3peak Incorporated — Capital/Financing Update 2025

Jul 1, 2025

证券简称：思瑞浦

证券代码： 688536 证券简称：思瑞浦 公告编号： 2025-042 转债代码： 118500 转债简称：思瑞定转

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

关于定向可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公 司”）定向可转债“思瑞定转”自 2025 年 4 月 25 日起转股。截至 2025 年 6 月 30 日，定向可转债“思瑞定转”累计转股金额 0 元，累计因转股形成的股份数 量为 0 股。

●未转股可转债情况：截至 2025 年 6 月 30 日，尚未转股的“思瑞定转”金 额为 383,389,300 元（3,833,893 张），占可转债发行总额的比例为 100%。

●本季度转股情况：2025 年第二季度，公司定向可转债“思瑞定转”未发 生转股情况。

一、可转债发行登记概况

（一）证监会核准

2024 年 9 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券购买资产并募集配套 资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1287 号）。

根据批复，证监会同意公司向交易对方杨小华、白青刚、珠海创芯信息咨询 合伙企业（有限合伙）、珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙）、创芯微电（珠 海）技术咨询合伙企业（有限合伙）发行合计 3,833,893 张可转换公司债券购买 相关资产的注册申请。

（二）发行登记

2024 年 11 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 定向可转债的登记工作，转债代码“118500”，转债简称“思瑞定转”，每张面 值为 100.00 元，按面值发行，票面利率 0.01%/年（单利）。

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（三）转股期及转股价格

1、转股期及转股价格

定向可转债“思瑞定转”转股期起止日期：2025 年 4 月 25 日至 2028 年 10 月 24 日。初始及最新转股价格为 158 元/股。

2、转股价格调整情况

可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若上市 公司发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，可转换公 司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数 点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；

配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。其中：P0 为调整前转 股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A 为配股价，D 为每股 派送现金股利，P1 为调整后转股价格。

截至目前，未发生转股价格调整事项。

二、可转债本次转股情况

2025 年第二季度，公司定向可转债“思瑞定转”未发生转股情况，截至 2025 年 6 月 30 日，剩余可转债余额为 383,389,300 元（3,833,893 张），累计因转股形 成的股份数量为 0 股。

三、股本变动情况

2025 年第二季度及截至本公告披露日，公司未发生因定向可转债转股导致

股本变动的情况，公司股本结构如下：

股份性质	变动前数量（股）（2025 年3 月31 日）	定向可转债转股（股）	变动后数量（股）（2025 年6 月30 日）
限售条件流通股	0	-	0
无限售条件流通股	132,601,444	-	132,601,444
总股本	132,601,444	-	132,601,444

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四、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 021-5888-6086 进行咨询。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2025 年 7 月 2 日

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