ZKTECO CO., LTD. — Board/Management Information 2025

Apr 22, 2025

熵基科技股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人作为熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及公司 《独立董事工作制度》《公司章程》要求，在 2024 年度工作中，勤勉、尽责、 忠实履行职务，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责的情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人庞春霖，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。于 1993 至 1996 年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997 年至 2000 年担任村 上上海事务所技术经理，2000 年至 2006 年担任清溢精密光电（深圳）有限公司 副总经理，2007 年至 2017 年 12 月担任中国电子工业标准化技术协会常务理事 副秘书长，2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任珠海元盛电子科技股份有限公司独 立董事，2015 年至 2018 年 12 月担任中国自动化学会副秘书长，2016 年 9 月至 2019 年 6 月任联通智网科技有限公司董事，2015 年 1 月至 2021 年 5 月担任深 圳清溢光电股份有限公司独立董事，2015 年 2 月至今担任车联创新（北京）科 技中心法定代表人、总经理、执行董事，2016 年 12 月至今担任中关村车载信息 服务产业应用联盟秘书长，2018 年 6 月至今任开放无人农场工程技术（江苏） 有限公司法定代表人、执行董事，2021 年 11 月至今担任全程无人化作业技术推 广（江苏）有限公司法定代表人、执行董事，2021 年 12 月至今担任博泰车联网 科技（上海）股份有限公司独立非执行董事，2022 年 5 月至 2023 年 4 月担任深 圳清溢光电股份有限公司董事，2023 年 2 月至今担任巧算信息科技（北京）有 限公司执行董事，2023 年 6 月至今担任昂曼智能机械（北京）有限公司总经理、 法定代表人、执行董事，2023 年 8 月至今担任昂曼国际贸易（北京）有限公司总

经理、法定代表人、执行董事，2022 年 10 月至今担任北京智行者科技股份有限 公司独立董事，2023 年 4 月至今担任京東方精電有限公司独立非执行董事，2021 年 1 月至今担任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司共召开 6 次董事会，本人全部出席，没有缺席的情况；2024 年度公司内共召开 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。

本人按时出席公司董事会、股东大会，没有连续两次未出席会议的情况。在 董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些 合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。 本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重 大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他 事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

本人担任第三届董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会、战略与发 展委员会委员。2024 年度公司共召开了 3 次薪酬与考核委员会，1 次独立董事专 门会议，本人具体履职情况如下：

1、薪酬与考核委员会

报告期内，本人严格按照公司《独立董事工作制度》《熵基科技股份有限公 司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，参与报告期内薪酬与 考核委员会会议 3 次，认真履行职责，积极开展工作，就 2024 年度董事及高级 管理人员薪酬方案、限制性股票激励计划相关事项、修订《员工购房借款管理办

法》并继续为员工提供借款等议案进行审议，切实履行了薪酬与考核委员会委员 的责任和义务。

2、独立董事专门会议

报告期内，公司召开 1 次独立董事专门会议，本人审议了《关于 2025 年度 日常关联交易预计的议案》《关于修订〈员工购房借款管理办法〉并继续为员工 提供借款的议案》，并投赞成票。

（三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与 会计师事务所就更换审计机构、年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流， 了解了公司内部控制体系的运行状况，忠实地履行了独立董事职责。

（四）维护投资者合法权益情况

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露管理办法》 的要求不断完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定， 保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人现场工作时间不少于 15 天。通过参加董事会、股东大会、 董事会专门委员会会议、独立董事专门会议、不定期实地考察及日常电话沟通等 形式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和 运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了核查和监督，积极有效地履行了独 立董事的职责。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支 持独立董事的工作。切实保障了独立董事的知情权，确保独立董事很好地履行职 责，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务， 充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报 告期内，本人在履职过程中重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第八次会议及第三届董事会独 立董事第一次专门会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 本人及其他独立董事一致同意该事项。

公司于 2024 年 12 月 27 日召开第三届董事会独立董事第二次专门会议、 2024 年 12 月 31 日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于 2025 年度 日常关联交易预计的议案》，本人及其他独立董事一致同意该事项。

公司 2024 年度实际发生及 2025 年度日常关联交易预计将发生的关联交易， 系公司根据业务发展需求进行，相关关联交易的定价均以市场公允价格为依据， 遵守了公平、公开、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公 司的独立性构成影响，公司业务也不会因上述交易而对关联人形成依赖。

（二）定期报告、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露 了定期报告及年度内部控制自我评价报告，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况。

（三）聘用会计师事务所

公司于 2024 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十二次会议，于 2024 年 11 月 15 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更会计师事务 所的议案》，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财 务报告和内部控制审计机构。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市 公司审计业务的相关资质和经验，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等 方面能够满足公司对审计机构的要求，本人就该事项发表了同意的意见。

（四）董事、高级管理人员的薪酬情况

报告期内，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的 管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平 与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（五）股权激励情况

2024 年 11 月 21 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，本人审议了《关

于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予但 尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第 二个归属期归属条件成就的议案》，并投赞成票。

2024 年 12 月 31 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，本人审议了《关 于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象姓名的议案》《关于 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激 励计划预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》，并投赞成票。

（六）其它工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况； 2、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查的情况；

• 3、报告期内，公司及相关方无变更或者豁免承诺的情况；

• 4、报告期内，公司未发生收购或被收购相关事项。

四、总体评价和建议

2024 年度，本人严格按照相关法律法规的要求，忠实、谨慎、勤勉地行使 独立董事职权，主动深入了解公司经营状况，在董事会审议过程中对各项议案 进行了独立、客观、公正的审议，并审慎地行使表决权，充分发挥独立董事的 作用，促进公司的发展和规范运作，维护公司整体利益和全体股东特别是中小 股东的合法权益。

2025 年度，本人将继续本着诚信、勤勉、为公司及全体股东负责的态度， 认真履行独立董事职责，促进公司稳健经营，规范治理，维护全体股东特别是 中小股东的合法权益。

熵基科技股份有限公司

独立董事：庞春霖

2025 年 4 月 23 日