Accelink Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2009

Jul 31, 2009

י
הור

北京市嘉源律师事务所

北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408

邮政编码: 100031 E-MAIL: eoffice@jiayuan-law.com

$\mathbf{R}$ : (8610) 66493377

传真: (8610) 66412855

致: 武汉光迅科技股份有限公司

北京市嘉源律师事务所

关于武汉光迅科技股份有限公司

首次公开发行股票及上市有关问题的补充法律意见书之一

嘉源(08)-01-033

$\boldsymbol{\delta}$

$\ddot{a}$

$\ddot{z}$

敬启者:

根据武汉光迅科技股份有限公司(以下简称 "公司"或者"武汉光迅") 与北京市嘉源律师事务所 (以下简称 "本所") 签订的法律顾问协议(以下简 称 "法律顾问协议"),本所担任公司首次公开发行境内社会公众股(以下简称 "A 股") 并上市(以下简称 "本次发行与上市") 的特聘专项法律顾问, 并获 授权为公司本次发行与上市出具法律意见书。

本所已依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等有关法律、法规及中国证监会的《公 开发行证券公司信息披露编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和 律师工作报告》(证监发[2001]37 号文)(以下简称"《12 号准则》")、《首次公 开发行股票并上市管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关规定及国务院证 券管理部门颁布的其他有关规定出具了法律意见书(以下简称"原法律意见书")、 律师工作报告。根据中国证监会 080374号《中国证监会行政许可项目审查反馈

$$
\begin{smallmatrix}&&&2\5-1-2-2\end{smallmatrix}
$$

ii

$\frac{1}{2}$

意见通知书》的要求,现依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》和《12号准 则》的有关规定,针对《武汉光迅科技股份有限公司首发申请文件反馈意见》提 出的问题及公司信息截至2008年3月31日的更新,出具本补充法律意见书。

本补充法律意见书作为原法律意见书及律师工作报告的补充,仅对原法律 意见书及律师工作报告中需补充部分作出说明,在原法律意见书及律师工作报告 中已表述的内容(包括但不限于出具法律意见书及律师工作报告的目的、原则以 及有关结论等),本补充法律意见书将不再复述。本所同意将本补充法律意见书 作为公司本次申请公开发行股票所必备的法定文件,随其他申报材料一起上报, 并依法对所出具的法律意见承担责任。

为出具本补充法律意见书之目的,本所按照我国有关法律、行政法规和部 门规章的规定及有关文件的要求,在原法律意见书和律师工作报告所依据的事实 的基础上, 就出具补充法律意见书所涉事实进行了补充调查, 并就有关事项向公 司董事、监事及高级管理人员作了询问并进行了必要的讨论, 取得了由公司获取 并向本所提供的证明和文件。

在前述调查过程中,本所得到公司如下保证:公司已经提供了本所认为出具 工作报告及法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。 经本所适当核杳, 有关副本材料或者复印件与正本或原件一致。

本所认为: 本所律师作为本次发行与上市的特聘专项法律顾问, 已按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对因出具本补充法律意见 书而需提供或披露的资料、文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、 必要及可能的补充核查与验证,并在此基础上出具补充法律意见如下:

一、关于 Gong-en Gu 及其关联关系

Gong-en Gu 先生为美籍华人, 持有美国护照, 护照号为 056106316, $1.$ 现住址为 10 Crested Oak Ct.San Ramon,Ca 94583 USA.。

$$
\begin{array}{c}\n 3 \
5x - 1 \
-2x - 2\n \end{array}
$$

2003年, 经外资主管部门批准, 武汉邮电科学研究院工会委员会(以下简 称"邮科院工会")将其所持 4.8%武汉光迅科技有限责任公司(以下简称"光迅 有限")股权转让给 Gong-en Gu 先生, Gong-en Gu 先生成为公司股东。

2004年9月, 经公司创立大会选举, Gong-en Gu 先生担任公司董事。2006 年10月28日, 公司 2006年第三次临时股东大会通过决议, 同意 GONG-EN GU 先生辞去公司董事一职, 补选朱益清为董事。

$2²$ 在原法律意见书中, 有关关联方的认定标准, 参考采用公司拟上市的 深圳证券交易所股票上市规则以及中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的 规定。根据规定, 公司董事为公司的关联方, 董事所控制的企业也属于公司的关 联方。根据深圳证券交易所股票上市规则第10.1.5、10.1.6 条的规定,董事离任 后一年内仍视为关联方。

同时,根据深圳证券交易所股票上市规则的规定,直接或间接持有公司 5 %以上股份的自然人为公司的关联方。

因此, 在 Gong-en Gu 先生担任公司董事期间以及在离任后的十二个 $3.$ 月内(截止 2007年10月28日)仍视同公司关联方。自2007年10月29日起, Gong-en Gu 先生及其控制的企业 AOC Technologies. Inc 不再被认定为关联方。

根据 Gong-en Gu 先生 2008 年 5 月 29 日出具的书面确认, 并经向武 $4¹$ 汉邮电科学研究院(以下简称"邮科院")主要管理人员询问,以及公司及邮科 院出具的声明, Gong-en Gu 先生原籍江苏省, 于 1993 年 3 月定居美国, 1998 年取得美国国籍, 长期在美国居住, 未曾在邮科院及其下属企业担任任何职务, 与公司、公司董事、监事和高级管理人员、核心技术人员之间不存在任何关联关 系。

二、关于武汉科兴通信发展有限公司以及武汉现代通信电器厂

1、 关于武汉科兴通信发展有限公司(以下简称"科兴通信")

根据公司提供的资料, 科兴通信为成立于2001年7月13日的有限责任公 司,该公司的营业期限为自2001年7月13日至2021年7月12日。科兴通信 现持有武汉市工商局核发的注册号为 4201002172876《企业法人营业执照》, 住 所为洪山区邮科院路88号,法定代表人为梁立万,注册资本为500万元。该公 司的经营范围为: 通信、电力、电子、计算机、自动化控制、仪器仪表、机电一 体化等技术及产品的开发、研究、技术服务; 开发产品的制造及销售; 通信设备 安装、维护; 通信设备及器材零售兼批发; 货物运输。

2006年6月26日, 科兴通信与武汉现代通信电器厂(以下简称"现代通 信") 签订《股权转让协议》, 约定现代通信将其持有的公司 6.7%的股权转让给 科兴通信。 2006年 10月 13日, 商务部以商资批[2006]1982号文批准了本次股 权转让,并重新核发了商外资资审字[2004]0245号《外商投资企业批准证书》。

根据科兴通信提供的资料, 该公司目前的股东为梁立万、吴启春、许荣活、 张琳、陶乐等五名自然人。该公司股权结构如下:

股东名称	出资额(万元)	出资方式	出资比例(%)
梁立万	90	现金	18.00
吴启春	90	现金	18.00
许荣活	90	现金	18.00
琳 张	140	现金	28.00
陶 乐	90	现金	18.00
计 合	500		100.00

根据上述股东签署的书面说明以及上述股东的身份证,上述股东的基本情 况如下:

梁立万, 男, 汉族, 1958 年 10 月 5 日出生, 身份证号码为 420106195810055236:

吴启春, 男, 汉族, 1948年 12 月 22 日出生, 身份证号码为

420106194812225214:

许荣活, 男, 汉族, 1962年 12 月 24 日出生, 身份证号码为 420105196212241213

张琳, 女, 汉族, 1958 年 2 月 17 日出生, 身份证号码为 420106195802175246

陶乐, 女, 汉族, 1955 年 5 月 4 日出生, 身份证号码为 420106195505045226。

根据湖北省养老保险局2008年6月16日出具的证明,前述股东系科兴通 信(单位编号01700534)员工。自2000年1月至今,上述科兴通信股东养老保 险费用由科兴通信缴纳。

根据科兴通信的确认, 科兴通信不存在任何以委托持股或信托持股等方式 为除科兴通信以外的任何人持有公司股权的情况。

上述科兴通信的股东同时对是否存在代表他人持股以及任职的情况作出书 面声明。根据科兴通信股东的确认,截止声明出具之日,该等股东所持有的科兴 通信的股权系其等真实合法持有,并享有全部合法权利。该等股东没有受他人委 托以委托持股或者信托持股等方式代任何其他人持有科兴通信的股权,同时未将 其抵押或者设置其它第三方权利:截止声明出具之日,该等股东未曾在公司、邮 科院及其下属企业任职。

邮科院为此亦出具书面声明, 确认邮科院及其下属任何企业与科兴通信不 曾存在股权投资、委托持股(或信托持股)、直接或者间接控制或被控制等关联 关系: 科兴通信的现股东吴启春、梁立万、许荣活、张琳、陶乐等五名自然人未 曾在邮科院及其下属任何企业任职。

2、 关于现代通信

$\mathbf{r}$

现代通信现持有武汉市工商行政管理局核发的注册号为 4201001270063 《企业法人营业执照》, 住所为洪山区东湖东路 4 号, 法定代表人为王传明, 注 册资金为人民币 1880 万元整, 经济性质为集体所有制, 经营范围为主营通信交 换设备、通信电源设备制造, 兼营通信配件架制造, 已经 2007 年度年检。

针对现代通信的出资和隶属关系,本所讲行了如下核杳:

$1)$ 根据邮科院 2008年6月7日出具书面说明,确认现代通信与及邮科 院及其下属企业之间不曾存在股权投资、委托持股(或信托持股)、直接或者间 接控制或被控制等关联关系及任何隶属关系。

$2)$ 根据邮科院提供的经审计的 2007 年度财务报告, 该等财务报告显示 邮科院并无对现代通信的投资。

根据 1998 年 12 月 31 日经湖北省经济贸易委员会核发的证书号 $3)$ 42250016《城镇集体资产产权登记证》认定: 截止 1998年3月31日, 现代通 信的集体资产归该企业劳动者集体所有。

根据现代通信的书面确认, 现代通信的出资由其职工集体自筹资金, $4)$ 属于该厂劳动者集体所有。

根据邮科院工会的书面确认,邮科院工会与现代通信之间并无隶属关 $5)$ 系和产权关系, 现代通信的资产归该企业劳动者集体所有。

根据现代通信提供的《企业法人营业执照》,现代通信2005、2006以 $6)$ 及 2007年均经年检。根据现代通信的书面确认,现代通信目前不存在根据法律 法规和企业章程需要终止的情形。

7) 现代通信目前已不再是公司的股东。现代通信转让所持公司股份已于 2006年10月13日经商务部以商资批[2006]1982号文批准转让给科兴通信。

根据上述证据,本所认为:

$$
\stackrel{\scriptscriptstyle\prime}{5}\stackrel{\scriptscriptstyle\prime}{-1}\stackrel{\scriptscriptstyle\prime}{-2}\stackrel{\scriptscriptstyle\prime}{-7}
$$

$\mathcal{I}$

١

科兴通信股东未曾在公司、邮科院及其下属企业任职,与公司、公司 $1¹$ 股东、公司董事、监事和高级管理人员、核心技术人员之间不存在任何关联关系。

科兴通信及其股东未以委托持股或者信托持股的方式为除科兴通信以及科 兴通信股东以外的任何人持有公司股份。

现代通信与公司以及邮科院及其下属企业之间没有法律意义上的隶属 $\overline{2}$ 关系, 也不存在产权关系。现代通信出资主体为劳动者集体。现代通信目前有效 存续。

基于现代通信公司已经将其持有的公司股份予以转让以及前述情况,现代通 信公司曾经持有公司股份的事实,不够成公司本次发行上市的实质性障碍。

三、关于邮科院工会代持股份及其规范

(一) 关于邮科院工会代持股份的形成

光迅有限在邮科院固体器件研究所的基础上经批准改制成立时,邮科院工 会以现金出资,形成所持光迅有限股权。

根据公司提供的资料、邮科院工会的书面确认和本所话当核杳, 邮科 $1.$ 院工会所持光迅有限的股权原系代表邮科院工会下设的由邮科院及其下属单位 职工组成的非法人组织武汉邮电科学研究院工会职工持股会(以下简称"职工持 股会")持有。

$\overline{2}$ 《武汉邮电科学研究院工会职工持股会章程》("以下简称"《持股会章 程》"")第二条约定,该职工持股会系为管理职工持股会以武汉邮电科学研究院 工会名义对于武汉光迅的出资及相关权益而专门设置的职工持股会。第七条约 定, 职工持股会为职工持股会会员自愿组成的契约性组织; 第九条约定, 持股会 章程的生效需经邮科院工会盖章确认。根据公司提供的资料,该章程业经邮科院 工会盖章。

$\frac{\lambda_1^2}{2}$

Š

根据公司提供的资料并经本所话当核杳, 职工持股会的资金来源于邮 3 科院的员工缴纳的资金及以工会名义对外借款,合计出资3850万元。其中,邮 科院职工 2390 人参加职工持股会并缴款 3156.6 万元, 其余 693.4 万元来源于 职工持股会通过工会向第三方武汉四达国际通信电子发展有限公司的借款。邮科 院工会对光迅有限进行投资时已明确该投资是为组成职工持股会的员工的利益 投资(其中职工持股会借款出资形成的光迅股权,根据职工持股会章程的规定, 属于预留股份,不由具体职工享有实际利益)。

(二) 关于邮科院工会代持股份的转让

1、 内部决策

2003年4月, 职工持股会会员大会根据职工持股会章程作出决议, 同意转 让邮科院工会持有的光迅有限股权。

2、 第一次股权转让

(1) 2003年6月6日, 光迅有限临时股东会做出决议, 同意邮科院工会 将其所持 18%的光迅有限股权转让给江苏中天科技投资管理有限公司(以下简 称"江苏中天"), 4.8%转让给美籍华人 Gong-en Gu 先生。

(2) 邮科院工会分别于 2003 年 4 月 10 日与江苏中天、2003 年 5 月 13 日与 Gong-en Gu 先生签订了《股权转让协议》。

(3) 2003年7月11日, 湖北省武汉市东湖新技术开发区管委会以武新 管外[2003]62 号文《关于武汉光迅科技有限责任公司变更为中外合资经营企业 (加注)的批复》批准上述股权转让,并批准光迅有限变更为外资比例低于25% 的中外合资企业。

(4) 2003年8月7日, 光迅有限领取了外经贸武新管外字[2003]62号《外 商投资企业批准证书》:于2003年9月10日领取了武汉市工商局核发的《企业

$$
\cdot^9
$$

ś

$\overline{\mathbf{A}}$

法人营业执照》, 注册号为企合东湖总字第 006099号。

至此, 光迅有限由一家内资企业成为一家外资比例低于 25%的中外合资企 $\frac{1}{k}$

3、 第二次股权转让

(1) 2003年10月11日, 光迅有限董事会作出决议, 同意邮科院工会将 其所持6.7%的光迅有限股权转让给现代通信,将其所持5.5%的光迅有限股权转 让给深圳市长园盈佳投资有限公司(以下简称"长园盈佳")。

(2) 邮科院工会分别于 2003年10月11日与现代通信、2003年8月8 日与长园盈佳签订了《股权转让协议》。

(3) 2003年11月24日,湖北省武汉市东湖新技术开发区管理委员会以 武新管外[2003]105 号文《关于武汉光迅科技有限责任公司股权转让、董事会成 员及经营范围变更的批复》批准上述股权转让。

(4) 2003 年 12 月 1 日, 光迅有限重新领取了外经贸武新管外字 [2003]105号《外商投资企业批准证书》: 2003年12月19日, 光迅有限在武汉 市工商局办理了上述股权变更的工商变更登记手续。

经前述股权转让, 邮科院工会已将其持有的光迅有限股权全部转出。

(三) 关于股权转让所得资金的清理

根据邮科院工会的书面确认,邮科院工会现已不再持有公司股权,职 $1¹$ 工持股会现也未以任何直接或者间接方式持有或者享有公司股权。根据邮科院工 会的确认, 上述股权转让完成后, 受让方已将直接将上述四次股权转让的全部股 权转让价款 3960 万元、1056.9091 万元(结汇后)、737 万元和 1210 万元, 合计 6963.9091 万元全部支付给职工持股会。

$\frac{1}{2}$ Ž,

$\mathbf{I}$

$\alpha$

根据公司和职工持股会提供的资料、邮科院工会的书面确认和本所适 $2¹$ 当核查, 职工持股会通过工会出让所持全部光迅有限的股权后, 由职工出资形成 的股权转让所得的转让款已根据职工持股会章程的规定在代扣所得税后退还给 参加职工持股会并出资的员工(其中两名已离职的员工因无法与之联系、已将其 款项存入专户):预留股份转让所得的股权转让款部分已用于偿还全部借款本息, 剩余部分支付相关费用后按照参加持股会并出资的员工的权益比例全部分配给 该等员工。

• 根据《持股会章程》的约定, 预留股份在新员工购买之前, 并不由任 $1)$ 何特定职工持股会会员或者邮科院职工享有权益和利益。
• 《持股会章程》第七十六条的规定, 职工持股会存续期内每一年度未 $2)$ 分配的权益, 由该年仍在职工持股会会员名册上的人员享有。
• 根据上述《持股会章程》的约定, 预留股份转让所得的剩余款项不能 $3)$ 直接分配给特定的职工持股会会员或者邮科院职工。预留股份项下的 权益, 在新员工购买之前, 应由当年在册的全体职工持股会会员享有。
• 因此, 预留股份转让所得的股权转让款形成的剩余款项, 应由职工持 $4)$ 股会分配时登记在册的全体会员享有。

根据上述事实和分析, 本所认为:

邮科院工会将以其名义持有的股份转让给第三方的转让行为合法、有 $1.$ 效。邮科院工会转让以其名义持有的股份给第三方已经职工持股会会员大会批 准,符合《持股会章程》的约定。

$2.$ 预留股份转让所得的股权转让款偿还全部借款本息、支付相关费用后 的剩余部分按照当时登记在册的持股会会员的权益比例全部分配给该等员工符 合《持股会章程》的约定。基于邮科院工会的书面确认和本所适当核查,截止目 前,不存在纠纷或潜在纠纷。

$$
\begin{array}{c}\n11 \
5 - 1 - 2 - 11\n\end{array}
$$

$\vec{r}$ $\frac{1}{4}$

Á 天文学

$\frac{1}{4}$ i.

四、截至 2008年3月31日公司部分信息的更新

(一) 知识产权

截至 2008年3月31日止,公司拥有有效专利或专利申请权共计120件, 其中,专利申请权共计41件,已取得专利权证的共计79件。

$\sim$

序 븅	名 称	申请日期	申请类型	授权日期	专利号	备注
1	自聚焦透镜型可调谐 光滤波器单模尾纤准 直器的制作方法	1995-11-3	发明	1999-12-24	ZL 95 1 16196.2
2	一种用于光纤连接的 适配器	1999-9-22	实用新型	2000-6-24	ZL 99 2 38560.1
3	一种能进行共轴补偿 的多端口光学无源器 件	1999-9-28	实用新型	2000-6-24	ZL 99 2 38600.4
4	反射型梳状分波长器	2000-3-24	实用新型	2000-11-25	ZL 00 2 29492.3	--
5	光环行器	2000-1-17	实用新型	2001-4-5	ZL 00 2 29079.0
6	梳状分波方法	2000-3-24	发明	2003-12-31	ZL 00 1 14440.5	--
$\overline{7}$	双级光隔离器	2000-5-24	实用新型	2001-1-27	ZL 00 2 29989.5
8	光缆实时监测系统	2000-7-12	发明	2004-2-11	ZL 00 1 14694.7
9	comb wavelength division multiplexer	2000-10-26	国外专利	2003-8-19	US 6,608,719 B1	正在办理转让 手续
10	一种微型连续可调电 机驱动光可变衰减器	2000-10-30	实用新型	2001-7-13	ZL 00 2 32278.1
11	一种在线监控信号偏 移的方法	2000-11-30	发明	2006-8-16	ZL 00 1 31200.6
12	研磨 MT 光纤连接器用 夹具	2001-8-30	发明	2004-1-30	ZL 01 1 28390.4
13	集成光收发模块的光 纤放大器	2001-10-31	实用新型	2002-7-24	ZL 01 2 52285.6
14	低偏振度的喇曼放大 器泵浦源结构	2001-12-26	实用新型	2002-10-23	ZL 01 2 73528.0
15	一种光的偏振合波与 消偏的方法及其混合 器件	2001-12-26	发明	2005-7-20	ZL 01 1 38352.6
16	光环行器	2002-3-29	发明	2004-3-31	ZL 02 1 15660.3
17	色散光栅结构光功率 动态增益均衡装置	2002-3-29	实用新型	2003-2-26	ZL 02 2 28874.0
18	提高光性能监测仪波	2002-3-29	发明	2004-12-1	ZL 02 1 15661.1	——

1、公司已取得专利权证书的专利技术如下:

	长分辨率的方法
19	光功率动态增益均衡 装置	2002-3-29	实用新型	2003-2-12	ZL 02 2 28875.9
20	四端口光环行器	2002-4-19	发明	2004-9-1	ZL 02 1 15737.5
21	用于梳状分波的偏振 光干涉方法	2002-4-19	发明	2004-10-20	ZL 02 1 15736.7
22	多波长色散/色散斜率 补偿器	2002-5-16	实用新型	2003-5-21	ZL 02 2 29400.7
23	光纤阵列	2002-5-16	发明	2005-3-23	ZL 02 1 15842.8
24	多波长色散/色散斜率 补偿的制作方法	2002-5-16	发明	2005-3-23	ZL 02 1 15841.X
25	一种用于光波导器件 和光纤阵列自动对准 的方法	2002-6-13	发明	2006-3-15	ZL 02 1 15964.5
26	波导器件自动耦合封 装及角度补偿扫描方 法	2002-6-13	发明	2006-3-15	ZL 02 1 15962.9
27	光波导器件和光纤阵 列的自动对准及通道 能量均衡方法	2002-6-13	发明	2006-3-15	ZL 02 1 15963.7
28	半导体激光器宽范围 外腔可调谐方法	2002-6-18	发明	2005-1-26	ZL 02 1 15991.2
29	宽范围外腔可调谐激 光器	2002-6-18	发明	2005-1-26	ZL 02 1 15990.4
30	一种快速响应的可变 光衰减器	2002-7-9	实用新型	2003-8-20	ZL 02 2 78329.6
31	增加隔离器隔离度带 宽的方法及其宽带光 隔离器	2002-7-13	发明	2004-7-28	ZL 02 1 38786.9
32	能同时实现光学滤波 和色散补偿功能的器 件	2002-7-19	发明	2005-6-29	ZL 02 1 38815.6
33	一种用于光纤光栅温 度补偿的折叠式无源 封装器	2002-8-15	实用新型	2003-7-16	ZL 02 2 78787.9
34	一种基于压电陶瓷微 位移器的光强控制用 器件	2002-9-26	实用新型	2003-12-31	ZL 02 2 79334.8
35	一种新型结构的宽带 ASE 光源	2002-9-30	实用新型	2003-12-31	ZL 02 2 79436.0
36	一种在线自动关断和 开启喇曼放大器	2002-10-17	实用新型	2003-9-17	ZL 02 2 79586.3
37	一种增益平坦的喇曼 光纤放大器	2002-10-17	实用新型	2003-12-3	ZL 02 2 79587.1
38	一种在线自动关断和	2002-10-17	发明	2005-3-2	ZL 02 1 39185.8	$- -$

$\tilde{I}$

$\overline{\phantom{a}}$ $\frac{1}{2}$

武汉光迅科技股份有限公司

补充法律意见书之一

÷,

	开启喇曼放大器的方 法及其安全控制模块
39	基于波导阵列光栅模 块的动态通道能量均 衡器	2002-11-14	实用新型	2003-10-29	ZL 02 2 84180.6
40	喇曼增益实时动态控 制与补偿的方法及其 喇曼光纤放大器	2002-11-28	发明	2005-6-29	ZL 02 1 47746.9
41	带光功率探测的光波 分复用/解复用器	2002-12-5	实用新型	2003-12-10	ZL 02 2 84521.6
42	一种基于波导阵列光 栅的多路波长光功率 与光频率监测的方法 及其装置	2002-12-5	发明	2005-2-2	ZL 02 1 47782.5
43	Hybrid component and method for combining two pumping lights and depolarizing them simultaneously and optical amplifier therefore	2002-12-19	国外专利	2004-12-14	US 6,831,778 B2
44	高可靠性液晶阵列可 变衰减器	2002-12-26	实用新型	2003-12-31	ZL 02 2 90632.0
45	光波长、功率监控器中 测量波分复用系统中 信号光信噪比的方法	2003-5-19	发明	2006-09-06	ZL 03 1 19100.2
46	一种提高 F-P 腔型可 调谐光滤波器精细度 和抑制比的光学装置	2003-5-22	发明	2005-2-2	ZL 03 1 28012.9
47	高耦合效率的超辐射 发光二极管	2003-5-23	实用新型	2004-10-6	ZL 03 2 54133.3
48	一种用于偏振分束/合 束的纳米级光栅及其 制作方法	2003-6-10	发明	2006-01-11	ZL 03 1 28137.0
49	适用于城域网智能型 双通道光纤放大器	2003-6-27	发明	2006-5-31	ZL 03 1 28223.7
50	动态光线路同步切换 保护装置	2003-7-9	实用新型	2004-9-15	ZL 03 2 54764.1
51	可变光衰减器	2003-7-31	实用新型	2004-9-8	ZL 03 2 55014.6	$- -$
52	基于微光学和平面波 导技术的 MZ 外调制器	2003-8-11	发明	2006-5-31	ZL 03 1 25255.9
53	一种三维光波导及其 制作方法	2003-10-14	发明	2005-10-12	ZL 2003 1 0111234.5
54	单纤双向收发合一器	2003-12-24	实用新型	2005-8-10	ZL 2003 2

i.

w $\cdot$ $\overrightarrow{A}$

	件				0125535.9
55	并列结构的归零码双	2003-12-24	发明	2006-4-5	ZL 2003 1
	级电光外调制器				0111639.9
					ZL 2004 2
56	三端口单纤双向器件	2004-3-8	实用新型	2005-2-2	0017353.4
	Variable polarization
57	independent optical	2004-05-05	国外专利	2006-09-26	US 7,113,279 B2
	power splitter
58	非共线结构双 Y 波导	2004-7-1	实用新型	2006-8-9	ZL 2004 2
	集成相位调制器				0065155.5
	新型光学结构的阵列				ZL 2004 2
59	光可变衰减器	2004-7-7	实用新型	2005-8-31	0075913.1
	能够保护光纤端面的				ZL 2004 2
60	喇曼光纤放大器	2004-9-17	实用新型	2006-3-22	0076637.0
	integrated
61	optical-power	2004-12-13	国外专利	2006-5-16	US 7,046,874
					B2
	adjustable WDM
62	光时域退偏器	2004-12-16	实用新型	2006-3-22	ZL 2004 2
					0057805.1
63	SC 光纤连接器用研磨	2004-12-17	实用新型	2006-3-22	ZL 2004 2
	夹具				0057821.0
64	混合型多路密集波分	2004-12-23	实用新型	2006-3-1	ZL 2004 2
	复用器				0057924.7
					ZL 2005 2
65	新型单纤双向器件	2005-1-14	实用新型	2006-3-22	0094911.1
					ZL 2004 1
66	1×N机械光开关	2004-3-30	发明	2006-12-27	0012946.6
	一种用于 WDM 系统
67	的混合式动态光增益	2003-10-23	发明	2007-1-17	ZL
	均衡方法				200310111261.2
	密集波分复用系统中
					ZL
68	光信噪比测量方法及	2004-4-12	发明	2007-3-14	200410013018.1
	其装置
69	一种用于现场接续的	2005-12-31	实用新型	2007-4-4	ZL 2005 2
	光纤接线子				0136005.3
	用自发辐射光源为辅				ZL 2003 1
70	助泵浦的增益位移型	2003-12-30	发明	2007-5-23
	掺铥光纤放大器				0111684.4
	一种优化双窗口光功
71	率分配器输出通道能	2003-4-9	发明	2007-3-14	ZL 03 1 18906.7
	量均匀的方法
	紧凑结构型 1×2 型磁				ZL 2006 2
72		2006-3-28	实用新型	2007-5-2
	光开关				0095861.3
73		2005-12-23	实用新型	2007-6-13	ZL 2005
	可调光功率分配器				20099618.4

74	一种偏振模色散补偿 方法	2004-12-16	发明	2007-6-20	ZL 2004 1 0061369.X
75	基于纳米光栅的可调 光功率分配方法及其 分配器	2005-9-5	发明	2007-8-15	ZL 2005 10019393.1
76	带光功率探测的光波 分复用/解复用器	2002-12-5	发明	2007-10-10	ZL 02 147781.7
77	多用途器件测试座	2006-12-6	实用新型	2007-12-12	ZL 2006 20163468.3
78	基于应力补偿的无热 阵列波导光栅	2005-12-31	发明	2008-01-09	ZL 2005 1 0137106.7
79	宽量程光纤电流传感 器及其测量装置	2007-04-30	实用新型	2008-03-12	ZL 2007 2 0084517.9

w

2、公司正在申请专利权的技术(已取得专利申请受理通知书、授予专利权

通知书的)如下:

序号	称 名	申请日期	申请号	申请类型
1	一种保偏连接器的制作方法	2003-4-24	03118988.1	发明
$\overline{2}$	一种可变闪耀光栅的制作方法	2003-5-20	03128006.4	发明
3	一种可调谐光滤波器	2003-5-20	03128005.6	发明
4	一种超辐射发光二极管的制作方法及 其发光二极管	2003-5-23	03128018.8	发明
5	铝镓铟砷多量子阱超辐射发光二极管	2003-5-23	03128017.X	发明
6	宽光谱带宽超辐射发光二极管的制作 方法及其二极管	2003-5-23	03128019.6	发明
$\overline{7}$	一种波长可控制光分插复用器	2003-8-19	03125290.7	发明
8	可调整光功率分配器	2003-9-29	03125463.2	发明
9	集成式光功率可调型光波分复用器	2003-12-25	200310111653.9	发明
10	三波长光分插复用器件	2004-3-8	200410012824.7	发明
11	光纤传感器	2004-9-9	200410060821.0	发明
12	OADM Bi-directional module and solution optical for the access network	2005-3-7	11/073, 530	国外专利
13	independent polarization variable optical power splitter	2004-4-30	2465602	国外专利
14	载波光接收机前馈自动增益控制方法 和采用该方法的光接收机	2005-7-28	200510019171.X	发明

Ŋ $\ddot{\cdot}$

X

15	无热光密集波分复用/解复用器	2005-11-28	200510019896.9	发明
16	基于 TFF 的复用/解复用器 ROADM	2006-6-29	200610019486.9	发明
17	高效循环注入包层泵浦光纤放大器	2006-7-17	200610019644.0	发明
18	WDM 多模泵浦光注入高功率光纤放大 器	2006-7-5	200620097649.0	实用新型
19	PON 系统中突发光信号功率测试方法 和装置	2006-7-28	200610019730.1	发明
20	多端口闭路光环行器	2006-9-14	200610124527.0	发明
21	一种以太网电口转光口单向传输的实 现方法和采用该方法的光纤收发器	2006-9-22	200610124593.8	发明
22	一种大功率可变光衰减片	2006-12-11	200620163687.1	实用新型
23	偏振相关损耗 PDL 的测量方法	2006-12-12	200610125444.3	发明
24	基于 TFF 的三端口消偏振可调谐光滤 波器	2006-12-18	200610125495.6	发明
25	低成本 DFB 激光器制作方法	2006-12-20	200610125535.7	发明
26	无热阵列波导光栅的应力补偿方法及 其光栅	2006-12-26	200610125587.4	发明
27	一种具备回损监测功能的单纤双向保 护光模块	2006-12-28	200620172686.3	实用新型
28	增益可控多级掺铒光纤放大器噪声指 数的改善方法	2007-2-13	2007 10051539.x	实用新型
29	大功率泵浦激光器组的驱动及控制保 护方法	2007-2-12	2007 10051525.8	发明
30	光纤光栅温度电流传感器及其测量装 置	2007-3-22	2007 10051719.8	发明
31	具有光缆监测单元的光线路保护装置	2007-6-25	200720096507.7	实用新型
32	具有 1060nm 信号抑制和防护功能的双 包层铒-镱光纤放大器	2007-6-25	200710057736.2	发明
33	用于包层泵浦光纤放大器的光纤合波 器	2007-6-25	200710057737.7	发明
34	抗单站失效的光保护装置	2007-8-17	2007 2009 7123.7	实用新型
35	光子晶体光纤的耦合方法及其耦合装 置	2007-12-28	2007 10060299.x	发明
36	可调谐半导体激光器的制作方法及可 调谐半导体激光器	2007-12-28	2007 10060300.9	发明
37	超辐射发光二级管	2007-12-28	2007 10060401.6	发明
38	基于平板波导移动制作无热阵列波导	2007-11-26	2007 10150383.0	发明

$\widetilde{\mathcal{X}}$

$$
\begin{array}{c}\n 17 \
5 - 1 - 2 - 17\n \end{array}
$$

	光栅方法及精调装置
39	Thin film tunable optical filter	2007-06-28	11/819, 530	国外专利
40	具有弯曲切割状形的阵列波导光栅芯 片	2008-01-24	200820065451.3	实用新型
41	具有无干扰切换的波长选择开关	2008-03-07	200820074020.3	实用新型

(二) 重大经营性合同

公司签订的合同金额为 100 万元以上及期限一年以上的框架性的经营性合 同、出口合同、电子订单共 18 份, 其中自 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 3 月 31 日公司新签订的合同5份;截止2008年3月31日止,公司尚在履行的重大经营 性合同10份,具体情况如下:

序 号	订单号/合同名称	合同相对方	合同金额	合同内容	签署 时间/收到订 单时间	备注
$\mathbf 1$	中国移动广东公司 2007年光线路应急 调度系统备件设备 采购合同	中国移动通信集 团广东有限公司	5,884,454 元	设备销售	2007.12.13	经公司确 认己经履 行完毕
$\overline{2}$	2000043460	烽火通信科技股 份有限公司	1,713,275 元	销售	2007.12.25	经公司确 认已经履 行完毕
3	M351497060LM	美国 Sanmina-SCI	484, 400 美元	销售	2007.10.17	经公司确 认已经履 行完毕
4	104137	美国 Opvista Inc.	384, 121 美元	销售	2007.09.14	经公司确 认已经履 行完毕
5	26008302	德国 Bktel	228, 193 美元	销售	2008.01.02	经公司确 认已经履 行完毕
6	DKP001-2467	丹麦 Per Rinck-Henriksen	263,510 美元	销售	2008.01.10	经公司确 认已经履 行完毕
7	ME351497093LM	美国 Sanmina-SCI	189, 810 美元	销售	2007.12.21	经公司确 认已经履 行完毕
8	ME351497094LM	美国 Sanmina-SCI	293, 700 美元	销售	2007.12.21	经公司确 认已经履 行完毕

18

$5 - 1 - 2 - 18$

$\mathcal{F} \subset$ $\ddot{ }$ $\ddot{\phantom{0}}$

9	AW-WZ-KX07006《奥 维通信股份有限公 司光系列产品采购 框架合同》	奥维通信股份有 限公司		一年期光 系列产品 销售	2007.04.12
10		NORTEL NETWORKS LIMITED		一年期产 品销售框 架协议	2007.05.22
11		德国 ADVA 公司		一年期产 品销售框 架协议	2007.05.24
12	MM/42/8/919	United Telecoms Limited	4,505,586 美 元	销售	2007.11.22
13	ME35E082623	美国 Sanmina-SCI	141,900 美元	销售	2007.12.13
14	M351502740LB	美国 Sanmina-SCI	541, 200 美元	销售	2008.03.06
15	M351502757LB	美国 Sanmina-SCI	535,500 美元	销售	2008.03.19
16	10324581_14	华为技术有限公 큷	1, 322, 660.01 元	销售	2008.03.04
17	2000045418	烽火通信科技股 份有限公司	1, 186, 330, 04 元	销售	2008.03.04
18	M351502728LB	美国 Sanmina-SCI	207,900 美元	销售	2008.02.28

(三) 公司产品取得的认证情况

根据公司提供的资料和确认,截至2008年3月31日止,公司出口产品通过 进入相关国家市场所需要的产品认证,核发的认证证书情况如下:

序 뮥	产品型号	证书名称	证书号	认证类型
1.	掺铒光纤放大器EDFA-TV系列、 EDFA-MW系列	CCQS UK LTD (CE评定中心), 颁 CERTIFICATE 发 0F 的 CONFORMITY	$CE-C-2711-02-01$	CE认证
2.	掺铒光纤放大器EDFA-LA系列、 EDFA-PA系列	BACL颁发的《CE Attestation of Conformity)	RSCA0412221-3	CE认证
3.	掺铒光纤放大器EDFA-BA系列	BACL颁发的《CE Attestation of Conformity	RSC0411301-1	CE认证
4.	掺铒光纤放大器EDFA-MA系列、 EDFA-GW系列、EDFA-GC系列	BACL颁发的《 Attestation of Conformity》	RSCA0604181-3	FCC认证
5.	光功率计PMS II-X	BACL颁发的《CE Attestation of Conformity》	RSC0411302-1	CE认证
6.	掺铒光纤放大器EDFA-BA系列、 EDFA-LA/PA/TV系列	BACL 公司 « Declaration of Conformity》	RSC0606281	FCC认证

$\overline{1}$

7.	掺铒光纤放大器EDFA-MW系列、 EDFA-MD/MC/MA/GC/GW系列	BACL 公司 《Declaration of Conformity》	RSC0606282	FCC认证
8.	掺铒光纤放大器EDFA-BA、 EDFA-LA系列	FDA结案信	RSC0508171-12	FDA认证
9.	掺铒光纤放大器EDFA-MA、 EDFA-GW、EDFA-GC系列	FDA结案信	RSCA0604181-12	FDA认证
10.	掺铒光纤放大器EDFA-MW、 EDFA-MD系列	FDA结案信	RSC0508172-12	FDA认证
11.	EDFA-MC-BA-00-09-1-LC/PC, OA MC-BA, OAMC-BA-R, EDFA-MC-PA- 20-1555-75-04-09-1-LC/PC, OA MC-PA-20-C27-04, 0AMC-PA-20- $C27 - 04 - R$	CB TEST CERTIFICATE	SE-52767	CB认证
12.	EDFA-MC Series OAMC-BA-18: EDFA-GC Series	Verification Test of Conformity	V007061003-2	CE认证
13.	EDFA-MC-XX-YY OAMC-XX-YY	UL认证函	E301602-A2	UL认证
14.	EDFA-MW-XX-YY EDFA-MD-XX-YY EDFA-GW-XX-YY EDFA-GC-XX-YY	UL认证函	E301602-A1	UL认证
15.	EDFA-MC-BA-00-09-1-LC/PC, OA MC-BA, OAMC-BA-R, EDFA-MC-PA- 20-1555.75-04-09-1-LC/PC, 0A MC-PA-20-C27-04, 0AMC-PA-20- $C27 - 04 - R$	CB TEST CERTIFICATE	SE-52767M1	CB认证

本所认为:

1、 公司合法取得其拥有的中国专利、专利申请权,除正在申请的专利外, 公司业已取得完备的中国专利的权利证书,不存在产权纠纷或潜在争议。

2、 公司正在履行的重大经营性合同的内容合法、有效。合同的履行不存 在潜在纠纷或重大法律障碍。

3、 根据公司书面确认和本所适当核查, 公司的产品符合有关产品质量和 技术监督标准。

$\begin{matrix} \end{matrix}$

j

本补充法律意见书仅供公司本次发行与上市之目的使用,任何人不得将其 用作任何其他目的。

$\sqrt{2}$

2008年6月18日