3peak Incorporated — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

海通证券股份有限公司

关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦”或“公司”）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督 导工作指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对思瑞浦 2020 年度募集资金的存放和使用情况进行了核 查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 18 日出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2020]1824 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 115.71 元，募集资金总额为人民币 231,420.00 万元，扣除承销及保荐费用（含增值税）共计 16,190.14 万元后，实际收 到募集资金金额为人民币 215,229.86 万元。扣除所有发行费用人民币合计 16,845.34 万元后，实际募集资金净额为人民币 214,574.66 万元。2020 年 9 月 15 日， 公司募集资金账户到账金额 215,229.86 万元。上述资金到位情况已经普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具普华永道中天验字（2020）第 0818 号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年度使用募集资金金额为人民币 5,178.70 万元，累计已使用募集资金金额为人民币 5,178.70 万元，2020 年度收到募集资金利 息扣除手续费净额为 42.28 万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人 民币 42.28 万元，2020 年度收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为 1,261.47 万元，累计收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为人民币 1,261.47 万元，募 集资金余额为人民币 211,354.92 万元，其中用于现金管理金额为 95,000.00 万元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 116,354.92 万元（含 募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

单位：万元	单位：万元
事项	金额
实际收到募集资金金额	215,229.86
减：投入募集资金项目的金额	5,178.70
加：募集资金利息收入扣减手续费净额	42.28
用于现金管理的收益	1,261.47
减：用于现金管理金额	95,000.00
募集资金专户期末余额	116,354.92

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，本公司对募集资金实行专户存储。本公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》 及、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技(苏州)股 份有限公司募集资金管理制度》，（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资 金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更 及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经思瑞浦 2020 年度第二次临时股东大 会审议通过。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：万元

			单位：万元
银行	账号	截止日余额	存储方式
招商银行股份有限公司上 海分行	512907605910318	81,217.79	活期存款
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	98840078801300002605	14,439.49	活期存款
苏州银行股份有限公司高 新技术产业开发区支行	51295400000882	12,493.17	活期存款
招商银行股份有限公司苏 州分行园区支行	512907605910901	8,204.48	活期存款
合计		116,354.92

（二）募集资金三方监管协议情况

2020 年 9 月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行 招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、苏州 银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招商银行股份有限公司苏州分行园区 支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方协议明确了各方的权利 及义务，三方协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，2020 年度，三方协议正常履行。截至 2020 年 12 月 31 日，公司 均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况详见本节之 “（一）募集资金管理情况”

三、2020年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件 1 募集资金使用情况对 ” 照表 。

（二）募投项目的预先投入及置换情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目预先投入及置换的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年 9 月 25 日，公司第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第八次会 议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在 保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人 民币 190,000 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理 财产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动 使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 190,000 万元（含本数）。 公司独立董事已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意意见。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元

受托方	类型	金额	起止时间	收益类型	年化收益率	是否 到期	期限 （天）	收益
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	七天通 知存款	25,000.00	2020/09/28- 2020/10/15	保本固定 收益	2.025%	是	18	25.31
中信银行苏州分行营业部	结构性 存款	20,000.00	2020/09/28- 2020/12/28	保本浮动 收益	1.48%- 3.60%	是	91	154.58
交通银行江苏自贸试验区 苏州片区支行	结构性 存款	30,000.00	2020/09/28- 2020/12/28	保本浮动 收益	1.56%- 3.00%	是	91	224.38
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	结构性 存款	10,000.00	2020/09/28- 2020/12/28	保本浮动 收益	1.30%- 3.00%	是	90	75.00
招商银行股份有限公司上 海分行	结构性 存款	40,000.00	2020/09/28- 2020/12/28	保本浮动 收益	1.35%或 2.98%或 3.76%	是	91	297.18
招商银行股份有限公司苏 州分行园区支行	结构性 存款	5,000.00	2020/09/28- 2020/12/28	保本浮动 收益	1.35%或 2.98%或 3.18%	是	91	37.15
苏州银行股份有限公司高 新技术产业开发区支行	结构性 存款	5,000.00	2020/09/29- 2020/12/29	保本浮动 收益	1.56%- 4.32%	是	91	54.00
苏州银行股份有限公司高 新技术产业开发区支行	结构性 存款	5,000.00	2020/09/29- 2020/12/29	保本浮动 收益	1.56%- 4.32%	是	91	19.50
招商银行股份有限公司上 海分行	结构性 存款	40,000.00	2020/09/29- 2020/12/29	保本浮动 收益	1.35%或 2.98%或 3.76%	是	91	297.18
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	结构性 存款	15,000.00	2020/10/26- 2020/12/31	保本浮动 收益	1.40%或 2.85%或 3.05%	是	66	77.19
苏州银行股份有限公司高 新技术产业开发区支行	结构性 存款	5,000.00	2020/09/29- 2021/03/29	保本浮动 收益	1.84%- 4.44%	否	181	-
苏州银行股份有限公司高 新技术产业开发区支行	结构性 存款	5,000.00	2020/09/29- 2021/03/29	保本浮动 收益	1.84%- 4.44%	否	181	-
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	七天通 知存款	10,000.00	2020/10/21- 2021/01/05	保本固定 收益	2.025%	否	滚存	-
上海浦东发展银行股份有 限公司金桥支行	结构性 存款	15,000.00	2020/12/29- 2021/03/29	保本浮动 收益	1.40%或 3.25%或	否	90	-

					3.45%
招商银行股份有限公司苏 州分行园区支行	结构性 存款	10,000.00	2020/12/29- 2021/03/29	保本浮动 收益	1.35%或3% 或3.79%	否	90	-
交通银行江苏自贸试验区 苏州片区支行	结构性 存款	30,000.00	2020/12/30- 2021/03/30	保本浮动 收益	1.56%- 5.04%	否	90	-
中信银行苏州分行营业部	结构性 存款	20,000.00	2020/12/31- 2021/03/31	保本浮动 收益	1.48%- 3.55%	否	90	-

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金 金额为人民币 95,000.00 万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管 理的授权投资额度。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2020 年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2020 年度，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2020 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等以 及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完 整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

七、保荐机构核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司的募集资金的存放、 使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放 银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公 告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定；公司 2020 年度对 募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司本年度募集资金使用不存在违反 国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对思瑞浦 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于思瑞浦微电子科技（苏州）股 份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名： __ _____ 吴志君 薛阳

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保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日
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附表1：募集资金使用情况对照表

												单位：元	单位：元
募集资金总额					2,145,746,575		本年度投入募集资金总额					51,786,955
变更用途的募集资金总额					-		已累计投入募集资金总额					51786955
变更用途的募集资金总额比例					-							,,
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更(如 有)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额		截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度(%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
模拟集成电路产 品开发与产业化 项目	无	360,000,000	360,000,000		360,000,000	17,442,956	17,442,956	-342,557,044	4.85	不适用	不适用	不适用	否
研发中心建设项 目	无	235,000,000	235,000,000		235,000,000	3,481,693	3,481,693	-231,518,307	1.48	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金项 目	无	255,000,000	255,000,000		255,000,000	30,862,306	30,862,306	-224,137,694	12.10	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	850,000,000	850,000,000		850,000,000	51,786,955	51,786,955	-798,213,045	—	—		—	—
未达到计划进度原因(分具体募投项目)				不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品 情况				详见“三、2020年度募集资金的实际使用情况 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情 况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款 情况				本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因				本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况				不适用。

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