ZETTA GROUP CO., LTD. — Legal Proceedings Report 2012

Jun 30, 2012

证券代码：002256 证券简称：彩虹精化 公告编号：2012-032

深圳市彩虹精细化工股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及相关当 事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》和《市场 禁入决定书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

2012 年 6 月 27 日，深圳市彩虹精细化工股份有限公司（以下简称“彩虹精 化”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行 政处罚决定书》（【2012】20 号），同时公司实际控制人、董事沈少玲女士收到中 国证监会《行政处罚决定书》（【2012】23 号）和《市场禁入决定书》（【2012】6 号），现公告如下：

一、处罚决定书主要内容

（一）认定的事实

1、彩虹精化认定的事实

（1）2010 年 11 月 23 日，深圳绿世界生物降解材料有限公司（以下简称“深 圳绿世界”）与彩虹精化签订了《关于深圳市彩虹绿世界生物降解材料有限公司 之合作经营协议书》（以下简称“《合作经营协议书》”）及相关备忘录，约定共同 出资成立深圳市彩虹绿世界生物降解材料有限公司（以下简称“彩虹绿世界”）。 深圳绿世界与彩虹绿世界口头约定：深圳绿世界保证彩虹绿世界销售净利润不低 于 10%。2010 年 12 月 12 日，深圳绿世界与嘉星国际有限责任公司（以下简称 “嘉星国际”）签订了两份总金额共计 192,000 万元的《产品销售协议》。根据深 圳彩虹绿世界与彩虹精化事先签订的《合作经营协议书》以及双方的口头约定， 上述《产品销售协议》可能给彩虹绿世界创造净利润 13,010 万元，给彩虹精化 间接创造净利润 7,155.50 万元，这一金额是彩虹精化 2009 年度经审计净利润

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3891.28 万元的 1.84 倍。

而公司未及时披露 2010 年 12 月 12 日深圳绿世界与嘉星国际签订《产品销 售协议》可能给彩虹绿世界创造的巨额利润，进而给彩虹精化间接创造巨额利润 这一重大事件。

（2）2011 年 2 月 18 日，深圳绿世界与彩虹绿世界召开会议，会上提出变 更上述合同销售主体一事。2011 年 2 月 18 日至 22 日，公司股票价格发生异常 波动，2011 年 2 月 23 日公司发布《股票交易异常波动公告》，称公司不存在应 披露而未披露信息，而公司未披露彩虹绿世界正在筹划的上述合同主体变更的重 大事项。

2、相关当事人认定的事实

公司董事沈少玲知悉上述合同的签订及合同销售主体的变更后，并安排黄某 某使用“黄某燕”等 5 个账户在 2010 年 12 月 21 日至 2011 年 3 月 2 日期间大量 买卖公司股票。

（二）处罚的依据和结果

1、彩虹精化处罚的依据和结果

（1）公司未及时披露深圳绿世界与嘉星国际签订总金额共计 192,000 万元 的《产品销售协议》可能给公司生产经营带来重大影响，违反了《证券法》第六 十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述上市公司“未按照规定披露 信息”的行为。

（2）公司 2011 年 2 月 23 日披露的《股票交易异常波动公告》内容与事实 不符，违反了《证券法》第一百九十三条所述上市公司“所披露的信息有虚假记 载”的行为。

公司在调查期间配合较好，补充披露了有关信息，存在应当依法从轻或者减 轻行政处罚的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十三条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，中国证 监会决定：

• （1） 对彩虹精化给予警告，并处以 30 万元罚款；

• （2） 对陈永弟给予警告，并处以 20 万元罚款；

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（3） 对李化春给予警告，并处以 10 万元罚款；

（4） 对郭健、王明章给予警告，并分别处以 5 万元罚款；

（5） 对刘科给予警告，并处以 3 万元罚款。

2、相关当事人处罚的依据和结果

董事沈少玲知悉上述合同的签订及合同销售主体的变更后，安排黄某某使用 “黄某燕”等 5 个账户买卖公司股票的行为，违反了《证券法》第七十三条、第 七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述“证券交易内幕信息的知情 人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券发行、交易或者其他对证券的价格有 重大影响的信息公开前，买卖该证券”的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第二百零二条的规定，中国证监会决定：

（1）责令沈少玲依法处理“黄某燕”等 5 个账户内的彩虹精化股票；如有 违法所得，予以没收。

（2）对沈少玲处以 60 万元罚款。

并且依据《证券法》第二百三十条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条 的规定，中国证监会决定：认定沈少玲为证券市场禁入者，自中国证监会宣布决 定之日起，10 年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理 人员职务。

二、本公司及相关当事人的说明

1、公司及董事沈少玲接受中国证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起 行政诉讼。

2、公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事和 高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券法》《深圳证券交易 所股票上市股则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作， 进一步强化董事、监事和高级管理人员履行勤勉尽职义务的意识，杜绝此类事件 再次发生。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公 司将于近日在全景网投资者互动平台（http://irm.p5w.net）举行公开致歉会。《关 于举行公开致歉会的通知》公司将另行公告。

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特此公告。

深圳市彩虹精细化工股份有限公司董事会 二〇一二年六月三十日

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