Accelink Technologies Co., Ltd. — Governance Information 2020

Apr 29, 2020

内幕信息知情人登记制度

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武汉光迅科技股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

（2010 年3 月制订，2012 年4 月第一次修订，2020 年4 月第二次修订）

第一章 总则

第一条 为了进一步规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市 公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。

第二条 公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分支机构、子公司等及相 关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。公司监事会 对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务 或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

第六条 尚未公开是指公司未在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的 媒体上(以下统称“符合条件媒体”)正式披露。

第七条 内幕信息包括但不限于：

• （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的百分之三十；

• （三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响；

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• （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• （五） 公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （七） 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

• （八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司 相同或者相似业务的情况发生较大变化；

• （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

• （十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

• （十一） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

• （十二） 公司分配股利或者增资的计划；

• （十三） 公司股权结构的重大变化；

• （十四） 公司债务担保的重大变更；

• （十五） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三 十；

• （十六） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

• （十七） 上市公司收购的有关方案；

• （十八） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

• （十九） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

• （二十） 公司主要资产被查封、扣押或者被抵押、质押；

• （二十一） 公司主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十二） 公司对外提供重大担保；

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• （二十三） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大 影响的额外收益；

• （二十四） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；

• （二十五） 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

• 第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员，

• 包括但不限于：

• （一） 公司的董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、 监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员； 由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事 务工作人员等；

• （二） 持股5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其董 事、监事和高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董 事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有)；相关事项的提 案股东 及其董事、监事、高级管理人员(如有)；因职务、工作可以获取内幕信息的 证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算 机构、证券服务机 构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市 公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、 监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员； 参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；

• （三） 由于与上述第（一）和（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原 因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；

• （四） 中国证监会规定的其他人。

第九条 公司在内幕信息依法公开披露前,应当填写公司内幕信息知情人档案，并在 内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向本所报备。

内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系 手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知 情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

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知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括 但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询， 合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第十条 公司披露以下重大事项时，应当向本所报备相关内幕信息知情人档案：

• （一） 公司被收购；

• （二） 重大资产重组；

• （三） 证券发行；

• （四） 合并、分立；

• （五） 股份回购；

• （六） 年度报告、半年度报告；

• （七） 高比例送转股份；

• （八） 股权激励草案、员工持股计划；

• （九） 重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；

• （十） 中国证监会或者本所认定的其他情形。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向本所补充提交内幕 信息知情人档案。

公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向交 易所报备相关内幕信息知情人档案。

第十一条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、半年度报 告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公司证券及其衍生品种的 情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日 内将有关情况及处理结果报送深交所并对外披露。

第三章 登记备案

第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按附件《光迅科技内幕信息知情人备 案表》内容填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及 报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及时知悉内幕信息的时间、

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地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。

第十三条 应填写内幕信息知情人档案的其他主体及情形：

• （一） 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发 生对公司股价有重大影响的其他事项时；

• （二） 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受受托从事证券服务业 务，该受托事项对公司股价有重大影响的；

• （三） 收购人、重大资产重组交易对手方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事 项的其他发起方。

董事会秘书应书面提示上述主体填写各单位内幕信息知情人档案，并通知及督促其根 据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达 时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司应做好以上各方内幕信息知情人档案的汇 总。

第十四条 公司在内幕信息公开披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关 行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同 一内幕信息事项，并持续登记报送信息的时间。内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公 司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕 信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十五条 公司内幕信息登记备案的流程为：

• （一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、分支机构、子公 司负责人）需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时 告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传 递和知情范围；

• （二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记 表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写 的内容真实性、准确性，登记后该表由证券事务部负责归档，供公司自查或 监管机构检查。

第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权 激励等重大事项，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告；还应制作 重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划 决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确 认。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各分支机构、子公司的主要负

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责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人 情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十八条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手、证券服务机构等 内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已 发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至 少保存十年以上。

第二十条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内 幕信息，应在内幕信息公开披露后5 个交易日内，将该《重大事项进程备忘录》连同内幕 信息知情人档案报中国证监会湖北监管局和深圳证券交易所备案。

第二十一条 公司在涉及并购重组、发行、收购、合并、分立、回购、股权激励重 大事项及定期报告公开披露前，或股价异动等情况发生时，对内幕信息知情人买卖本公司 股票及其衍生品种的情况及内幕信息知情人登记情况进行自查。发现内幕信息知情人进行 内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，或公司相关责任人未严 格执行本规定的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，于2 个工作 日内将有关情况及处理结果报送中国证监会湖北监管局。

第四章 保密及处罚

第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自 以任何形式对外泄漏，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的 措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

第二十四条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、 支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第二十五条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的股票， 或者建议他人买卖公司的股票。

第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄漏，或利用内幕信息进行内 幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事 会对相关责任人给予行政及经济处罚。

第二十七条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交 易的行为，公司应及时进行自查和作出处罚决定，并将自查和处罚结果报中国证监会湖北 监管局和深圳证券交易所备案。

第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其

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人员、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司 信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第二十九条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进 行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。

公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。

公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知 情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报 了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签 字确认。

第五章 附则

第三十条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按有关法律、法规执行。 第三十一条 本办法由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生 效。

武汉光迅科技股份有限公司董事会

二○二○年四月三十日

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附件：

光迅科技内幕信息知情人备案表

注1 内幕信息事项 ：

序号	企业（组织）名称或自 然人姓名	企业（组织）代码或 自然人身份证号	知悉内幕信息时 间	知悉内幕信 息地点	知悉内幕信息方 式 注2	内幕信息内容 3	注	内幕信息所处阶 段 注4	登记时间	登记人	注5

公司简称： 公司代码： 法定代表人签名： 公司盖章：

• 注1：内幕信息事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。 注2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 注3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明

• 注4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

• 注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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