3peak Incorporated — Governance Information 2020

Nov 23, 2020

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公 司”）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜 在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 与投资者关系工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文 件及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

• 第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水 平，保护投资者合法权益，实现公司整体利益最大化的重要工作。

• 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定。

• 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

• 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映 公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露未公开 重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期 或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

• 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公开重大信息及内部信息的 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

• 第七条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司董事、监事、高级管理人员 和员工在投资者关系活动中的发言不代表公司。

第二章 投资者关系的目的、原则和内容

• 第八条 投资者关系管理工作的目的是：

• 一

• ( ) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一

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步了解和熟悉；

• (二) 建立稳定和优质的投资者基础；

• (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (四) 促进公司整体利益最大化；

• (五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第九条 投资者关系工作的基本原则是：

• 一

• ( ) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露 投资者关心的其他相关信息。

• (二) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部 门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披 露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意 尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形， 公司应当按有关规定进行紧急处理。

• (三) 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投 资者，避免进行选择性信息披露，坚持公平。

• (四) 诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导，帮助投资者作出理性的投资判断和决 策。

• (五) 高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公司应充分考虑 提高沟通效率，降低沟通成本。

• (六) 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公 司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第十条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

• 一

• ( ) 公司的发展战略；

• (二) 法定信息披露及其说明；

• (三) 公司依法可以披露的其他经营管理信息和重大事项； (四) 企业文化建设；

• (五) 公司的其他相关信息。

第三章 投资者关系活动

第一节 股东大会

第十一条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。

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• 第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等 方面充分考虑便于股东参加。

第二节 网站

• 第十三条 公司网站中设立投资者关系管理专栏，公告公司相关信息，以供投资 者查询。

• 第十四条 公司根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，公司 应及时公告变更后的网址。

• 第十五条 公司对公司网站进行及时更新，对错误信息应及时更正，以避免对投 资者产生误导。

• 第十六条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建 议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。

• 第十七条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向 公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

第三节 分析师会议、业绩说明会和路演

• 第十八条 公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候可 以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

• 第十九条 分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行，在有 条件的情况下，可采取网上直播的方式。

• 第二十条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以 公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通 知。

• 第二十一条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投 资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网 络予以答复。

• 第二十二条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络 直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。

• 第二十三条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式， 公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并要求做出客观报道。

• 第二十四条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置于公司 网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有

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关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查 看。

第四节 一对一沟通

第二十五条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项 与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、 回答有关问题并听取相关建议。

• 第二十六条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟 通活动创造机会，但不得在一对一沟通中发布尚未披露的公司重大信 息。

第二十七条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通 的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布。

第五节 现场参观

第二十八条 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目 所在地进行现场参观。

• 第二十九条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营 情况，同时避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信 息。

第三十条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披 露方面必要的培训和指导。

第六节 电话咨询

第三十一条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询 问、了解其关心的问题。

• 第三十二条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅 通。如遇重大事件或其他必要时候，公司可视情况开通多部电话回答 投资者咨询。

• 第三十三条 公司应对外公布咨询电话号码。如有变化要尽快在公司网站公布变 更。

第四章 投资者关系工作的组织和实施

第三十四条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负责 人，投资者关系管理部门负责具体承办和落实。监事会应对本制度实

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施情况进行监督。

• 第三十五条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略 等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

• 第三十六条 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关人员就投资者关系管理 进行全面和系统的培训。在具体进行投资者关系活动之前，董事会秘 书应对活动相关人员进行有针对性的培训和指导。

• 第三十七条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并 及时反馈给公司董事会及管理层。

第三十八条 投资者关系工作包括的主要职责是：

• 一

• ( ) 分析研究。持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类 信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

• (二) 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说 明会等会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者 来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者 对公司的参与度。

• (三) 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其 他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重 组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等 重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案， 积极维护公司的公共形象。

• (四) 投资者投诉处理。投资者投诉处理工作系投资者关系管理的重 点，公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，由董事会秘书 作为主管负责人。对于投资者的投诉意见，公司应依法、及时、 就地解决问题，切实保护投资者的合法权益。

(五) 有利于改善投资者关系的其他工作。

第三十九条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问 咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关 系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同行业存在竞争关 系的其他公司服务，应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信 息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。

公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事 项作出发言。

公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票

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及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。

第四十条 公司在开展投资者关系活动时不得向分析师或基金经理提供尚未正 式披露的公司重大信息。

对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资 者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。

公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊 登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。

公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避 免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有 关费用，公司不应向分析师赠送高额礼品。

第四十一条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。

对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的 形式披露相关信息或细节，不得以媒体采访或新闻报道其他形式代替 公司公告。

公司应明确区分对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和 客观独立的报道。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人 完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标 识。

第五章 附则

第四十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交 易所的有关规定执行。

• 第四十三条 本制度经公司董事会批准后生效并施行。如遇国家法律、行政法规、 规范性文件或公司章程修订，规则内容与之抵触时，应以修订后的国 家法律、行政法规、规范性文件或公司章程的规定为准。

第四十四条 本制度由公司董事会负责解释。

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