ZETTA GROUP CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2019

Oct 29, 2019

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

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深圳市兆新能源股份有限公司

2019 年第三季度报告

2019 年 10 月

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1

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张文、主管会计工作负责人苏正及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 苏正声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	3,048,114,564.42		3,103,085,832.34		-1.77%
归属于上市公司股东的净资产（元）	1,903,685,831.39		1,933,314,438.79		-1.53%
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比
	本报告期			年初至报告期末
		增减				上年同期增减
营业收入（元）	121,811,667.72	-23.19%		328,519,281.70		-33.18%
归属于上市公司股东的净利润（元）	-7,818,248.36	-138.06%		-29,628,607.40		-135.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	-10,831,379.31	-158.36%		-39,843,919.13		-153.07%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	64,118,718.83	148.82%		116,001,295.45		-15.77%
基本每股收益（元/股）	0	-100.00%		-0.02		-150.00%
稀释每股收益（元/股）	0	-100.00%		-0.02		-150.00%
加权平均净资产收益率	-0.41%	-1.34%		-1.54%		-5.30%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	4,031,577.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	7,998,665.10
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	300,866.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-1,945,176.50
减：所得税影响额	170,821.19
少数股东权益影响额（税后）	-200.00
合计	10,215,311.73	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

			报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数	99,389							0
			股股东总数（如有）
	前10名股东持股情况
					持有有限售条			质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例		持股数量
					件的股份数量			股份状态		数量
陈永弟	境内自然人	26.26%		494,406,779	486,007,100			质押		494,007,100
								冻结		494,406,779
深圳市彩虹创业投资集团有限公司	境内非国有法人	13.79%		259,504,859				质押		259,314,459
								冻结		259,504,859
深圳市汇通正源股权投资基金合伙 企业（有限合伙）	境内非国有法人	6.45%		121,427,844
								质押		121,427,844
深圳宝信金融服务有限公司	境内非国有法人	5.00%		94,120,845
华润深国投信托有限公司－广华泰 丰1期集合资金信托计划	其他	1.33%		25,066,744
深圳市前海新旺兆投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法人	0.95%		17,922,928
								质押		17,922,928
丁海平	境内自然人	0.50%		9,440,400
香港中央结算有限公司	境外法人	0.27%		5,051,140
金宏娟	境内自然人	0.23%		4,270,000
艾青	境内自然人	0.21%		4,031,300
	前10名无限售条件股东持股情况
								股份种类
股东名称	持有无限售条件股份数量
						股份种类			数量
深圳市彩虹创业投资集团有限公司	259,504,859					人民币普通股			259,504,859
深圳市汇通正源股权投资基金合伙 企业（有限合伙）	121,427,844
						人民币普通股			121,427,844
深圳宝信金融服务有限公司	94,120,845					人民币普通股			94,120,845
华润深国投信托有限公司－广华泰 丰1期集合资金信托计划	25,066,744
						人民币普通股			25,066,744

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

深圳市前海新旺兆投资合伙企业 （有限合伙）	17,922,928
		人民币普通股	17,922,928
丁海平	9,440,400	人民币普通股	9,440,400
陈永弟	8,399,679	人民币普通股	8,399,679
香港中央结算有限公司	5,051,140	人民币普通股	5,051,140
金宏娟	4,270,000	人民币普通股	4,270,000
艾青	4,031,300	人民币普通股	4,031,300
	上述股东中，深圳市彩虹创业投资集团有限公司是由陈永弟先生及其配偶沈少玲
	女士共同投资设立，上述两名股东存在关联关系，也属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说	中规定的一致行动人；深圳市前海新旺兆投资合伙企业（有限合伙）为公司部分高管、
明	核心员工合伙设立的有限合伙企业。
	除此之外，公司未知上述其他普通股股东之间是否存在关联关系，也未知上述其
	他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况
	无
说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

			本报告期末与年初
报表项目	本报告期末	年初数		说明
			变动比例
预付款项	3,474,674.48	37,350,978.87	-90.70%	主要是采购预付款减少
可供出售金额资产	0.00	42,475,026.00	-100.00%	主要是本期实行新金融工具准则影响
其他非流动资产	90,938,857.50	150,981,833.85	-39.77%	主要是待抵扣增值税进项税减少
短期借款	0.00	130,000,000.00	-100.00%	主要是本期偿还债务
预收款项	10,628,787.78	18,421,659.87	-42.30%	期末预收客户款项减少
应付职工薪酬	5,433,414.14	13,152,885.14	-58.69%	主要是本期支付搬迁员工补偿款所致
应交税费	8,683,098.53	3,985,840.37	117.85%	主要是本期光伏项目部分所得税减免到 期，应缴所得税增加
其他应付款	212,510,745.02	406,851,567.76	-47.77%	主要是偿还非金融机构借款所致
长期借款	472,100,000.00	68,750,000.00	586.69%	主要是本期新增长期借款所致
长期应付款	140,651,216.36	217,181,404.20	-35.24%	主要是偿付融资租赁款项所致
			年初至报告期末与
报表项目	年初至报告期末	上年同期		说明
			上年同期变动比例
营业收入	328,519,281.70	491,621,468.99	-33.18%	主要是精细化工业务厂房搬迁，产能处于 逐步恢复过程中，及今年公司光伏电站所 在地受连续阴雨气候影响较大，光伏发电 量同比有所下降导致
营业成本	199,080,193.84	295,579,587.30	-32.65%	主要是精细化工业务厂房搬迁，产能处于 逐步恢复过程中，营业成本相应减少
销售费用	15,364,806.63	22,161,941.22	-30.67%	主要是受搬迁影响精细化工业务运费减少
财务费用	108,455,821.06	68,666,727.51	57.95%	主要是本期借款利息支出增加
投资收益	-2,286,789.72	15,443,879.29	-114.81%	本期参股公司利润减少
营业外收入	4,440,528.05	127,106.17	3393.56%	主要是本期处置部分非流动资产所致
所得税费用	9,414,069.00	2,975,252.33	216.41%	主要是部分光伏项目减免到期，所得税费
				用增加
销售商品、提供劳务 收到的现金	259,390,148.14	478,854,921.87	-45.83%
				主要是销售收入下降销售回款减少
收到的税费返还	5,151,995.34	11,198,581.27	-53.99%	主要是本期收到增值税出口退税减少

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收到其他与经营活动 相关的现金	136,475,286.35	40,374,107.65	238.03%
				本期收回项目预付款所致
购买商品、接受劳务 支付的现金	143,814,941.35	292,900,700.28	-50.90%	主要是本期化工业务产能尚未恢复支付的
				采购款减少
投资活动产生的现金 流净额	-14,420,456.98	-231,288,150.05	-93.77%	主要是本期构建长期资产及支付的股权投
				资款项减少

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

具体进展情况如下表：

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
关于股东股份被司法冻结及轮候冻结的事项	2019年09月07日	巨潮资讯网（公告编号：2019-068）
关于公司部分银行账户被冻结及资金被划扣的事项	2019年07月13日	巨潮资讯网（公告编号：2019-049）
	2019年07月19日	巨潮资讯网（公告编号：2019-051）
	2019年08月03日	巨潮资讯网（公告编号：2019-054）
	2019年09月03日	巨潮资讯网（公告编号：2019-066）
关于大股东部分股份被司法拍卖的事项	2019年07月31日	巨潮资讯网（公告编号：2019-053）
	2019年08月08日	巨潮资讯网（公告编号：2019-055）
	2019年10月24日	巨潮资讯网（公告编号：2019-075）
关于全资孙公司受水灾影响的事项	2019年07月11日	巨潮资讯网（公告编号：2019-048）

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

		本期公允价	计入权益的累计	报告期内	报告期内	累计投资
资产类别	初始投资成本						期末金额	资金来源
		值变动损益	公允价值变动	购入金额	售出金额	收益
其他	42,475,026.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	42,475,026.00	其他
合计	42,475,026.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	42,475,026.00	--

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五、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

七、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：深圳市兆新能源股份有限公司

2019 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2019年9月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	66,443,564.25	67,200,636.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	3,024,265.60	1,400,000.00
应收账款	442,973,652.39	356,189,164.78
应收款项融资
预付款项	3,474,674.48	37,350,978.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	69,349,985.06	55,045,719.85
其中：应收利息
应收股利	13,902,441.29	14,332,413.70
买入返售金融资产
存货	31,573,093.48	31,824,346.91
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	31,746,532.29	45,227,787.94
流动资产合计	648,585,767.55	594,238,634.65

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非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		42,475,026.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	41,932,659.07	34,529,881.70
长期股权投资	686,625,543.90	688,912,333.62
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	42,475,026.00
投资性房地产
固定资产	1,423,055,049.74	1,476,635,757.19
在建工程	37,875,186.57	35,860,729.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	56,833,510.73	59,350,974.19
开发支出
商誉	6,888.20	6,888.20
长期待摊费用	4,310,613.19	4,784,594.09
递延所得税资产	15,475,461.97	15,309,179.61
其他非流动资产	90,938,857.50	150,981,833.85
非流动资产合计	2,399,528,796.87	2,508,847,197.69
资产总计	3,048,114,564.42	3,103,085,832.34
流动负债：
短期借款		130,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,664,800.25	8,608,802.01
应付账款	123,875,994.67	134,647,847.12
预收款项	10,628,787.78	18,421,659.87

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合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	5,433,414.14	13,152,885.14
应交税费	8,683,098.53	3,985,840.37
其他应付款	212,510,745.02	406,851,567.76
其中：应付利息	11,523,089.79	25,604,929.12
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	111,135,157.16	108,978,216.85
其他流动负债
流动负债合计	477,931,997.55	824,646,819.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	472,100,000.00	68,750,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	140,651,216.36	217,181,404.20
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	26,149,332.96	30,992,367.41
递延所得税负债	1,472,788.83	1,539,960.08
其他非流动负债
非流动负债合计	640,373,338.15	318,463,731.69
负债合计	1,118,305,335.70	1,143,110,550.81
所有者权益：
股本	1,882,411,872.00	1,882,411,872.00
其他权益工具

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其中：优先股
永续债
资本公积	28,954,177.89	28,954,177.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	41,420,203.65	41,420,203.65
一般风险准备
未分配利润	-49,100,422.15	-19,471,814.75
归属于母公司所有者权益合计	1,903,685,831.39	1,933,314,438.79
少数股东权益	26,123,397.33	26,660,842.74
所有者权益合计	1,929,809,228.72	1,959,975,281.53
负债和所有者权益总计	3,048,114,564.42	3,103,085,832.34

法定代表人：张文 主管会计工作负责人：苏正 会计机构负责人：苏正

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年9月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	21,707,702.96	27,061,892.61
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	2,374,265.60	1,400,000.00
应收账款	24,879,328.75	19,385,549.96
应收款项融资
预付款项	1,540,760.16	2,833,990.29
其他应收款	935,436,206.19	986,050,612.16
其中：应收利息
应收股利	13,902,441.29	14,332,413.70
存货	12,836,724.00	12,597,478.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产

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其他流动资产	962,364.47	2,526,385.18
流动资产合计	999,737,352.13	1,051,855,909.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		42,475,026.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	4,096,000.00
长期股权投资	1,266,325,622.03	1,268,612,411.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	42,475,026.00
投资性房地产
固定资产	9,559,058.13	9,281,865.97
在建工程	877,358.47
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	6,961,785.26	7,719,608.59
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,291,248.56	432,399.45
递延所得税资产	12,791,384.17	12,607,316.89
其他非流动资产
非流动资产合计	1,345,377,482.62	1,341,128,628.65
资产总计	2,345,114,834.75	2,392,984,537.65
流动负债：
短期借款		130,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		8,021,294.61
应付账款	16,095,248.34	23,370,204.03
预收款项	9,373,714.74	16,958,662.97
合同负债

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13

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

应付职工薪酬	3,492,199.23	10,895,109.70
应交税费	1,244,522.42	844,381.35
其他应付款	201,626,744.46	396,042,371.86
其中：应付利息	11,422,027.29	25,471,114.88
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	231,832,429.19	586,132,024.52
非流动负债：
长期借款	409,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	857,675.00	917,425.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	410,457,675.00	917,425.00
负债合计	642,290,104.19	587,049,449.52
所有者权益：
股本	1,882,411,872.00	1,882,411,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	28,954,177.89	28,954,177.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	41,420,203.65	41,420,203.65
未分配利润	-249,961,522.98	-146,851,165.41

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14

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

所有者权益合计	1,702,824,730.56	1,805,935,088.13
负债和所有者权益总计	2,345,114,834.75	2,392,984,537.65

3 、合并本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	121,811,667.72	158,597,091.37
其中：营业收入	121,811,667.72	158,597,091.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	132,788,386.67	142,664,420.26
其中：营业成本	72,965,854.19	87,419,317.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	942,592.67	1,772,757.37
销售费用	5,356,526.33	7,738,855.35
管理费用	14,315,247.40	10,342,694.97
研发费用	2,818,293.48	3,498,022.22
财务费用	36,389,872.60	31,892,772.86
其中：利息费用	37,135,085.45	32,701,610.13
利息收入	-96,809.39	-3,392,301.41
加：其他收益	8,078,643.88	6,236,571.15
投资收益（损失以“－”号填列）	-5,188,366.67	-59,990.78
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-5,188,366.67	-59,990.78
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

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15

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-260,680.14
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-33,751.40	537.52
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-8,380,873.28	22,109,789.00
加：营业外收入	4,269,370.90	279.74
减：营业外支出	365,396.23	668.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-4,476,898.61	22,109,399.92
减：所得税费用	3,527,382.97	1,644,667.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-8,004,281.58	20,464,732.09
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-8,004,281.58	20,464,732.09
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-7,818,248.36	20,544,206.12
2.少数股东损益	-186,033.22	-79,474.03
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他

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16

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-8,004,281.58	20,464,732.09
归属于母公司所有者的综合收益总额	-7,818,248.36	20,544,206.12
归属于少数股东的综合收益总额	-186,033.22	-79,474.03
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0	0.01
（二）稀释每股收益	0	0.01

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：张文 主管会计工作负责人：苏正 会计机构负责人：苏正

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	50,545,028.44	77,713,375.93
减：营业成本	36,522,479.37	55,553,385.43
税金及附加	719,238.52	1,524,117.71
销售费用	4,879,882.03	6,822,563.77
管理费用	9,766,153.63	6,202,663.20
研发费用	1,933,943.78	2,652,400.13
财务费用	30,546,820.97	25,767,281.96
其中：利息费用	31,003,846.24	23,257,235.69
利息收入	-27,431.30	-392,355.24
加：其他收益	171,029.12	205,266.00
投资收益（损失以“－”号填列）	-5,188,366.67	757,359.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-5,188,366.67	855,764.75
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-260,680.14	0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-33,751.40
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-39,135,258.95	-19,846,410.45
加：营业外收入	177,296.77
减：营业外支出	1,307.45	668.82

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17

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-38,959,269.63	-19,847,079.27
减：所得税费用	-36,102.42	2,615.82
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-38,923,167.21	-19,849,695.09
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-38,923,167.21	-19,849,695.09
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-38,923,167.21	-19,849,695.09
七、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.02	-0.01
（二）稀释每股收益	-0.02	-0.01

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	328,519,281.70	491,621,468.99
其中：营业收入	328,519,281.70	491,621,468.99
利息收入

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18

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	370,916,529.86	432,346,785.74
其中：营业成本	199,080,193.84	295,579,587.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,990,548.20	5,492,318.77
销售费用	15,364,806.63	22,161,941.22
管理费用	36,103,424.00	30,014,074.89
研发费用	7,921,736.13	10,432,136.05
财务费用	108,455,821.06	68,666,727.51
其中：利息费用	109,531,078.00	74,790,109.66
利息收入	-479,211.47	-9,145,625.98
加：其他收益	21,419,098.94	19,372,595.79
投资收益（损失以“－”号填列）	-2,286,789.72	15,443,879.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,286,789.72	15,443,879.29
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-992,222.49
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-876,541.85	-9,655,657.78
资产处置收益（损失以“-”号填列）	322,980.29	-43,514.42
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-24,810,722.99	84,391,986.13
加：营业外收入	4,440,528.05	127,106.17
减：营业外支出	381,788.87	595,173.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-20,751,983.81	83,923,919.21
减：所得税费用	9,414,069.00	2,975,252.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-30,166,052.81	80,948,666.88

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19

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-30,166,052.81	80,948,666.88
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-29,628,607.40	84,085,423.08
2.少数股东损益	-537,445.41	-3,136,756.20
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-30,166,052.81	80,948,666.88
归属于母公司所有者的综合收益总额	-29,628,607.40	84,085,423.08
归属于少数股东的综合收益总额	-537,445.41	-3,136,756.20
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.02	0.04
（二）稀释每股收益	-0.02	0.04

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：张文 主管会计工作负责人：苏正 会计机构负责人：苏正

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20

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

6 、母公司年初至报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	134,303,520.94	231,612,555.32
减：营业成本	100,873,318.56	168,188,628.80
税金及附加	3,325,585.07	4,742,822.82
销售费用	13,887,181.17	20,383,294.62
管理费用	24,610,910.47	18,378,102.38
研发费用	5,217,206.98	7,880,310.59
财务费用	87,550,901.26	54,757,194.24
其中：利息费用	88,286,631.89	52,436,332.48
利息收入	-269,491.14	-1,024,044.72
加：其他收益	1,330,595.88	1,428,534.00
投资收益（损失以“－”号填列）	-2,286,789.72	17,606,070.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,286,789.72	17,606,070.10
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-523,440.51
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-876,541.85	-411,149.87
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-33,751.40	-46,882.52
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-103,551,510.17	-24,141,226.42
加：营业外收入	269,271.77	83,545.22
减：营业外支出	12,186.45	144,235.59
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-103,294,424.85	-24,201,916.79
减：所得税费用	-184,067.28	-25,871.53
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-103,110,357.57	-24,176,045.26
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-103,110,357.57	-24,176,045.26
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动

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21

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-103,110,357.57	-24,176,045.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.05	-0.01
（二）稀释每股收益	-0.05	-0.01

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	259,390,148.14	478,854,921.87
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,151,995.34	11,198,581.27

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22

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

收到其他与经营活动有关的现金	136,475,286.35	40,374,107.65
经营活动现金流入小计	401,017,429.83	530,427,610.79
购买商品、接受劳务支付的现金	143,814,941.35	292,900,700.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	47,464,844.65	43,713,666.55
支付的各项税费	11,998,419.37	16,862,377.09
支付其他与经营活动有关的现金	81,737,929.01	39,223,834.75
经营活动现金流出小计	285,016,134.38	392,700,578.67
经营活动产生的现金流量净额	116,001,295.45	137,727,032.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
	27,000.00	45,400.00
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	27,000.00	45,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	14,447,456.98	200,383,550.05
投资支付的现金		30,950,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	14,447,456.98	231,333,550.05
投资活动产生的现金流量净额	-14,420,456.98	-231,288,150.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	405,504,000.00	907,560,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	247,342,111.85	1,198,185,741.08

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23

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

筹资活动现金流入小计	652,846,111.85	2,105,745,741.08
偿还债务支付的现金	215,142,065.30	1,348,724,259.72
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	122,165,693.08	188,323,911.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	427,806,801.93	725,608,493.63
筹资活动现金流出小计	765,114,560.31	2,262,656,664.91
筹资活动产生的现金流量净额	-112,268,448.46	-156,910,923.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-10,687,609.99	-250,472,041.76
加：期初现金及现金等价物余额	59,152,152.68	698,630,648.01
六、期末现金及现金等价物余额	48,464,542.69	448,158,606.25

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	126,238,583.41	257,824,866.51
收到的税费返还	4,526,641.19	10,598,837.38
收到其他与经营活动有关的现金	202,623,056.47	1,733,806,227.24
经营活动现金流入小计	333,388,281.07	2,002,229,931.13
购买商品、接受劳务支付的现金	113,225,154.66	211,492,659.91
支付给职工及为职工支付的现金	33,684,271.31	31,026,796.55
支付的各项税费	5,784,096.53	9,371,821.89
支付其他与经营活动有关的现金	167,477,458.97	1,111,642,189.22
经营活动现金流出小计	320,170,981.47	1,363,533,467.57
经营活动产生的现金流量净额	13,217,299.60	638,696,463.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
	27,000.00	40,000.00
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	27,000.00	40,000.00

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24

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,854,387.37	4,071,559.92
投资支付的现金		27,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	3,854,387.37	31,571,559.92
投资活动产生的现金流量净额	-3,827,387.37	-31,531,559.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	405,504,000.00	616,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	247,342,111.85	1,210,340,145.17
筹资活动现金流入小计	652,846,111.85	1,826,340,145.17
偿还债务支付的现金	130,000,000.00	1,263,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	101,741,113.29	173,612,137.07
支付其他与筹资活动有关的现金	427,806,801.93	734,204,751.98
筹资活动现金流出小计	659,547,915.22	2,171,116,889.05
筹资活动产生的现金流量净额	-6,701,803.37	-344,776,743.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	2,688,108.86	262,388,159.76
加：期初现金及现金等价物余额	19,013,408.99	124,419,919.36
六、期末现金及现金等价物余额	21,701,517.85	386,808,079.12

二、财务报表调整情况说明

1 、 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表

单位：元

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	67,200,636.30	67,200,636.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

衍生金融资产
应收票据	1,400,000.00	1,400,000.00
应收账款	356,189,164.78	356,189,164.78
应收款项融资
预付款项	37,350,978.87	37,350,978.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	55,045,719.85	55,045,719.85
其中：应收利息		0.00
应收股利	14,332,413.70	14,332,413.70
买入返售金融资产
存货	31,824,346.91	31,824,346.91
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	45,227,787.94	45,227,787.94
流动资产合计	594,238,634.65	594,238,634.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	42,475,026.00	0.00	-42,475,026.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	34,529,881.70	34,529,881.70
长期股权投资	688,912,333.62	688,912,333.62
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		42,475,026.00	42,475,026.00
投资性房地产
固定资产	1,476,635,757.19	1,476,635,757.19
在建工程	35,860,729.24	35,860,729.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

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深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

无形资产	59,350,974.19	59,350,974.19
开发支出
商誉	6,888.20	6,888.20
长期待摊费用	4,784,594.09	4,784,594.09
递延所得税资产	15,309,179.61	15,309,179.61
其他非流动资产	150,981,833.85	150,981,833.85
非流动资产合计	2,508,847,197.69	2,508,847,197.69
资产总计	3,103,085,832.34	3,103,085,832.34
流动负债：
短期借款	130,000,000.00	130,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据	8,608,802.01	8,608,802.01
应付账款	134,647,847.12	134,647,847.12
预收款项	18,421,659.87	18,421,659.87
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	13,152,885.14	13,152,885.14
应交税费	3,985,840.37	3,985,840.37
其他应付款	406,851,567.76	406,851,567.76
其中：应付利息	25,604,929.12	25,604,929.12
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	108,978,216.85	108,978,216.85
其他流动负债

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27

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

流动负债合计	824,646,819.12	824,646,819.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	68,750,000.00	68,750,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	217,181,404.20	217,181,404.20
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	30,992,367.41	30,992,367.41
递延所得税负债	1,539,960.08	1,539,960.08
其他非流动负债
非流动负债合计	318,463,731.69	318,463,731.69
负债合计	1,143,110,550.81	1,143,110,550.81
所有者权益：
股本	1,882,411,872.00	1,882,411,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	28,954,177.89	28,954,177.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	41,420,203.65	41,420,203.65
一般风险准备
未分配利润	-19,471,814.75	-19,471,814.75
归属于母公司所有者权益合计	1,933,314,438.79	1,933,314,438.79
少数股东权益	26,660,842.74	26,660,842.74
所有者权益合计	1,959,975,281.53	1,959,975,281.53
负债和所有者权益总计	3,103,085,832.34	3,103,085,832.34

调整情况说明

“ ” “ ” 可供出售金融资产 重分类为 其他非流动金融资产 。 母公司资产负债表

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28

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

	单位：元 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数 27,061,892.61 27,061,892.61 1,400,000.00 1,400,000.00 19,385,549.96 19,385,549.96 2,833,990.29 2,833,990.29 986,050,612.16 986,050,612.16 14,332,413.70 12,597,478.80 12,597,478.80 2,526,385.18 2,526,385.18 1,051,855,909.00 1,051,855,909.00 42,475,026.00 0.00 -42,475,026.00 1,268,612,411.75 1,268,612,411.75 42,475,026.00 42,475,026.00 9,281,865.97 9,281,865.97	单位：元 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数 27,061,892.61 27,061,892.61 1,400,000.00 1,400,000.00 19,385,549.96 19,385,549.96 2,833,990.29 2,833,990.29 986,050,612.16 986,050,612.16 14,332,413.70 12,597,478.80 12,597,478.80 2,526,385.18 2,526,385.18 1,051,855,909.00 1,051,855,909.00 42,475,026.00 0.00 -42,475,026.00 1,268,612,411.75 1,268,612,411.75 42,475,026.00 42,475,026.00 9,281,865.97 9,281,865.97	单位：元 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数 27,061,892.61 27,061,892.61 1,400,000.00 1,400,000.00 19,385,549.96 19,385,549.96 2,833,990.29 2,833,990.29 986,050,612.16 986,050,612.16 14,332,413.70 12,597,478.80 12,597,478.80 2,526,385.18 2,526,385.18 1,051,855,909.00 1,051,855,909.00 42,475,026.00 0.00 -42,475,026.00 1,268,612,411.75 1,268,612,411.75 42,475,026.00 42,475,026.00 9,281,865.97 9,281,865.97
项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	27,061,892.61	27,061,892.61
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,400,000.00	1,400,000.00
应收账款	19,385,549.96	19,385,549.96
应收款项融资
预付款项	2,833,990.29	2,833,990.29
其他应收款	986,050,612.16	986,050,612.16
其中：应收利息
应收股利		14,332,413.70
存货	12,597,478.80	12,597,478.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,526,385.18	2,526,385.18
流动资产合计	1,051,855,909.00	1,051,855,909.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	42,475,026.00	0.00	-42,475,026.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,268,612,411.75	1,268,612,411.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		42,475,026.00	42,475,026.00
投资性房地产
固定资产	9,281,865.97	9,281,865.97
在建工程
生产性生物资产
油气资产

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29

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

使用权资产
无形资产	7,719,608.59	7,719,608.59
开发支出
商誉
长期待摊费用	432,399.45	432,399.45
递延所得税资产	12,607,316.89	12,607,316.89
其他非流动资产
非流动资产合计	1,341,128,628.65	1,341,128,628.65
资产总计	2,392,984,537.65	2,392,984,537.65
流动负债：
短期借款	130,000,000.00	130,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据	8,021,294.61	8,021,294.61
应付账款	23,370,204.03	23,370,204.03
预收款项	16,958,662.97	16,958,662.97
合同负债
应付职工薪酬	10,895,109.70	10,895,109.70
应交税费	844,381.35	844,381.35
其他应付款	396,042,371.86	396,042,371.86
其中：应付利息		25,471,114.88
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	586,132,024.52	586,132,024.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债

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30

深圳市兆新能源股份有限公司 2019 年第三季度报告全文

长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	917,425.00	917,425.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	917,425.00	917,425.00
负债合计	587,049,449.52	587,049,449.52
所有者权益：
股本	1,882,411,872.00	1,882,411,872.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	28,954,177.89	28,954,177.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	41,420,203.65	41,420,203.65
未分配利润	-146,851,165.41	-146,851,165.41
所有者权益合计	1,805,935,088.13	1,805,935,088.13
负债和所有者权益总计	2,392,984,537.65	2,392,984,537.65

调整情况说明

“ ” “ ” 可供出售金融资产 重分类为 其他非流动金融资产 。

2 、 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

深圳市兆新能源股份有限公司

董事长：张文

二〇一九年十月二十九日

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31