Accelink Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2014

Oct 17, 2014

申银万国证券股份有限公司

关于武汉光迅科技股份有限公司使用部分闲置募集资金投资

银行理财产品的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录 第29号：募集资金使用》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”或“保荐机构”）作为 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“光迅科技”或“公司”）非公开发行股 票的保荐机构，对公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的事项进行了核 查，具体情况如下：

一、本次非公开发行募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2014]890 号）核准，光迅科技本次非公开发行人民 币普通股（A 股）17,317,207 股,发行价格为36.38 元/股，募集资金总金额为人 民币629,999,990.66 元，扣除与发行有关的费用人民币20,395,251.90 元，实 际募集资金净额为人民币609,604,738.76 元。上述募集资金情况已经天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]11332 号《验资报告》验 证。上述募集资金净额全部存放于公司在银行开立的募集资金存储专户进行管 理。

二、募集资金的管理、使用情况

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，公司对募集资金实 行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司连同保荐机构于2014 年10 月与中 国工商银行股份有限公司武汉武昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。

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募集资金计划投入项目《宽带网络核心光电子芯片与器件产业化项目》。截 至2014 年10 月15 日，该项目处于工程设计阶段，各项大额支出尚未启动。

三、本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的相关情况

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东 回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风 险的前提下，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金购买银行理财产品的议案》，拟使用不超过30,000 万元人民币的闲置募集资 金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，具体情况如下：

（一）投资银行理财产品的基本情况

1、投资目的

在确保不影响募投项目正常实施和改变募集资金用途的前提下，使用暂时闲置 募集资金购买保本型银行理财产品，提高募集资金使用效率。

2、投资额度

公司可使用最高额度不超过3亿元人民币的暂时闲置的本次募集资金投资保本 型银行理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

3、投资品种

为控制风险，投资的品种为安全性高，流动性好、有保本约定的一年以内的短 期银行理财产品。投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30 号：风 险投资》的规定，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的 委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。产品发行主体应当为商业银行，且须 提供保本承诺。

上述银行理财产品不得用于质押，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结 算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

4、投资期限

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本次投资期限为自董事会审议通过之日起1 年内有效。

5、实施方式

在额度范围和有效期内，公司董事会授权经营层对购买保本型银行理财产品 行使决策权并具体操作。

6、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额 度、期限、收益等相关信息。

（二）投资风险及风险控制

1、投资风险

（1）金融市场受宏观经济的影响较大，虽然保本型银行理财产品属于低风 险投资品种，但不排除投资产品实际收益受市场波动影响，可能低于预期。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的 实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、投资风险控制措施

（1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品的投向、项目进展情况，一旦发 现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品 发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时 予以披露；

（2）根据公司《募集资金管理制度》、《对外投资与担保管理办法》等相关 制度规定，在批准的额度内按照规定程序实施投资行为，确保程序合规，执行制 度规定的风险控制措施。

（3）董事会审计委员会对上述使用闲置资金购买银行理财产品情况进行检 查和审计。

（4）独立董事、监事有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查。

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（三）本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的相关程序

2014 年10 月17 日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次 会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》， 监事会和全体独立董事均同意公司使用不超过3 亿元的闲置募集资金购买保本 型银行理财产品。

四、保荐机构的核查结论

保荐代表人查阅了本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的相关董 事会文件，并通过与光迅科技董事、高级管理人员交谈等方式对该事项进行了核 查。经核查，本保荐机构认为：

1、关于本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的事项，公司履行了 必要的决策程序及相关信息披露义务，独立董事和监事会皆发表了明确表示同意 的意见，符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，不存 在变相改变募集资金使用用途的情形。

2、公司本次使用部分闲置募集资金投资保本型银行理财产品是在确保公司 募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响使用募集资金项 目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险短期理 财，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股 东谋取较好的投资回报。

3、申银万国对光迅科技使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的事项无 异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《申银万国证券股份有限公司关于武汉光迅科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见》之盖章页）

保荐代表人：

许 建 纪 平

申银万国证券股份有限公司 年 月 日

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