Accelink Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 19, 2015

武汉光迅科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002281 证券简称：光迅科技

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
	是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
	是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买或出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报	是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计	是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
	是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交	是

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武汉光迅科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，		2014年通过董事会审核使用闲置募
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	否	集资金不超过3亿元投资于银行理
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或		财产品。
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用	无风险投资
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
	是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。

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武汉光迅科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得			是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、			是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批			是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
			是
议	程序并及	时履行信息披露义务。
七	、重大投	资的内部控制
1、	公司是	否在章程中明确股东大会、董事会
对	重大投资	的审批权限和审议程序，有关审	是
批	权限和审	议程序是否符合法律法规和深交
所	业务规则	的规定。
2、	公司重	大投资是否严格执行审批权限、审
议	程序并及	时履行信息披露义务。	是
3、
	公司在	下期间，是否未进行风险投资：
（	1）使用	闲置募集资金暂时补充流动资金期
间	；（2）将	募集资金投向变更为永久性补充	是
流	动资金后	十二个月内；（3）将超募资金永
久
	性用于补	充流动资金或归还银行贷款后的
十	二个月内	。
八	、其他重	要事项
1、
	公司控	股东、实际控制人是否签署了《控
股	股东、实	际控制人声明及承诺书》并报深
交
	所和公司	董事会备案。控股股东、实际控
制	人发生变	化的，新的控股股东、实际控制	是
人	是否在其	完成变更的一个月内完成《控股
股	东、实际	控制人声明及承诺书》的签署和
备
	案工作。
2、	公司董	事、监事、高级管理人员是否已签
署	并及时更	新《董事、监事、高级管理人员	是
声	明及承诺	书》后报深交所和公司董事会备
案	。
					董姓名			天数
3、	除参加	董事会会议外，独立董事是否每年		蔡学	恩		10
利	用不少于	十天的时间，对公司生产经营状
况	、管理和	内部控制等制度的建设及执行情	是	马洪			10
况	、董事会	决议执行情况等进行现场检查。		张敦	力		10
				张友	棠		10
		武汉光迅			技股	有限		司董事
					20	15年0		3月17

武汉光迅科技股份有限公司董事会 2015 年 03 月 17 日

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