ZKTECO CO., LTD. — Board/Management Information 2023

Apr 27, 2023

2022 年度独立董事述职报告

各位股东 / 股东代表：

本人作为熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年度依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规及公司《独立董事制度》的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极 出席公司 2022 年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项 发表了独立客观的意见，发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了公司 与全体股东的合法权益。现就 2022 年度履行职责的情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会的情况

2022 年度，公司共召开了 10 次董事会会议，本人均亲自参加，没有缺 席、委托他人出席会议的情况发生。本人会前认真审阅公司发出的各项议案， 会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理建议，对所有议案经过客 观判断并慎重的投出赞成票，未投出反对票和弃权票的情形，勤勉地履行了 独立董事职责。

2022 年度，公司召开了三次股东大会，本人均亲自出席了股东大会。 二、发表独立意见的情况

2022 年度，本人对出席的公司董事会的相关议案及公司其他事项发表独

立意见如下：

序 号	发表独立意 见时间	董事会会 议届次	发表独立意见事项	意见 类型
1	2022年3月 28 日	第二届董 事会第十 四次会议	关于2021年度公司内部控制有效性的独立意见	同意
2	2022年6月 2 日	第二届董 事会第十 五次会议	1、 关于公司财务决算报告的独立意见； 2、 关于公司利润分配预案的独立意见； 3、 关于公司申请综合授信额度及办理银行贷款的独 立意见； 4、 关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的独立 意见； 5、 关于公司开展远期外汇结售汇的独立意见；	同意

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			6、 关于公司2021 年度公司与关联方交易的独立意 见； 7、 关于公司2022年度董事及高级管理人员薪酬的独 立意见。
3	2022年8月 11 日	第二届董 事会第十 六次会议	关于开立募集资金专项账户并签订募集资金监管协议 事项的独立意见	同意
4	2022年8月 29 日	第二届董 事会第十 七次会议	1、 关于变更部分募集资金投资项目实施地点和投资 总额的独立意见； 2、 关于控股股东及其他关联方资金占用情况及公司 对外担保情况的专项说明和独立意见。	同意
5	2022年9月 16 日	第二届董 事会第十 八次会议	1、 关于使用募集资金向全资子公司增资、实缴出资 及提供无息借款以实施募投项目的独立意见； 2、 关于使用自有资金和外汇支付募投项目部分款项 并以募集资金等额置换的独立意见； 3、 关于聘任高级管理人员的独立意见。	同意
6	2022年9月 29 日	第二届董 事会第十 九次会议	1、关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的独立意见； 2、关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》 设定指标的科学性和合理性的独立意见； 3、关于《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》的独立意见； 4、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的独立意见。	同意
7	2022 年11 月16日	第二届董 事会第二 十一次会 议	1、关于调整2022 年限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单及其授予数量的独立意见； 2、关于向2022 年限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的独立意见。	同意
8	2022 年12 月30日	第二届董 事会第二 十二次会 议	1、关于续聘会计师事务所的独立意见； 2、关于增加2022年度日常关联交易预计额度及2023 年度日常关联交易预计的独立意见； 3、关于为员工提供购房借款并制定《员工购房借款管 理办法》的独立意见。	同意

三、在董事会各专门委员会的履职情况

本人担任第二届董事会提名委员会主任委员，同时担任薪酬与考核委员 会委员，战略与发展委员会委员。本人 2022 年度按照各专门委员会实施细则 相关规定，积极履行各专门委员会委员的职责。

• 1、 提名委员会

2022 年度，公司共召开了 1 次提名委员会，审议了《关于聘任公司高级

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管理人员的议案》，本人对拟聘任的高级管理人员任职资格进行了详细审核， 对其任职能力进行了充分评估，本人同意本次高级管理人员的聘任事项。

2、 薪酬与考核委员会

2022 年度公司共召开了 4 次薪酬与考核委员会，审议通过了《关于〈熵 基科技年终效益奖管理办法〉的议案》《关于 2022 年度董事及高级管理人员 薪酬的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议 案》《关于为员工提供购房借款并制定〈员工购房借款管理办法〉的议案》。 本人认为通过前述议案的实施，有利于提升公司经营管理水平，将公司业绩 增长与员工激励有效结合，在公司发展的同时提升员工福利、员工归属感和 对企业的认同感，对公司进一步发展起到很好的促进作用，本人同意前述议 案所有事项。

3、 战略与发展委员会

本人作为战略委员会委员，对公司 2022 年度战略规划进行重点关注并 提出相关建议，努力维护公司及股东的合法权益，不断提升公司的综合治理 能力。

四、对公司现场检查情况

2022 年度，本人对公司多次进行现场检查，了解公司经营情况、业务情 况及募投项目进展情况；与公司董事、管理层等相关人员保持密切沟通与联 系，听取公司管理层对于经营状况的汇报；关注媒体对公司的相关报道，掌 握公司的经营治理情况，为公司经营和发展向董事会、管理层提出合理化的 建议。

五、对公司发展和保护投资者权益方面所做的其他工作

2022 年度，本人持续关注本公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司有关规定，真实、准 确、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。 2022 年度，本人通过加强自身学习，以提高履职能力。本人认真学习相

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关法律法规及其它相关文件，积极参加交易所组织的培训，加深对相关法规 的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

• 六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会和股东大会的情况；

• 2、无提议聘用或者解聘会计事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

以上是本人在 2022 年度履行职责的情况汇报。

2023 年度，本人将继续加强对相关法律法规的学习，不断提升履职能力， 独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自己的专业特长，为公司董事会和 管理层积极建言献策，维护公司和全体股东的利益。

熵基科技股份有限公司

独立董事：庞春霖 2023 年 4 月 28 日

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