ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Board/Management Information 2020

Apr 9, 2020

安泰科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公 司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认 真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以及 公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体 股东权益。

一、监事会会议情况

公司监事会 2019 年度共召开 4 次会议，并列席了全部现场召开的董事会和 股东大会。

1、2019 年 3 月 7 日，公司以现场方式召开第七届监事会第八次会议，审议 通过了《安泰科技 2018 年度总裁工作报告》《安泰科技 2018 年度财务决算报告》 《安泰科技 2018 年年度报告》《安泰科技 2018 年度监事会工作报告》《安泰科 技 2018 年度内部控制评价报告》《安泰科技 2018 年度内部控制审计报告》《安 泰科技关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》《安泰科技关于 2019 年度日常 经营性关联交易累计发生总金额预计的议案》。

2、2019 年 4 月 26 日，公司以通讯方式召开第七届监事会第九次会议，审 议通过《安泰科技股份有限公司 2019 年第一季度报告》《安泰科技股份有限公 司关于会计政策变更的议案》。

3、2019 年 8 月 29 日，公司以现场方式召开第七届监事会第十次会议，审 议通过《安泰科技股份有限公司 2019 年半年度报告》《关于公司会计政策变更 的议案》《关于中国钢研豁免履行注入山东稀土控股权承诺事项的议案》。

4、2019 年 10 月 29 日，公司以通讯方式召开第七届监事会第十一次会议， 审议通过《安泰科技股份有限公司 2019 年第三季度报告》。

二、监事会对公司事项发表意见情况

1、对公司依法运作情况的意见

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

公司监事列席了公司董事会和股东大会并积极参与了公司的有关活动，及时 了解掌握公司生产、经营、管理和投资等方面的情况，对董事会议案和决议的合 法合规性、会议召开程序等进行监督，保证股东大会各项决议的贯彻。监事会认 为：董事会在过去一年的工作中严格履行职责、工作认真负责，切实贯彻执行了 股东大会决议，决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；公司管理 规范高效，经营决策科学、合理，保证了公司的各项生产经营。公司的董事会及 全体高级管理人员在执行职务时未发现违反国家法律、法规、公司章程以及损害 公司利益和股东权益的行为。

2、对公司定期报告及相关财务情况的意见

公司监事会认为：董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司 2018 年年度 报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。认为董事会编制和审议的《安泰科技股份有限公司 2019 年第一季度报告》、 《安泰科技股份有限公司 2019 年半年度报告》和《安泰科技股份有限公司 2019 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，未发现虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。

3、对公司内部控制评价报告的意见

经对照深交所《上市公司内部控制指引》，公司监事会审议了《安泰科技 2018 年度内部控制评价报告》。监事会认为：该报告真实、客观地反映了公司 各项内部控制制度建立和实施的实际情况，公司组织完善、制度健全，内部控制 制度合理有效。截至 2018 年 12 月 31 日公司在日常生产经营和重点控制活动已 建立了健全的、合理的内部控制制度，并得到了有效遵循和实施。这些内控制度 保证了公司的生产经营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用， 并形成了完整有效的制度体系。

4、对公司关于 2018 年度计提资产减值准备的意见

监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提 符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资 产状况，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

本次计提资产减值准备。

5、对公司 2019 年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议案的意见 监事会认为：此次 2019 年度日常经营关联交易预计的事项，符合公司正常 的经营需要，不存在损害公司利益和广大中小股东利益的情况。公司审议 2019 年度日常经营关联交易预计事项的程序符合相关法规规定。

6、对公司会计政策变更的意见

监事会认为：公司依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进 行变更，符合相关规定和公司实际情况，董事会审议公司会计正常变更的决策程 序符合相关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情 形，同意本次会计政策变更。

7、对关于中国钢研豁免履行注入山东稀土控股权承诺事项的意见

监事会认为：公司控股股东提请豁免承诺事项符合《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、 收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。该事项的审议和决策程序符合法 律、法规及相关制度的规定，不存在损害公司和其他股东利益的情形。我们同意 本次豁免承诺事项，并将该议案提交股东大会审议。

安泰科技股份有限公司监事会

2020 年 4 月 10 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3