ADVANCED TECHNOLOGY & MATERIALS CO.,LTD — Annual Report 2012

Mar 9, 2012

安泰科技股份有限公司 2011 年年度报告摘要

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2012-004

安泰科技股份有限公司 2011 年年度报告摘要

§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者 欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

1.3 公司董事长才让先生、总裁赵士谦先生和财务负责人唐学栋先生声明：保证年度报告中财务报告 的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	安泰科技
股票代码	000969
上市交易所	深圳证券交易所

2.2 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张晋华	杨春杰
	北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限 公司	北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限 公司
联系地址
电话	86-10-62188403	86-10-62188403
传真	86-10-62182695	86-10-62182695
电子信箱	zhangjinhua@atmcn.com	yangchunjie@atmcn.com

§ 3 会计数据和财务指标摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

	2011年	2010年	本年比上年增减（％）	2009年
营业总收入（元）	4,530,698,533.80	3,524,673,682.25	28.54%	3,130,962,297.60
营业利润（元）	434,337,660.43	297,310,895.45	46.09%	218,199,346.13
利润总额（元）	438,969,222.26	299,165,124.30	46.73%	218,460,854.25
归属于上市公司股东	314,539,645.45	219,240,807.56	43.47%	171,168,017.41

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安泰科技股份有限公司 2011 年年度报告摘要

的净利润（元）
归属于上市公司股东	294,204,121.22	218,720,744.11	34.51%	171,353,033.75
的扣除非经常性损益
的净利润（元）
经营活动产生的现金	137,518,659.03	143,241,161.98	-4.00%	448,256,022.42
流量净额（元）
	2011年末	2010年末	本年末比上年末增减 （％）	2009年末
资产总额（元）	6,922,253,088.31	5,398,020,184.07	28.24%	4,855,920,073.24
负债总额（元）	3,039,147,912.16	1,881,827,484.08	61.50%	2,158,137,500.45
归属于上市公司股东	3,298,775,048.99	3,047,963,368.89	8.23%	2,260,401,692.99
的所有者权益（元）
总股本（股）	858,885,048.00	854,873,748.00	0.47%	441,263,680.00

3.2 主要财务指标

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	2011年	2010年	本年比上年增减（％	） 2009年
基本每股收益（元/股）	0.3671	0.2639	39.11%	0.2155
稀释每股收益（元/股）	0.3660	0.2615	39.96%	0.2151
扣除非经常性损益后的基本	0.3433	0.2632	30.43%	0.2157
每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（％）	9.97%	8.14%	1.83%	8.26%
扣除非经常性损益后的加权	9.32%	8.12%	1.20%	8.27%
平均净资产收益率（％）
每股经营活动产生的现金流	0.1601	0.1676	-4.47%	1.0158
量净额（元/股）
	2011年末	2010年末	本年末比上年末增减	2009年末
			（％）
归属于上市公司股东的每股	3.84	3.57	7.56%	5.12
净资产（元/股）
资产负债率（％）	43.90%	34.86%	9.04%	44.44%

3.3 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
			单位：元
非经常性损益项目	2011年金额	附注（如适用）	2010年金额	2009年金额
非流动资产处置损益	-32,270.31		66,239.99	-273,460.66
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外	25,937,058.11		1,347,667.36	1,161,959.44
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-163,225.97		-378,702.02	-626,990.66
少数股东权益影响额	-1,596,447.57		-534,223.89	-439,143.11
所得税影响额	-3,809,590.03		19,082.01	-7,381.35
合计	20,335,524.23	-	520,063.45	-185,016.34

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§ 4 股东持股情况和控制框图

4.1 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表

单位：股

							单位：股	单位：股
	96,161		本年度报告公布日前一个月末股东总				97,030
2011年末股东总数
			数
前10名股东持股情况
					持有有限售条件股份			质押或冻结的股份数
股东名称	股东性质	持股比例（%）		持股总数
					数量			量
中国钢研科技集团有限公司	国有法人	40.97%		351,886,920	0			0
中国人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品 -005L-CT001深	境内非国有法 人	1.27%		10,885,785	0			0
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资 基金	境内非国有法 人	1.01%		8,689,057	0			0
中国人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 -005L-FH002深	境内非国有法 人	0.88%		7,515,670	0			0
交通银行－华夏蓝筹核心混 合型证券投资基金(LOF)	境内非国有法 人	0.82%		7,022,092	0			0
中国银行－大成蓝筹稳健证 券投资基金	境内非国有法 人	0.71%		6,055,311	0			0
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金	境内非国有法 人	0.68%		5,865,692	0			0
中国农业银行－华夏平稳增 长混合型证券投资基金	境内非国有法 人	0.62%		5,351,989	0			0
中国人民财产保险股份有限 公司－传统－普通保险产品	境内非国有法 人	0.62%		5,282,513	0			0
中国银行－华泰柏瑞盛世中 国股票型开放式证券投资基 金	境内非国有法 人	0.59%		5,071,228	0			0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类
中国钢研科技集团有限公司		351,886,920				人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品-005L-CT001深		10,885,785				人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数 证券投资基金		8,689,057				人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红-005L-FH002深		7,515,670				人民币普通股
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基 金(LOF)		7,022,092				人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金		6,055,311				人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基 金		5,865,692				人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投 资基金		5,351,989				人民币普通股

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中国人民财产保险股份有限公司－传统－普 通保险产品	中国人民财产保险股份有限公司－传统－普 通保险产品	5,282,513	人民币普通股
中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式 证券投资基金		5,071,228	人民币普通股
上述股东关联关系或一致行	上述股东中，中国钢研科技集团有限公司与其他股东之间无关联关系或一致行动人关系；其他 股东的关联或一致行动人关系未知。
动的说明

4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§ 5 董事会报告

5.1 管理层讨论与分析概要

公司以先进金属材料及制品的研发和生产销售为主业。报告期内，公司实现营业收入 453,069.85 万元，较去年同期增长 28.54%；实现营业利润 43,433.76 万元，较去年同期增长 46.09%；实现归属于母公司所有者的净利润 31,453.96 万元，较去年 同期增长 43.47%。

报告期内，公司以“十二五”战略规划为指引，全面启动、快速实施，保持了稳健快速的发展势头。公司继续深化专业化、 标准化、规范化和精细化的生产运营管理，强化经营形势的动态分析；加强现场调研，协调资源，配套条件，提高决策速度； 进一步推动产品结构调整，扩大高端市场占有率，规模效益得到发挥；加快存货周转，控制成本费用，有效提升了公司运营 质量和盈利水平。在磁性材料业务方向公司密切关注稀土等主要原材料价格大幅波动的趋势，科学应对，及时调整产品结构 和客户结构，控制了风险，确保了业绩。在难熔材料业务方向公司抓住我国 LED 产业快速发展的有利时机，积极协调各类资 源迅速扩大产能，克服困难满足快速增长的国内外市场需求，为公司业绩做出贡献。在高速工具材料业务方向公司通过引入 战略投资者，持续提升产品质量，充分释放新增产能，扩大市场占有率，经营业绩再上新台阶。在焊接材料业务方向公司充 分发挥协同作用，利用产能优势和技术优势，强化市场竞争力，经营业绩大幅提升。万吨级非晶带材及制品项目的工程技术 集成优化系统提升，生产效率和产品质量显著提高，主要性能达到国外先进水平。依据《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的要求，公司全面启动内部控制体系建设工作，现已完成《安泰科技内部控制手册》编制工作，自 2012 年 1 月 1 日正式 实施。

报告期内，公司全力以赴推动投资项目的建设和投产，重大项目分别成立了项目建设协调领导小组，加强指挥、协调力度。 热等静压生产线项目、高端应用稀土永磁项目、特种合金精密带钢项目等建设项目报告期内完成建设，进入投产、试生产阶 段。公司“十二五”首批启动实施的四个重大战略性新兴产业项目中，“LED 半导体配套难熔材料制品产业化项目”、“高端粉 末冶金制品产业化项目”、“高性能纳米晶超薄带及制品产业化项目”被列入北京市、海淀区“重大项目绿色通道”计划，四 个项目均完成了勘察、设计等工作，进展顺利。

报告期内，公司以战略为指引，广泛寻求战略合作机会，深入贯彻增长方式的转变。为加快开拓国际市场，进一步增强核心 技术实力和在高速工具钢行业的竞争优势，控股子公司河冶科技股份有限公司通过定向增发引入了法国 Erasteel 公司等战略投 资者。同时，根据一揽子合作协议，河冶科技签署了以现金增资方式取得 Erasteel 公司控股的天津埃赫曼合金公司 51%股权 的协议，该项战略合作和业务重组，不仅在业务上通过行业强强联合优化了业务结构和产品结构，为成为全球高速钢的龙头 企业奠定了良好基础，同时标志着公司已具备与国际一流企业进行合资合作的能力与实力。公司投资 1.07 亿元采用受让和增 资的方式控股了天津三英焊业股份有限公司 50.265%股权，使公司药芯焊丝产能跃居国内之首。新能源战略是公司“十二五” 规划的重要主题，报告期内公司继续完善从“发电材料—能源传输与转换节能材料—储能材料”的业务布局。公司与国网电 力科学研究院签订了成立合资公司的框架性协议，将组建控股 51%的合资公司，重点发展电力配电变压器用铁基非晶带材的 产业化项目。报告期内，公司获得中国证监会核准发行 10 亿元的公司债券，其中首期 6 亿元债券的发行工作圆满结束。 报告期内，公司技术创新与国际化能力持续提升。在战略规划指引下，公司编制了《“十二五”技术创新规划》，召开了第五 次技术创新大会，组建了包括七名院士在内的国内知名专家组成的专家指导委员会。公司重点围绕做实国家认定企业技术中 心、做强公司研发中心、提升业务单元技术创新能力开展各项工作，全面加强高效、务实技术创新体系建设，巩固和强化公 司核心竞争力。报告期内，公司顺利通过 2011 年高新技术企业复审。公司落实技创项目 21 项，启动六万吨非晶产业化重大

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安泰科技股份有限公司 2011 年年度报告摘要

技术专项等一批技术创新和技术改造项目，公司开发的金刚石钎焊工具等一批新技术、新产品诞生并推向国内外市场。公司 纳米晶超薄带产业化技术获得突破，实现一次试车成功；开发的洁净煤用金属高温过滤元件成功应用于神华煤制油工程，获 得部委成果鉴定。公司积极组织申报各类政府和地方科技项目，争取国家和地方政府的资金支持，14 个项目已获得立项批复。 公司承担的“高性能难熔材料及制品产业化项目”等一批国家重大科技项目通过相关部委验收。在我国 “天宫一号”目标飞 行器与“神舟八号”飞船交会对接中，公司提供了配套材料和器件，主要应用在姿态调控、生命保障及推进三大系统。在研 发平台建设方面，公司与北京大学口腔医学院共同申请获得国家口腔数字化医疗技术和材料国家工程实验室。公司组织申报 的北京市难熔金属材料工程技术研究中心、北京市镀膜靶材重点实验室、河北省热等静压工程技术研究中心和北京市安泰超 硬企业技术中心等均通过评审并挂牌运行。公司还通过国家“千人计划”引进澳洲迪肯大学专家及团队，共建“中澳纳米材 料科学技术联合实验室”。在知识产权管理方面，公司全年申报专利 26 项,授权专利 16 项，其中 1 项为国际专利。公司制定国 家标准 1 项，获北京市高新技术成果转化项目认定 1 项。

报告期内，公司成立国际化工作小组和国际业务办公室，在资本运营国际化、市场国际化、国际科技合作以及人才国际化方 面都取得成果。河冶科技与法国 Erasteel 在高速工具钢领域开展了一系列战略性的资本合作，带动了公司整体资本运营国际化 水平的提升；公司国际市场销售收入稳步攀升，2011 年出口近 10 亿元，精细难熔制品、溅射靶材以及烧结磁体等产品均已进 入国际主流和高端市场。在国际科技合作方面，公司与挪威、英国、德国、澳大利亚等开展了多项具有前瞻性的科技合作项 目，搭建了国际科技合作平台；公司引进中组部国家“千人计划”专家、国家外专局“引智”专家及多名海外留学归国人员， 进一步增强公司自主创新能力。

报告期内，公司制定了《2011-2015 年人力资源发展规划》，围绕公司战略系统全面制定了“十二五”战略期人力资源各项目 标工作。公司紧密围绕业绩目标，优化考核及薪酬方案，继续强化配套激励措施，吸引、稳定各类人才，增强公司凝聚力。 上半年，公司完成首期股票期权激励计划的第一个行权期行权工作，完成管理和技术系列干部三年任期考核与聘任工作，公 司还首次开展了面向全球的大型招聘活动，招聘与引进了中组部国家“千人计划”专家及一批海外留学归国人员，进一步增 强公司自主创新能力。公司积极开展多层次、针对性的员工培训，提升职业化素质与技能。公司以庆祝建党 90 周年为契机， 号召各单位围绕公司中心工作组织开展企业文化建设、精神文明建设和创先争优活动，公司党委荣获国务院国资委“中央企 业先进基层党组织”荣誉称号、公司团委荣获中关村科技园区海淀园“先进团组织”荣誉称号。公司积极履行社会责任，打 造和谐劳动关系。

5.2 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
	主营业务分行业情况
				营业收入比上
					营业成本比上	毛利率比上年增
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	年增减（%）
					年增减（%）	减（%）
金属新材料及制品	440,533.06	361,464.44	17.95%	51.93%	53.59%	-0.89%
	主营业务分产品情况
				营业收入比上
					营业成本比上	毛利率比上年增
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	年增减（%）
					年增减（%）	减（%）
能源用先进材料及制品	47,202.32	37,185.23	21.22%	39.69%	38.65%	0.59%
特种材料、制品及装备	235,893.87	194,539.12	17.53%	65.16%	66.95%	-0.88%
超硬材料及工具	157,436.87	129,740.09	17.59%	38.90%	41.03%	-1.24%

5.3 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

§ 6 财务报告

6.1 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

• 适用 √ 不适用

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6.2 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

6.3 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司合并范围增加 1 家，为天津三英焊业股份有限公司。

6.4 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

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