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Apr 27, 2021

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 监事会 2020 年年度工作报告

2020 年度，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）监 事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》及《监事会议事规 则》等法律法规和公司制度的要求，本着对公司全体股东负责的原则，认真履行 有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作。公司全体监事勤勉尽责、忠于 职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了 监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度监事会主要工 作情况汇报如下：

一、报告期内监事会工作情况

（一）监事会召开情况

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，公司监事会共召开了 7 次会 议，历次会议的召集、召开、表决、决议等均符合《公司法》和《公司章程》等 法律法规及公司相关制度的规定。具体情况如下：

会议日期	会议届次	审议事项	表决 情况
2020年2月 15日	第二届监事 会第五次会 议	1.关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股 票并在科创板上市的议案； 2.关于公司首次公开发行股票对即期回报摊薄的影 响分析及填补措施的议案； 3.关于公司首次公开发行股票完成前公司滚存未分 配利润分配方案的议案； 4.关于公司首次公开发行股票并上市后三年分红回 报规划的议案； 5.关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定 公司股价的预案的议案； 6.关于确认公司2017年度、2018年度、2019年度关 联交易合法性和公允性的议案；	全票 通过

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		7.关于公司首次公开发行股票并在科创板上市有关 承诺及相关约束措施的议案； 8.关于制定公司首次公开发行股票并在科创板上市 适用的公司章程（草案）及其附属文件的议案； 9.关于聘请公司首次公开发行股票并在科创板上市 中介机构的议案。
2020年3月 23日	第二届监事 会第六次会 议	1.关于审议监事会2019年年度工作报告的议案； 2.关于审议公司最近三年财务报告及相关专项报告 的议案； 3.关于审议公司2019年年度财务决算报告的议案； 4.关于审议公司2020年年度财务预算的议案； 5.关于公司2019年度日常关联交易执行情况及2020 年度日常关联交易预计的议案； 6.关于审议《公司内部控制自我评价报告》的议 案； 7.关于公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪 酬（津贴）方案的议案； 8.关于继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）作为2020年度审计机构的议案。	全票 通过
2020年5月 28日	第二届监事 会第七次会 议	1.关于审议《公司2020年第一季度财务报告》的议 案； 2.关于确定公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市发行股票数量的议案。	全票 通过
2020年9月 25日	第二届监事 会第八次会 议	1.关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案	全票 通过
2020年10月 28日	第二届监事 会第九次会 议	1.关于审议《2020年第三季度报告》的议案； 2.关于制定《董事、监事及高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理制度》的议案。	全票 通过

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2020年11月 23日	第二届监事 会第十次会 议	1.关于修订《监事会议事规则》的议案； 2.关于修订《募集资金管理制度》的议案； 3.关于《公司2020年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的议案； 4.关于《公司2020年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》的议案； 5.关于核实《公司2020年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单》的议案。	全票 通过
2020年12月 15日	第二届监事 会第十一次 会议	1.关于向激励对象首次授予限制性股票的议案	全票 通过

（二）监事出席会议情况

2020 年，监事会全体监事勤勉尽责，认真履行了《公司法》《公司章程》赋 予的职责，均出席了监事会全部会议。具体出席情况如下：

序号	会议名称	应出席 人数	亲自出席 人数	委托出席 人数	缺席人数
1	第二届监事会第五次会议	3	3	/	/
2	第二届监事会第六次会议	3	3	/	/
3	第二届监事会第七次会议	3	3	/	/
4	第二届监事会第八次会议	3	3	/	/
5	第二届监事会第九次会议	3	3	/	/
6	第二届监事会第十次会议	3	3	/	/
7	第二届监事会第十一次会议	3	3	/	/

2020 年度，监事依法列席公司董事会，并出席股东大会，积极参与公司重大 决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

二、监事会对 2020 年度公司有关事项的核查意见

报告期内，为保证公司科学决策、规范运作，公司监事会勤勉尽责，忠实履 行监督执行，主要从以下几个方面加强对公司的监督。

（一）监事会对公司依法运作情况的核查意见

2020 年度，公司监事会切实履行《公司法》《公司章程》赋予的职责，依法

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监督公司重大事项的审议和决策。监事会认为：报告期内，公司重大事项均按照 《公司法》《公司章程》的要求，依法、合规地履行了审议程序和披露义务。公 司董事及高级管理人员勤勉尽责，能够及时、落实股东大会及董事会各项决议， 积极履行经营管理职责，不存在违反法律法规或损害公司利益的行为，监事会对 报告期内的监督事项无异议。

（二）检查公司 2020 年度财务情况

2020 年度，公司监事会依法对公司各报告期的财务情况进行了审阅和监督， 对各定期报告出具了审核意见。监事会认为：公司 2020 年度各报告期的财务报 表真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）监事会对公司募集资金存放和实际使用情况的核查意见

报告期内，公司严格遵循《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，管 理募集资金存放和使用行为，并及时履行相关的信息披露义务。报告期内，公司 募集资金存放和实际使用行为合法合规，不存在变相改变募集资金用途、违规使 用募集资金等情形。

（四）监事会对 2020 年度关联交易情况的核查意见

报告期内，公司未发生关联交易违规行为。

公司在报告期内发生的关联交易主要为日常性关联交易，上述关联交易符合 经营发展需要，关联交易预计发生额度已依法履行审议程序，且交易价格公允， 实际发生额未超出预计额度，符合法律、法规的规定及公司《关联交易管理制度》 的要求，不存在因关联交易损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）监事会对 2020 年限制性股票激励计划的核查意见

因经营发展需要，公司于 2020 年 11 月实施 2020 年限制性股票激励计划。 监事会依法对公司 2020 年限制性股票激励计划、考核管理办法、激励对象名单 公示、首次授予等事项进行了监督、核查。监事会认为：公司 2020 年限制性股 票激励计划相关事项符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。

（六）监事会对对外担保事项的核查

经核查，公司 2020 年度不存在对外担保情况。

（七）内控管理监督情况

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报告期内，监事会对公司内部控制的运行情况进行了监督和审核，监事会认 为：公司自上市以来，已根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》的相关要求，建立起了较为完善的法人治理结构，制定 了较为完备的公司治理及内部控制相关制度，并能根据监管要求和公司实际情况 持续完善和落实。报告期内，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法 规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求，有效保证了公司经营管 理业务的正常运行和公司资产的安全完整。

三、 2021 年度监事会工作计划

2021 年度，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监 事会议事规则》的相关要求，持续加强对法律、法规的学习，不断提高自身履职 能力，积极履行监督、检查职责，促进公司规范运作及治理结构的持续完善，切 实维护公司全体股东的合法权益，促进公司稳健发展。

特此报告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司监事会 2021 年 4 月 26 日

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