Accelink Technologies Co., Ltd. — Governance Information 2010

Aug 12, 2010

武汉光迅科技股份有限公司

内部问责制度

（2010 年8 月制订）

第一条 为了完善武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治 理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与 经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及内部控制制度的规定，特制 定本制度。

第二条 本制度所称问责制，是指对公司经理层在其所管辖的部门及工作职 责范围内，因故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，给公司造成不良 影响和严重后果，使公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第三条 问责的对象为公司经理层，包括高级管理人员和公司各部门、各分 支机构的负责人（即被问责人）。

第四条 问责制度坚持以下原则

（一）制度面前人人平等原则

（二）责任与权利对等原则

（三）谁主管谁负责原则

（四）实事求是、客观、公平、公正原则

同时，坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。

第五条 问责的范围

有下情形之一的，必须依照本制度问责：

（一）贯彻执行股东大会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重 后果；

• （二）总经理办公会决议及交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体工

• 作计划；

• （三）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目

• 标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

• （四）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要建

• 设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响；

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（五）利用职务便利，进行与个人利益相关的关联交易损害公司利益，参与 与公司构成同业竞争的经营活动，妨碍公司正常经营并造成公司损失；

• （六）泄露了公司商业、技术上等相关保密事项，从而造成公司损失的；

• （七）挪用公司资金或将资金借贷给他人，或以公司信用、资产为他人提供

担保，或未经批准，在经营中赊欠货款，给公司造成损失；

• （八）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响；

• （九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、交易所等监管机

• 构处罚或损害公司形象的；

  • （十）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形。 第六条 问责程序

在公司总经理办公会和经理层会议上，高级管理人员和各部门负责人，汇报 各自工作。根据实际情况，分析工作存在的问题与工作失误，集体讨论补救措施 与应对策略，若出现了以上范围内的问责情形之一，应当对其进行问责，并由董 事会做出处理决定。

第七条 问责惩处

在查清事实、分清责任的基础上，公司董事会作出以下处罚：

（一）对出现第五条规定问责情形之一的，但没有造成严重后果的被问责人， 酌情给予批评教育、经济处罚、留用察看等处罚措施。

（二）对出现第五条规定问责情形之一的，并且造成严重后果的被问责人， 除经济处罚外，根据情况给予调离岗位、停职、降职、撤职、罢免、解除劳动合 同等处罚措施。

（三）本制度与绩效考核挂钩，应承担的责任经评估后由董事会认定。 第八条 问责申诉

被问责人对问责决定不服的，可以向公司董事会提出书面申述，董事会以书 面意见回复。

第九条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 等相关规定执行。

第十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

第十一条 本制度由公司董事会负责解释。

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