ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

证券代码： 000969

证券简称：安泰科技

公告编号： 2021-014

安泰科技股份有限公司

独立董事提名人及候选人声明公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司独立董事提名人声明

提名人安泰科技股份有限公司董事会现就提名 刘兆年先生 为安泰 科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意出任安泰科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明如下：

一、 被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否

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二、 被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

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三、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

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如否，请详细说明：______

四、 被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指 引》的规定取得独立董事资格证书。

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五、 被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相 关规定。

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六、 被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的相关规定。

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七、 被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范 党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

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八、 被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关 于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

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九、 被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独 立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

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十、 被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

十一、 被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董 事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、 高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

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十二、 被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监 事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的 相关规定。

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十三、 被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

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十四、 被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履 行独立董事职责所必需的工作经验。

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十五、 被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业 任职。 √ 是 □ 否 如否，请详细说______

十六、 被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1% 以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

十七、 被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

十八、 被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属 企业任职。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

十九、 被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属 企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

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如否，请详细说明：______

二十、 被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附 属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单 位任职。

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如否，请详细说明：______

二十一、 被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

二十二、 最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他 任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

二十三、 被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未 届满的人员。

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二十四、 被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

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5

二十五、 被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关 刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

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二十六、 被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上 通报批评。

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二十七、 被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定 限制担任上市公司董事职务。

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二十八、 被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董 事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董 事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

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二十九、 包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5

家。

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三十、 被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

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三十一、 本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，

督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部 兼职情况等详细信息予以公示。

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三十二、 被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上 市公司董事会会议的情形。

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三十三、 被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出 席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

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三十四、 被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事 意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

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三十五、 被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他 有关部门处罚的情形。

√ 是 □ 否

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如否，请详细说明：______

三十六、 被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高 级管理人员的情形。

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三十七、 被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前 免职的情形。

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三十八、 被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

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本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易 所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市 公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行 为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（盖章）：安泰科技股份有限公司董事会

2021 年 3 月 26 日

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安泰科技股份有限公司 独立董事候选人声明

声明人 刘兆年 ，作为安泰科技股份有限公司第八届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、 本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。

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二、 本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》规定的独立董事任职资格和条件。

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三、 本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

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四、 本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》 的规定取得独立董事资格证书。

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五、 本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规 定。

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六、 本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的相关规定。

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七、 本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政 领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

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八、 本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于 加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

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九、 本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董 事和外部监事制度指引》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十、 本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高 级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十一、 本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事 （理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、 高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十二、 本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和 高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关 规定。

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十三、 本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

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十四、 本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独 立董事职责所必需的工作经验。

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十五、 本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业 任职。

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十六、 本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1% 以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

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十七、 本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5% 以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

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十八、 本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属 企业任职。

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如否，请详细说明：______

十九、 本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

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二十、 本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位 任职。

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二十一、 本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

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二十二、 最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任 何影响本人独立性的情形。

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二十三、 本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满 的人员。

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如否，请详细说明：______

二十四、 本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

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二十五、 本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事 处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

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二十六、 本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报 批评。

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二十七、 本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制 担任上市公司董事职务。

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二十八、 本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会 会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会 提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

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二十九、 包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家。

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如否，请详细说明：______

三十、 本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

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三十一、 本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托 该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情 况等详细信息予以公示。

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三十二、 本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公 司董事会会议的情形。

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三十三、 本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上 市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

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如否，请详细说明：______

三十四、 本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见 或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

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三十五、 本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关 部门处罚的情形。

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三十六、 本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管 理人员的情形。

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三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的 情形。

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三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

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如否，请详细说明：______

声明人 刘兆年 郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期 间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间 和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事 期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告 并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过 深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告， 董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人（签署）：刘兆年

2021 年 3 月 26 日

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