3peak Incorporated — Capital/Financing Update 2024

Feb 6, 2024

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2024-020

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于发行可转换公司债券及支付现金购买资产的一 般风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行可 转换公司债券及支付现金的方式购买深圳市创芯微微电子股份有限公司股权（以 下简称“标的资产”）并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

2023 年 6 月 9 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六 次会议分别审议通过了《关于<思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等相关议案，具 体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2024 年 1 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于公司发行可转换公司债券及支付现金购买资 产并募集配套资金方案的议案》《关于本次方案调整构成重组方案重大调整的议 案》《关于<思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支 付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。

2024 年 2 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会 第二十四次会议，审议通过了《关于公司发行可转换公司债券及支付现金购买资 产并募集配套资金方案的议案（更新稿）》《关于本次方案调整构成重组方案重 大调整的议案》《关于<思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公 司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）>及其摘 要的议案》等相关议案，具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站

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（www.sse.com.cn）的相关公告。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 6 号——重大资产重组（2023 年修订）》等法律法规及规范性文件的有关规 定，首次披露发行股份及支付现金购买资产方案之日起至召开相关股东大会前， 如该交易事项涉嫌内幕交易被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机 关立案侦查的，本次交易存在被暂停、被终止的风险。

本次交易方案实施前尚需取得有关部门的批准或核准，取得批准或核准前本 次交易不得实施。本次交易尚未履行的决策程序及批准程序列示如下：

（一）上市公司股东大会审议通过本次交易方案；

• （二）标的公司整体由股份有限公司变更为有限公司（如需）；

• （三）本次交易经上交所审核通过并经中国证监会予以注册；

（四）各方根据相关法律法规规定履行其他必要的审批/备案程序（如适用）。 本次交易方案在取得有关主管部门的授权、审批和备案程序前，不得实施。 本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册，以及最终取得备案、 批准、审核通过或同意注册的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风 险。

特此说明。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会 2024 年 2 月 7 日

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