3peak Incorporated — Share Issue/Capital Change 2023

Nov 14, 2023

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-069

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分

第二个归属期归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次归属股票数量：57,182 股，约占归属前公司总股本的 0.0432%

• 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 17 日

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日完成了 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的限制性股票股份登记 工作，现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

1、2020年11月23日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就 2020年激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2020年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2020年限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对2020年激励计划的相关 事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2020年11月24日至2020年12月3日，公司对2020年激励计划拟首次授予激 励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会 未收到与2020年激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月5日，公司于上

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海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编 号:2020-011）。

3、2020年12月11日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2020年12月12日，公司于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕 信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号:2020-012）。

4、2020年12月15日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会 第十一次会议，分别审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励 对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截止首次授 予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2021年9月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划限制性股票授 予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事 对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

6、2021年12月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事 会第十九次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同 意意见。

7、2021年12月21日，公司完成2020年限制性股票激励计划首次授予第一个 归属期的股份登记工作。具体详见公司于2021年12月23日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市公告》。

8、2022年5月19日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四

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次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

9、2022年9月26日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九 次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属 的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期符合归属条件的议案》以及《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格 及授予数量的议案》等相关议案。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意 见。

10、2022年10月14日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予第一个 归属期第一次归属的股份登记工作。具体详见公司于2022年10月18日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年限制性股票激励计划预留授予 部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》。

11、2022年11月15日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留授予第一个 归属期第二次归属的股份登记工作。具体详见公司于2022年11月17日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年限制性股票激励计划预留授予 部分第一个归属期第二次归属结果暨股份上市公告》。

12、2022年12月20日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚 未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意 意见。

13、2022年12月28日，公司完成2020年限制性股票激励计划首次授予第二个 归属期的股份登记工作。具体详见公司于2022年12月30日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期及2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归 属结果暨股份上市公告》。

14、2023年10月27日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事 会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授 予价格的议案》《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限

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制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属 期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事和监事对相关事项发表了同 意意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

姓名	国籍	职务	已获授的限制 性股票数 （股）	本次归属 数量 （股）	本次归属数量占 已获授的限制性 股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/	/	/	0.00	0.00	0.00
二、董事会认为需要激励的人员（合计33 人）
董事会认为需要激励的人员（合计33人）			173,324	57,182	32.99%
预留授予限制性股票数量合计			173,324	57,182	32.99%

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （三）归属人数

本次满足 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件 的激励对象共 33 人。

三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况

• （一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 11 月 17 日。

• （二）本次归属股票的上市流通数量：57,182 股。

• （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本次限制性股票激励计划相关限制性股票的限售和转让限制按照《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上 海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

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在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

	变动前	本次变动	变动后
股本总数	132,239,876	57,182	132,297,058

公司无控股股东或实际控制人，本次股份变动后，公司无实际控制人的状态 未发生变化。

四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 7 日出具了《思瑞浦微 电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（[2023]第【ZA53389】号），审验了 公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期所增加注册资本的 实收情况。经审验，截至 2023 年 11 月 6 日，公司已收到 33 位激励对象缴纳的 57,182 股的出资款合计人民币 4,907,187.86 元，其中计入股本人民币 57,182.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 4,850,005.86 元。以上股权激励出资款均 为货币出资。

本次归属新增股份已于 2023 年 11 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证 券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司股 东的净利润为 16,304,407.64 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为 0.14 元；本 次归属后，以归属后总股本 132,297,058 股为基数计算，在归属于上市公司股东 的净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。

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本次归属的限制性股票数量为 57,182 股，约占归属前公司总股本的 0.0432%， 对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会 2023 年 11 月 15 日

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