诺总投资额 5,667 万元。根据京计高技 [2002]2238 号文批复、 “ 介 2001 入性治疗材料及器件生产线项目可行性研究报告”、 年度第一次临时股东大 会决议审议通过《关于高性能齿科和介入性治疗材料及器件生产线项目方案调整 的议案》，将方案调整后投资项目为“介入性治疗材料及器件生产线项目”，总投 资调整为 5,913 万元，该项目以设立有限责任公司的形式实施。公告内容刊登于 2001 6 25 年 月 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日 期的差异为原项目调整及建设场地发生变化所致。目前，项目仍在建设之中，主 体厂房正在建设，部分设备进行热试；有限责任公司正在申请办理验资、工商登 记等手续。

2 、前次募集资金在招股时由于股票发行方式的变化，募集资金比招股说明 书所列项目所需资金多 34,076 万元，贵公司超募资金及对原招股说明书承诺项目 调整后资金的使用说明如下：

⑴、“金属注射成形项目”

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]748 号文批复、 “ 金

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2001 属注射成形项目可行性研究报告”、 年度股东大会决议审议通过《金属注射 成形项目投资议案》，决定投资金属注射成形项目。项目总投资 4,774 万元。公告 2002 4 23 内容刊登于 年 月 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未全部完成，目前项目按计划仍在建设之中， 项目陆续进入安装调试阶段，部分设备已进入热试，即将转入生产。

⑵、“高精度纳米晶带材及制品项目”

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]1564 号文批复、 “ 高 2001 精度纳米晶带材及制品项目可行性研究报告”、 年度股东大会决议审议通过 《高精度纳米晶带材及制品项目投资议案》，项目总投资 8,874 万元。公告内容刊 2002 4 23 登于 年 月 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未全部完成，目前项目按计划仍在建设之中， 项目陆续进入安装调试阶段，部分设备已进入热试，即将转入生产。

⑶、“金属雾化制粉项目”

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]505 号文批复、 “ 金 2002 属雾化制粉项目可行性研究报告”、 年度第一次临时股东大会决议审议通过 《关于金属雾化制粉项目议案》。项目总投资 4,070 万元。公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未全部完成，目前项目按计划仍在建设之中， 项目陆续进入安装调试阶段，部分设备已进入热试，即将转入生产。

⑷、“特种母合金中心项目”

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2003]342 号文批复、 2002 年度第一次临时股东大会决议审议通过《关于在安泰科技新材料外向型产业基地 （空港）集中建设公司特种母合金中心项目的议案》。项目总投资 7,478 万元，该 项目新增投资 3,703 万元，资金来源使用超募资金。其余固定资产投资所需资金 已含在已公告相关募集资金投资项目预算内，无需增加项目预算。公告内容刊登 于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致。 由于尚未正式批量生产，故未产生收益。

“ ⑸、 新材料厂房孵化项目”

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据顺计基字 [2002]109 号文批复、 “ 安泰

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2002 科技新材料外向型产业基地孵化厂房项目可行性研究报告”、 年度第一次临 时股东大会决议审议通过《关于在安泰科技新材料外向型产业基地（空港）建设 孵化厂房项目的议案》。项目总投资 2,540 万元，除土地投资已有预算外，该项目 新增投资 2,240 万元使用超募资金。公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证 券报》和《证券时报》。

2003 8 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致， 实际已投入金额比承诺投资金额多 288.46 万元 , 主要为设计面积比原预估面积增 加所致，超额投资部分贵公司用自有资金解决。。

⑹、安泰科技产业基地购地

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]377 号文、 2001 年 度第一次临时股东大会决议审议通过《关于利用超募资金建设安泰科技新材料产 业基地的议案》，项目投资约 3,800 万元，公告内容刊登于 2001 年 6 月 25 日《中 国证券报》和《证券时报》；根据京计高技字 [2002]505 号文、 2001 年度股东大会 决议审议通过《关于在中关村永丰产业基地购置土地建设安泰科技新材料产业园 的议案》，项目投资约 4,000 万元，安泰科技产业基地购地总投资约 7,800 万元。 2002 4 23 该项目所需资金由公司超募资金投入。公告内容刊登于 年 月 日《中国 证券报》和《证券时报》。

2003 8 截止 年 月项目已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致。 11.70 实际已投入金额比承诺投资金额多 万元，超额投资部分贵公司用自有资金 解决。

⑺、安泰科技北京新材料产业园 ( 永丰 ) 公辅设施

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]505 号文、 2002 年 第一次临时股东大会决议审议通过《关于安泰科技北京新材料产业园 ( 永丰 ) 公辅 设施建设方案的议案》，项目总投资 2,729 万元。项目所需资金由公司超募资金投 入。公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未完成，目前项目按计划进行。

⑻、安泰科技新材料外向型产业基地 ( 空港 ) 公辅设施

招股说明书承诺总投资额 0 万元。根据京计高技字 [2002]377 号文、 2002 年 度第一次临时股东大会决议审议通过《关于安泰科技新材料外向型产业基地 ( 空港 ) 公辅设施建设方案的议案》，项目总投资 2,415 万元。项目所需资金由公司超募资 金投入。公告内容刊登于 2002 年 9 月 24 日《中国证券报》和《证券时报》。

2003 8 31 截止 年 月 日项目尚未完成，目前项目按计划进行。

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⑼、上海至高非晶金属有限公司

0 2001 招股说明书承诺总投资额 万元。 年度股东大会决议审议通过《关于使 用募集资金出资重组上海至高非晶金属有限公司的议案》，公司投资 908 万元与 上海矽钢有限公司和上海钢铁研究所共同出资设立上海安泰至高非晶金属有限 60% 2002 4 23 公司，安泰科技股份有限公司占 股权。公告内容刊登于 年 月 日《中 国证券报》和《证券时报》。

2002 年度项目投资已完成，承诺资金运用日期与项目实际投入日期一致。预 128 2002 121 72.60 计年收益为 万元， 年度实现净利润 万元，公司确认投资收益 万元， 2003 年 1-8 月实现净利润 50.22 万元 , 公司确认投资收益为 30.13 万元。

⑽、补充经营流动资金

0 2003 招股说明书承诺总投资额 万元。 年度第二次临时股东大会决议审议通 过《关于使用部分募集资金补充公司流动资金的议案》。随着公司经营规模的不 断扩大，生产经营流动资金预计将呈现紧张状态，决议用 3,027 万元募集资金补 2003 8 30 充公司目前经营流动资金。公告内容刊登于 年 月 日《中国证券报》和 《证券时报》。

( 三 ) 、将前次募集资金的实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中所 : 披露的有关内容对照

2003 8 31 截止 年 月 日的实际使用情况与各年报告和其他信息披露文件的有 关内容逐项对照，基本相符。

( 四 ) 、将前次募集资金的实际使用情况与贵公司董事会《关于前次募集资金 使用情况的说明》的内容逐项对照，基本相符。

( 五 ) 、截至 2003 年 8 月 31 日，公司前次募集资金尚未全部使用的数额为 16,125.58 万元，占前次募集资金净额的 18.48% ，未全部使用的主要原因是上述 部分募集资金项目目前正在按既定计划实施建设，有待继续投入。

三、审核结论：

根据上述情况，我们认为，贵公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说 明》及有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与实际使用情况基 本相符。

四、本专项报告使用范围声明：

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本专项报告仅供贵公司为本次增资扩股之目的使用，不得用作其他任何目 的。我们同意将本专项报告作为贵公司申请发行新股所必备的文件，随其他申报 材料一起上报。并依法对本专项报告承担相应责任。

岳华会计师事务所

中国注册会计师：常晓波

有限责任公司

中国注册会计师：古小荣 （主任 / 副主任会计师）

中国 北京 二○○三年九月十五日

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