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Apr 27, 2021

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

2020年，作为思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦” 或“公司”）的独立董事，我们按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章 程》以及《公司独立董事工作制度》等法律、法规及相关规章制度的规范要求， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项 议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重 大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公 司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和中小股东的合法利益。现将我们在 2020年度的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

洪志良，男，1946年出生，中国，无境外永久居留权，中国科学技术大学学 士，瑞士苏黎世高等理工学院博士。1970年7月至1980年6月，就职于沈阳工业大 学，任讲师。1980年7月至1985年6月，就读于瑞士苏黎世高等理工学院。1985年 7月至1987年12月，就职于复旦大学，任博士后。1989年2月至1989年5月，就职 于加州大学伯克利分校，任副研究员。1993年3月至1994年8月，就职于汉诺威大 学，任教授。1988年1月至今，就职于复旦大学，任教授。2016年11月至今，任中 颖电子股份有限公司独立董事；2019年12月至今，任盈方微电子股份有限公司独 立董事；2020年5月至今，任上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。2019 年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会提名委员会委员（召集人）、董事会战 略委员会委员。

罗妍，女，1983年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，上海财经大 学学士，香港大学博士。2010年9月至今，就职于复旦大学管理学院财务金融系，

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任助理教授、副教授。2016年3月至今，任上海若龙投资管理有限公司监事。2019 年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会审计委员会委员（召集人）、董事会薪 酬与考核委员会委员（召集人）。

袁秀挺，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京工业大学学 士，北京大学硕士、博士。1994年8月至1997年2月，就职于化工部成都有机硅研 究中心，任技术员、助理工程师。2003年8月至2012年4月，就职于上海市第二中 级人民法院，任书记员、助理审判员、审判员。2012年5月至今，任同济大学法 学院副教授、教授。2019年10月至今，任上海曙兴企业管理顾问有限公司执行董 事。2019年12月至今，任思瑞浦独立董事及董事会审计、提名及薪酬与考核委员 会委员。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务。我们具备中国证券监督管理委员会《关于在上市公司中建立 独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独 立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在 影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会9次，股东大会3次，独立董事出席情况如下：

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----- Start of picture text ----- 独立董事出席董事会及股东大会情况董事 缺席董 是否连续两姓名 应参加董 亲自出 委托出席 事会次 次未亲自参 出席股东大事会次数 席次数 次数 数 加董事会 会的次数洪志良 9 9 0 0 否 3罗妍 9 9 0 0 否 3袁秀挺 9 9 0 0 否 3----- End of picture text -----

此外，报告期内董事会专门委员会召开情况如下：召开董事会战略委员会1 次，召开董事会审计委员会3次，召开董事会薪酬与考核委员会2次。作为董事会 各专门委员会委员，我们均按照要求参加了相关专门委员会会议。

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报告期内，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专 业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我们对会议相关审议事项进行较 为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进 行回复。在会议召开过程中，我们就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自 身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门 委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性， 切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我们对2020年度董事会的所有议 案均投了赞成票；公司董事会2020年度审议的所有议案全部表决通过。

（二）报告期内，出具独立意见及事前认可意见情况

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----- Start of picture text ----- 日期 董事会届次 发表意见情况 意见类型关于公司 2017 年度、2018 年度、2020 年 2 第 2 届第 82019 年度关联交易合法性和公允性 同意月 10 日 次的独立意见1、关于 2019 年度关联交易执行情况及预计 2020 年度日常关联交易事项、续聘 2020 年度会计师事务所事2020 年 3 第 2 届第 9项的事前认可意见及独立意见； 同意月 23 日 次2、关于公司内部控制自我评价报告、2020 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的独立意见2020 年 9 第 2 届第 关于公司使用部分闲置募集资金进同意月 25 日 13 次 行现金管理的独立意见关于公司《2020 年限制性股票激励2020 年 11 第 2 届第 计划（草案）》及其摘要、限制性同意月 23 日 15 次 股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见2020 年 12 第 2 届第 关于向激励对象首次授予限制性股同意月 15 日 16 次 票的独立意见----- End of picture text -----

（三）现场考察情况

报告期内，我们充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进 行实地考察，此外，我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相 关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理 状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场

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变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。

（四）公司配合情况

公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项 进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正， 为我们更好地履职提供了必要的条件和支持。

三、独立董事2020年度履职重点关注事项的情况

报告期内，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公 司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关规定，对公司关联交易、募集资 金的使用、2020年度限制性股票激励计划等事项予以重点审核，从有利于公司持 续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见， 对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：

（一）关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易违规行为。

公司在报告期内发生的关联交易主要为日常性关联交易，上述关联交易符 合经营发展需要，关联交易预计发生额度已依法履行审议程序，且交易价格公 允，实际发生额未超出预计额度，符合法律、法规的规定及公司《关联交易管 理制度》的要求，不存在因关联交易损害公司股东利益或造成公司资产流失的 情况。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司不存在对外担保情况，不存在资金被大股东及关联方占用 的情况。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《公司章程》及公司《募集资金管理制度》的相关规 定，规范、合理地使用募集资金。公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关

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于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经了解与核查，上述事项 不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害公司 股东利益的情形。我们对此发表了同意的独立意见。

（四）并购重组情况

报告期内，公司无并购重组的情形发生。

（五）高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2020年度董 事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案的议案》，经核查，公司所拟定的2020 年度董事及高级管理人员薪酬方案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，该方案基于2019年度公司实际经营情况及2020年度公司经营计划制定，有利 于加强对相关责任人员的激励和约束，符合公司长远发展需要，未损害公司和中 小股东利益。

（六）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。

（七）聘任或者更换会计师事务所情况

报告期内，公司第二届董事会第九次会议、公司2020年第一次临时股东大会 审议通过了《关于继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为2020 年度审计机构的议案》。经核查，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2019年度审计机构，在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、 公正地为公司出具审计报告，同意公司2020年度继续聘请普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构。

（八）现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司未进行现金分红。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，我们持续关注公司自2020年9月21日首次公开发行并上市以来，

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公司、董监高及股东承诺履行情况。截止目前，公司、董监高及股东均严格履行 了各项承诺，不存在违反或未能按期履行承诺的情况。

（十）信息披露的执行情况

报告期内，我们持续关注公司的信息披露情况，公司严格遵守《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，切实履行信息披露义务，确保信息披露的及时性、真实性、 准确性以及完整性。

（十一）内部控制的执行情况

报告期内，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有 关公司治理及内部控制的各项管理制度，并能根据企业实际情况和监管要求不断 完善，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上 市公司内控制度管理的规范要求，有效保证了公司经营管理业务的正常运行和公 司资产的安全完整。

（十二）董事会及其下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司依法召开董事会及相关专门委员会，审议通过了公司使用募 集资金进行现金管理、日常关联交易、限制性股票激励计划等重要事项在内的各 类议案。公司董事在日常工作中勤勉尽责，对于待决策事项进行提前了解和认真 研究，尤其作为各专门委员会委员及时就重要事项进行专项讨论，有效提高了公 司规范治理的水平。

（十三）开展新业务情况

报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。

（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

综合2020年整体运行情况，我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在 需要改进的事项。

四、总体评价和建议

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2020年，我们作为公司的独立董事，按照《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规及公司 制度的规定和要求，客观、公正、独立地作出了相关事项的判断，勤勉尽责，全 面关注公司发展经营情况，认真审阅各项会议议案，推动公司治理体系的完善。

2021年，我们将继续按照有关法律法规和公司制度的要求，诚信尽责，进一 步加强与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，深入了解公司经营状况，为提 高董事会决策的科学性，促进公司稳健经营做出贡献，更好地维护公司的整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司独立董事 洪志良 罗妍 袁秀挺 2021年4月26日

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