3peak Incorporated — Capital/Financing Update 2022

Aug 18, 2022

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司（以下简称“公司”） 2022 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可 [2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足，募集资金 总额为人民币 2,314,200,000.00 元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人 民币 161,901,432.00 元（不含增值税金额为人民币 152,737,200.00 元），扣除此项 承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币 2,152,298,568.00 元 （以下简称“募集资金”），存入募集资金专户，上述资金于 2020 年 9 月 15 日到 位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永 道中天验字(2020)第 0818 号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司 2022 年上半年使用募集资金金额为人民币 208,033,914.31 元，累计已使用募集资金金额为人民币 697,923,667.25 元，2022 年 上半年使用超募资金（不包含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资金

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386,795,700.00 元，累计使用超募资金用于永久补充流动资金 386,795,700.00 元。 2022 年上半年收到募集资金利息扣除手续费净额为 321,111.03 元，累计收到募集 资金利息收入扣减手续费净额为人民币 1,494,551.38 元，2022 年上半年收到用于 现金管理购买理财产品的投资收益为 28,394,172.22 元，累计收到用于现金管理购 买理财产品的投资收益为人民币 98,350,163.94 元，截至 2022 年 6 月 30 日募集资 金余额为人民币 1,167,423,916.07 元，其中用于现金管理金额为 100,000,000.00 元。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

	单位：人民币元
项目	金额
实际收到募集资金总额	2,152,298,568.00
减：投入募集资金项目的金额	(697,923,667.25)
使用超募资金用于永久补流	(386,795,700.00)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额	1,494,551.38
用于现金管理的收益	98,350,163.94
减：现金管理金额	(100,000,000.00)
截至2022 年6 月30 日募集资金专户期末余额	1,067,423,916.07

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定了《思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募 集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、 项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经公 司 2020 年度第二次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

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根据《募集资金管理制度》，2020 年 9 月，公司与保荐机构海通证券股份有限 公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银 行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招 商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

经公司 2021 年 6 月 21 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会 第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有 限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业 化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金 15,000 万元人民币对思瑞浦上海 注资以实施募投项目。2021 年 10 月 13 日，思瑞浦上海完成募集资金专项账户（以 “ ” 下简称 专户 ）的开设，账号为 96100078801700000793。2021 年 10 月 15 日，公 司完成对思瑞浦上海的注资。

2021 年 11 月 12 日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构海通证券股份 有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储 四方监管协议》。上述三方协议和四方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券 交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司及相关子公司均严格按照《募集资金专户存储 三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

募集资金专户开户银行	银行账号	存款方式	余额
招商银行股份有限公司上海分行	512907605910318	活期存款	986,982,622.30
上海浦东发展银行股份有限公司 金桥支行	98840078801300002605	活期存款	-
苏州银行股份有限公司高新技术 产业开发区支行	51295400000882	活期存款	927.57
招商银行股份有限公司苏州分行 园区支行	512907605910901	活期存款	64,131,581.08
上海浦东发展银行股份有限公司 金桥支行	96100078801700000793	活期存款	16,308,785.12
合计			1,067,423,916.07

注：截至本报告披露日，上述募集资金专户“98840078801300002605”及“51295400000882”内的 募集资金已按规定使用完毕，并完成了专户的注销手续。

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三、 2022 年上半年募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况请见“附表 1、思瑞浦微电子 ” 科技（苏州）股份有限公司 2022 年半年度募集资金使用情况对照表 。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十五次 会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会 同意在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高 不超过人民币 1,900,000,000.00 元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的 低风险保本型理财产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公 司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 1,900,000,000.00 元(含本数)。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见， 保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金金额为人民币 100,000,000.00 元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投 资额度。

截至 2022 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况 如下：

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受托方	类型	金额(元)	起止时间	收益类型	年化收益率	是否到 期	期限 (天)	收益(元)
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2021/10/20- 2022/01/20	保本浮动收益	1.40%或 3.20%或 3.40%	是	92	800,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2021/11/01- 2022/02/14	保本浮动收益	1.40%或 3.17%或 3.37%	是	105	906,972.22
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行	结构性存款	900,000,000.00	2021/12/27- 2022/03/23	保本浮动收益	1.70%或 3.50%或 5.30%	是	86	7,421,917.8 0
中信银行苏州分行营业部	结构性存款	200,000,000.00	2021/12/24- 2022/03/21	保本浮动收益	1.60%或 3.13%或 3.53%	是	87	1,492,109.5 9
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2021/12/23- 2022/03/23	保本浮动收益	1.40%或 3.20%或 3.40%	是	90	800,000.00
招商银行股份有限公司上海分行	结构性存款	330,000,000.00	2021/12/27- 2022/03/28	保本浮动收益	1.60%或 3.25%	是	91	2,435,309.5 9
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2022/1/21- 2022/4/21	保本浮动收益	1.40%或 3.15%或 3.35%	是	90	837,500.00
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2022/2/16- 2022/5/16	保本浮动收益	1.40%或 3.05%或 3.25%	是	89	812,500.00
中信银行苏州分行营业部	结构性存款	200,000,000.00	2022/3/25- 2022/6/23	保本浮动收益	1.60%或 3.00%或 3.40%	是	90	1,676,712.3 3
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2022/3/25- 2022/6/24	保本浮动收益	1.40%或 3.20%或 3.40%	是	91	800,000.00
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行	结构性存款	900,000,000.00	2022/3/30-	保本浮动收益	1.7%-5.1%	是	90	7,545,205.4

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			2022/6/28					8
招商银行股份有限公司上海分行	结构性存款	200,000,000.00	2022/4/1- 2022/6/29	保本浮动收益	1.60%或 3.25%	是	89	1,584,931.5 1
招商银行股份有限公司上海分行	结构性存款	140,000,000.00	2022/4/6- 2022/6/29	保本浮动收益	1.60%或 3.25%	是	84	1,031,013.7 0
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2022/4/22- 2022/7/22	保本浮动收益	1.40%或 3.1%或3.3%	否	90	-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行	结构性存款	100,000,000.00	2022/5/18- 2022/6/17	保本浮动收益	1.35%或3% 或3.2%	是	30	250,000.00

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于 2022 年 6 月 14 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五 次会议，并于 2022 年 6 月 30 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司 使用超募资金 38,679.57 万元（不包含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资 金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求和募 投项目的正常实施，在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资以 及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本次拟用于永久补充流动资金的超募 资金金额占超募资金总额的 29.70%，近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流 动资金的金额未超过超募资金总额的 30%，符合中国证券监督管理委员会、上海 证券交易所的相关规定。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐 机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。详细情况参见 公司于 2022 年 6 月 15 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号： 2022-027）。

截至报告期末，公司已使用超募资金永久补充流动资金的金额为 38,679.57 万 元。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于 2022 年 6 月 14 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五 次会议，并于 2022 年 6 月 30 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司 使用超募资金 97,637.65 万元（包含利息及现金管理收益）用于投资建设新项目： 1、“车规级模拟芯片研发及产业化项目”投资金额预计为 68,514.11 万元，拟使用 超募资金金额为 68,514.11 万元；2、“高性能电源芯片研发及产业化项目”投资金 额预计为 29,123.54 万元，拟使用超募资金金额为 29,123.54 万元。公司独立董事 对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项 出具了无异议的核查意见。详细情况参见公司于 2022 年 6 月 15 日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永

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久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-027）。

（七）节余募集资金使用情况

截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至报告期末，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息 披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了 公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。

特此报告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会 2022 年 8 月 18 日

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附表 1 ：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2022 年上半年募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	2,145,746,575	2,145,746,575	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	594,829,614	594,829,614
变更用途的募集资金总额				-		已金总
变更用途的募集资金总额比例				-		累计投入募集资额					1,084,719,367
投资项目	已变更项 目，含部分 变更( 如 有)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期 末投入 进度(%) (4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
模拟集成电 路产品开发 与产业化项 目	无	360,000,000	360,000,000	360,000,000	121,412,375	259,793,948	(100,206,052)	72.16%	2023年9月	不适用	不适用	否
研发中心建 设项目	无	235,000,000	235,000,000	235,000,000	86,621,539	180,304,263	(54,695,737)	76.73%	2023年9月	不适用	不适用	否
补充流动资 金项目	无	255,000,000	255,000,000	255,000,000	-	257,825,456	2,825,456	101.11%	不适用	不适用	不适用	否
小计	-	850,000,000	850,000,000	850,000,000	208,033,914	697,923,667	(152,076,333)	82.11%	-	-	-	-
超募资金投资项目
永久补充流 动资金	无	-	386,795,700	386,795,700	386,795,700	386,795,700	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
车规级模拟 芯片研发及	无	-	685,141,100	685,141,100	-	-	(685,141,100)	0.00%	2025年6月	不适用	不适用	否

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产业化项目
高性能电源 芯片研发及 产业化项目	无	-	291,235,400		291,235,400	-	-	(291,235,400)	0.00%	2025年6月	不适用	不适用	否
超募资金小 计		-	1,363,172,200		1,363,172,200	386,795,700	386,795,700	(976,376,500)	28.37%	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	850,000,000	2,213,172,200		2,213,172,200	594,829,614	1,084,719,367	(1,128,452,833)	49.01%	—	—	—	—
未达到计划进度原因(分具体募投项目)				不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情 况				详见“三、2022年上半年募集资金的实际使用情况 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款 情况				详见“三、2022年上半年募集资金的实际使用情况 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因				本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况				补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分（2,825,456元）为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理 收益。

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