3peak Incorporated — AGM Information 2025

Nov 5, 2025

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

证券代码： 688536 转债代码： 118500

证券简称：思瑞浦 转债简称：思瑞定转

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

2025 年第三次临时股东会会议资料

==> picture [261 x 57] intentionally omitted <==

会议召开时间： 2025 年 11 月 13 日

1

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

目录

2025 年第三次临时股东会会议须知 ................................................................... 3 2025 年第三次临时股东会会议议程 ................................................................... 5 2025 年第三次临时股东会会议议案 ................................................................... 7 议案一：关于取消监事会、变更注册资本并修订《公司章程》及其附件的议 案 ............................................................................................................................ 7 议案二：关于修订公司部分治理制度的议案 .................................................... 9

2

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

2025 年第三次临时股东会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会 议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》以及《思 瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相 关规定，思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 本次股东会会议须知：

一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、公 司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝 其他无关人员进入会场。

二、股东会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。

三、出席会议的股东及股东代表须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办理 登记手续，并按照公司《关于召开 2025 年第三次临时股东会的通知》（公告编号： 2025-063）的相关要求向会议工作人员出示身份证或法人单位证明、授权委托书 等证明文件，经会议工作人员核对身份后方可出席会议，请给予配合。会议开始 后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数 及所持有的表决权数量。

四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

五、股东及股东代表参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代表参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及 股东代表的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

六、股东及股东代表拟在股东会现场会议上发言或提问的，应于股东会召开 前的登记环节向会务组事先进行登记。会议主持人根据会务组提供的名单和顺序 安排发言或解答股东提问。

未经事先登记，现场要求就会议议题进行提问的股东及股东代表，应当按照 会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代表同 时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，会议主持人可以要求拟发言 的股东到会务组处补充办理发言登记手续，按登记的先后顺序发言。

3

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问。股东及股东代表的发言主题 应与本次会议议题相关，简明扼要。为提高会议效率，会议进行中，每位股东及 股东代表发言或提问次数不超过 2 次，每次不超过 5 分钟。超出议题范围的相关 问题，可会后向公司董事会秘书咨询。

七、股东及股东代表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他 股东及股东代表的发言。在股东会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。 股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对 于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问， 主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

九、出席股东会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见之 一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利， 其所持股份的表决结果计为“弃权”。

十、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票 和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。

十一、本次会议由公司聘请的国浩律师（上海）事务所的执业律师对表决结 果和议程的合法性进行见证。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在会议 结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的 行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2025 年 10 月 29 日披露在上海证券交易所网站的《关于召开 2025 年第三次临时股东会 的通知》（公告编号：2025-063）。

4

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

2025 年第三次临时股东会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、会议时间：2025年11月13日14点30分

• 2、现场会议地点：上海市浦东新区张东路1761号（创企天地）2号楼4楼会议室

• 3、会议表决方式：现场投票与网络投票相结合

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年11月13日至2025年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）主持人宣布会议开始，报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数 量

（二）宣读股东会会议须知

（三）推举计票、监票人

（四）审议议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于取消监事会、变更注册资本并修订《公司章程》 及其附件的议案	√
2	关于修订公司部分治理制度的议案	√

（五）现场与会股东及股东代表发言及提问

（六）现场与会股东及股东代表对各项议案投票表决

（七）休会，统计表决结果

（八）复会，宣读投票表决结果及会议决议

（九）见证律师宣读法律意见书

• （十）签署会议文件

5

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

（十一）宣布会议结束

6

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

2025 年第三次临时股东会会议议案

议案一：关于取消监事会、变更注册资本并修订《公司章程》 及其附件的议案

各位股东及股东代表：

一、取消监事会的原因及依据

根据《公司法》等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会， 取消监事设置，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废 止，同时对《公司章程》及公司内部制度中相关条款进行修订。

二、本次变更注册资本的情况

（一）发行新股情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州） 股份有限公司发行可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监 许可〔2024〕1287 号），公司已完成向特定对象发行股票相关工作。募集资金已 于 2025 年 7 月 29 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集 资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验字[2025]518Z0093 号验资报告。本次 公司发行股份募集配套资金的新增股份 3,047,535 股已于 2025 年 8 月 5 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。

本次发行完成后，公司股份总数从普通股 132,601,444 股增加至普通股 135,648,979 股，注册资本由人民币 132,601,444 元变更为人民币 135,648,979 元。

（二）定向可转债转股情况

根据《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付 现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票发行情况报告书》的相关规定， 公司发行的可转债“思瑞定转”转股期自 2025 年 4 月 25 日至 2028 年 10 月 24 日。截至 2025 年 10 月 27 日，共有 3,400,990 张“思瑞定转”转换为公司股票， 累计转股数为 2,152,519 股，根据转股结果，公司总股本相应增加 2,152,519 股。 公司总股本由 135,648,979 股增加至 137,801,498 股，注册资本由 135,648,979 元

7

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

增加至 137,801,498 元。

三、修订《公司章程》及其附件并办理工商变更登记情况

根据《公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际经营需 要，拟对《公司章程》有关条款进行修订。结合《公司章程》相关修订内容，公 司将同步修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》相对应的条款。

修订后的《公司章程》及其附件经股东会审议通过后生效并实施。提请股东 会授权公司经营管理层办理有关《公司章程》修订等相应事宜的工商变更登记。 公司将于股东会审议通过后及时向工商登记机关办理《公司章程》、注册资本变 更等相关手续，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

具体情况详见公司于 2025 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于取消监事会、变更注册资本并修订<公司章程> 及公司部分制度的公告》《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》。

本议案已经公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议审议 通过，现提请股东会审议。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2025 年 11 月 13 日

8

2025 年第三次临时股东会会议资料

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

议案二：关于修订公司部分治理制度的议案

各位股东及股东代表：

为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和规范 性文件的规定，同时结合自身实际情况，公司修订了部分内部制度，具体情况如 下：

下：
序号	制度名称	备注
1	《对外担保管理制度》	修订
2	《关联交易管理制度》	修订
3	《内部审计管理制度》	修订
4	《独立董事工作制度》	修订
5	《会计师事务所选聘制度》	修订

上述制度经公司股东会审议通过后生效并实施。

修订后的制度详见公司于 2025 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《内部审 计管理制度》《独立董事工作制度》《会计师事务所选聘制度》。

本议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，现提请股东会审议。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2025 年 11 月 13 日

9