ZKTECO CO., LTD. - Audit Report / Information 2022

瑞银证券有限责任公司

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	因本次募集资金于2022年8月到账，故上半年未查询公司募集资金专户，后续保荐机构将在履行保荐职责期间根据银行的对账单监督和检查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件

5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，与公司董事会办公室就监管动态保持密切沟通，计划于2022年下半年开展
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
（一）首次公开发行时所作承诺
1.发行人控股股东、实际控制人、除控股股东以外的其他首发上市前持股的股东、持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺	是	不适用
2.发行人控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
3.发行人、控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员关于上市后三年内稳定股价的承诺	是	不适用
4.发行人、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
5.发行人关于利润分配政策的承诺	是	不适用
6.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于欺诈发行上市的购回股份承诺	是	不适用
7.发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
8.发行人控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
9.发行人控股股东、实际控制人关于社保、住房公积金及劳务用工等相关事宜的承诺	是	不适用

10.发行人控股股东、实际控制人关于四处瑕疵房产事项的承诺	是	不适用
11.发行人控股股东、实际控制人关于租赁房屋的承诺	是	不适用
12.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺时相关约束措施的承诺	是	不适用

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

罗勇陈川

瑞银证券有限责任公司

2022 年 9 月 16 日