3peak Incorporated — Board/Management Information 2022

Sep 27, 2022

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 告编号：2022-055

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事 会第九次会议通知已于 2022 年 9 月 22 日发出，会议于 2022 年 9 月 26 日在公司 会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表 决董事 9 名。本次会议由董事长 ZHIXU ZHOU（周之栩）主持。会议的召集与 召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公 司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属 的限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》 （以下简称“《2020 年激励计划》”）和《2020 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》，由于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予人员中 9 名激励 对象离职，已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对 象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票 2.4287 万股。

上述激励计划中预留授予激励对象由 50 人调整为 41 人，作废 2.4287 万股 （调整后）。

表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞

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浦微电子科技（苏州）股份有限公司关于作废部分 2020 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-057）。

（二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期符合归属条件的议案》

根据《2020 年激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司 2020 年限制性 股票激励计划预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量 为 8.3140 万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合归属条件的 41 名激励 对象办理归属相关事宜。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微 电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-058）。

（三）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及授予数 量的议案》

2022 年 9 月 14 日，公司公告了《2022 年半年度权益分派实施公告》，本次 转增以方案实施前的公司总股本 80,235,848 股为基数，以资本公积金向全体股东 每股转增 0.49 股，共计转增 39,315,566 股，本次分配后总股本为 119,551,414 股。 2022 年半年度资本公积转增股本的股权登记日为 2022 年 9 月 19 日，除权（息） 日为 2022 年 9 月 20 日，新增无限售条件股份上市流通日为 2022 年 9 月 21 日。

鉴于上述权益分派已实施完毕，根据公司《2020 年激励计划》及其摘要的相 关规定，在《2020 年激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前， 公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项， 应对限制性股票的授予价格及授予数量进行相应的调整。

根据 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2020 年限制性 股票激励计划授予（含预留授予）价格及授予数量作相应调整，授予价格由 128.174 元/股调整为 86.023 元/股，授予总量由 90.2925 万股调整为 134.5358 万 股。其中，首次授予总量由 71.75 万股调整为 106.9075 万股；预留授予总量由 18.5425 万股调整为 27.6283 万股。

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独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微 电子科技（苏州）股份有限公司关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格 及授予数量的公告》（公告编号：2022-059）。

（四）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数 量的议案》

2022 年 9 月 14 日，公司公告了《2022 年半年度权益分派实施公告》，本次 转增以方案实施前的公司总股本 80,235,848 股为基数，以资本公积金向全体股东 每股转增 0.49 股，共计转增 39,315,566 股，本次分配后总股本为 119,551,414 股。 2022 年半年度资本公积转增股本的股权登记日为 2022 年 9 月 19 日，除权（息） 日为 2022 年 9 月 20 日，新增无限售条件股份上市流通日为 2022 年 9 月 21 日。

鉴于上述权益分派已实施完毕，根据公司《2021 年限制性股票激励计划》 （以下简称“《2021 年激励计划》”）及其摘要的相关规定，在《2021 年激励 计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、 派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价 格及授予数量进行相应的调整。

根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对公司 2021 年限制性 股票激励计划授予（含预留授予）价格及授予数量作相应调整，授予价格由 365.386 元/股调整为 245.226 元/股，授予总量由 102.0969 万股调整为 152.1244 万股。其中，首次授予总量由 81.6775 万股调整为 121.6995 万股；预留授予总量 由 20.4194 万股调整为 30.4249 万股。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《思瑞浦微 电子科技（苏州）股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格 及授予数量的公告》（公告编号：2022-060）。

特此公告。

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思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2022 年 9 月 28 日

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