ZKTECO CO., LTD. — Capital/Financing Update 2024

Apr 23, 2024

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-020

熵基科技股份有限公司

关于调整部分募集资金投资项目实施方式、投资总额及部 分募集资金投资项目延期的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 22 日召开第三 届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过《关于调整部分募集 资金投资项目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的议案》，公司 拟将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”中的塘 厦研发中心场地投入由新建研发场地改为利用现有闲置场地建设，相应的投资总 额进行调整，拟将“混合生物识别物联网智能化产业基地项目”和“研发中心建 设项目”达到预定可使用状态日期进行延期。根据《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《熵基科技股份有限公司募 集资金管理制度》等的有关规定，上述事项需提交股东大会审议。现将具体情况 公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意熵基科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]926 号文）同意注册，公司公开发行人民币 普通股（A 股）股票 37,123,013 股，发行价格为 43.32 元/股，募集资金总额为人 民币 160,816.89 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 15,087.05 万元后， 募集资金净额为人民币 145,729.84 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 对本次发行的募集资金到账情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 12 日出具了 [2022]38658 号《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户， 公司（含实施募投项目的子公司）、存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了 相关《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》。

二、募投项目的具体情况

公司本次发行所募集到的资金总额扣除发行费后全部用于与公司主营业务 相关的项目，截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资计划及投资进度如下：

序 号	项目名称	建设主体	项目投资总额 （万元）	拟用募集资金 投资金额/前次 变更剩余资金 金额（万元）	已投入募集资金 金额（万元）
1	混合生物识别物联网智能 化产业基地项目	熵基科技（广东） 有限公司	43,689.94	43,689.94	26,557.86
2	美国制造工厂建设项目	ZKTECO Investment Inc.	14,392.65	14,392.65	105.99
3	研发中心建设项目	熵基科技股份有 限公司	18,240.58	18,240.58	10,274.35
4	全球营销服务网络建设项 目	熵基科技股份有 限公司	26,802.01	26,802.01	8,192.12
5	熵基科技多模态生物识别 数字化产业基地建设项	熵基科技（广东） 有限公司	43,186.89	39,605.10	7,772.69
6	美国制造工厂建设项目前 次变更后剩余资金	-	-	2,999.56	-
合计		——	146,312.07	145,729.84	52,903.01

注：公司于 2022 年 8 月 29 日、9 月 15 日分别召开第二届董事会第十七次会议、2022 年第一次临时股东大会决议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点和投资 总额的议案》，将美国制造工厂建设项目实施地点由“1600 Union Hill Rd, Alpharetta, GA 30005”调整至“6775 Meadow Ln, Alpharetta, GA 30005”，项目总投资金额由 17,392.21 万 元调整为 14,044.51 万元；2023 年 4 月 26 日、5 月 19 日公司分别召开第三届董事会第二次 会议、2022 年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点、投资 总额并调整部分建设内容的议案》，将该项目实施地点由“6775 Meadow Ln, Alpharetta, GA 30005”调整至“1600 Union Hill Rd, Alpharetta, GA 30005”，项目由购置改为自建方式建设， 项目总投资金额由 14,044.51 万元增加至 14,392.65 万元，本次增加的投资款 348.14 万元从 此前本项目调减的 3,347.70 万元中支付，本项目变更后剩余资金变更为 2,999.56 万元。

公司于 2023 年 1 月 18 日、2 月 6 日分别召开第二届董事会第二十三次会议、2023 年 第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目、变更募集资金专户及向子 公司增资和提供借款以实施募投项目的议案》，将募投项目“塘厦生产基地建设项目”变更

为“熵基科技多模态生物识别数字化产业基地建设项目”，“塘厦生产基地建设项目”建设 资金 24,841.18 万元及超募资金 14,763.92 万元（含前述资金收益）用于“熵基科技多模态生 物识别数字化产业基地建设项目”的建设，不足部分由熵基科技（广东）有限公司以自有资 金投入建设。

三、调整部分募投项目实施方式、投资总额的具体情况和原因

（一）部分募投项目实施方式、投资总额调整的基本情况

募投项目“研发中心建设项目”中塘厦研发中心建设部分，公司原计划以自 建的方式建设 12,000.00 平方米研发场地，包括研发中心、中试中心、电子实验 室、EMC 实验室、机电实验室等，现拟改为利用现有场地建设。

因上述实施方式调整，相应的项目投资总额由 18,240.58 万元调整为 14,692.19 万元，调减 3,548.39 万元，具体调整如下：

序号	调整前工程或费用名称	调整前投资额 （万元）	调整后工程或费用名称	调整后投资额 （万元）
1	建设投资	9,181.72	建设投资	5,633.33
1.1	土建及装修工程	5,786.92	土建及装修工程	2,520.52
1.2	设备及软件投入	3,112.81	设备及软件投入	3,112.81
1.3	建设工程其他费用	281.99	建设工程其他费用	0
2	房屋租赁费	347.04	房屋租赁费	347.04
3	预备费	476.44	预备费	476.44
4	项目实施费	8,235.38	项目实施费	8,235.38
5	项目总投资	18,240.58	项目总投资	14,692.19

本次该项目由于投资总额减少留存的募集资金的使用计划尚未确定，后续公 司将结合自身资金的使用规划，严格遵守募集资金保管及使用的相关规定，履行 相应审批程序，审慎使用该项目结余募集资金。

（二）调整原因

在募投项目实施过程中，公司本着合理、高效、节约的原则，从项目的实 际需求出发，科学审慎地使用募集资金，充分利用公司现有场地，在保证项目 建设的质量和控制风险前提下，加强对项目的费用监督和管控，有效降低项目

实施成本。上述实施方式的调整以及因调整实施方式而调减该项目投资总额的 事项不会对该募投项目产生实质性影响。

四、部分募投项目延期情况和原因

（一）部分募投项目延期的基本情况

公司结合市场环境、募投项目实际建设情况，对部分募投项目达到预定可使 用状态日期进行延期，具体调整如下：

序号	项目名称	调整前项目达到预 定可使用状态日期	调整后项目达到预 定可使用状态日期
1	研发中心建设项目	2024年8月17日	2025年12月31日
2	混合生物识别物联网智能化产业基地项目	2024年8月17日	2026年3月31日

（二）部分募投项目延期的原因

1、研发中心建设项目

因受到境内外宏观经济环境波动，市场环境变化等因素，公司对项目建设形 成更加成熟的考虑，为控制项目投入风险，募投项目的采购调研、设备选型、项 目建设等环节逐步审慎开展，从而导致该项目的实施进度相较于原计划有所延缓， 无法在原计划时间达到预定可使用状态。因此，公司将“研发中心建设项目”达 到预计可使用状态日期延期至 2025 年 12 月 31 日。

2、混合生物识别物联网智能化产业基地项目

募集资金到账以来，公司一直积极推进该募投项目的实施，但由于终端需求 变化以及外部客观环境因素影响，该募投项目的设备物资采购和整体工程建设进 度相较于原计划有所延缓。为维护好全体股东和公司利益，出于对募集资金投入 的审慎性考虑，在确保投入有效性且不产生额外的资源浪费的基础上，公司依据 中长期发展战略，在不改变该项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下， 在逐步进行项目布局的原则下稳步推进本项目的实施。公司按客户订单情况合理 布局产能建设，以确保该项目的顺利实施。因此，经过审慎考虑，公司决定将该 项目达到预定可使用状态的日期调整延长至 2026 年 3 月 31 日，这一调整旨在确 保项目的有效实施，同时也符合公司的长期发展愿景。

五、调整部分募投项目实施方式、投资总额及部分募投项目延期的影响

公司本次调整部分募投项目实施方式、投资总额，并对部分募投项目延期事 项，是根据市场环境及项目实际进展情况综合分析后作出的审慎决策，不存在改 变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，不会对公司正常的生产经营、 业务发展及募集资金使用产生不利影响。

六、审议情况及专项意见

（一）董事会审议情况

公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项 目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的议案》，董事会认为： 公司结合自身实际情况和经营计划，经审慎研究和综合评估，调整部分募投项 目实施方式、投资总额，并对部分募投项目延期，有利于提高募集资金使用效 率，降低投资风险，有利于提高公司的整体生产运营效率，增强公司的持续经 营能力，有利于维护全体股东的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所有关 法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形，该议案尚需提交股 东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为：经审查，公司本次调整部分募投项目实施方式、投资总额，并 对部分募投项目延期系公司根据经营管理情况做出的调整，符合公司战略发展方 向，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法 权益的情况，不会对公司正常经营产生不利影响。

因此，监事会一致同意公司本次调整部分募投项目实施方式、投资总额及部 分募投项目延期事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构瑞银证券有限责任公司认为：本次关于调整部分募集资 金投资项目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的内容事项已经 公司董事会、监事会审议通过，履行了相关的审批程序，尚需经公司股东大会

审议批准后方可实施。本次调整部分募集资金投资项目实施方式、投资总额及 部分募集资金投资项目延期内容，是根据公司实际情况进行的必要调整，不存 在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次变更符合《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》等相关规定。综上，保荐机构对公司本次调整部分 募集资金投资项目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的事项无 异议。

七、备查文件

• 1、熵基科技股份有限公司第三届董事会第九次会议决议；

• 2、熵基科技股份有限公司第三届监事会第八次会议决议；

• 3、瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司调整部分募集资金投 资项目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的核查意见。

特此公告。

熵基科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日