ZETTA GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

深圳市兆新能源股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2020年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》和《公 司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，维护 了公司和全体股东的利益，积极出席公司2020年召开的相关会议，对公司董事会 审议的相关事项发表了客观的意见，尽可能发挥独立董事的独立作用。

现将本人2020年度任职期间履职情况述职如下：

一、出席会议情况及投票情况

本人于2020年5月21日被选举为公司独立董事，自本人任职之日起，公司共 召开11次董事会、4次股东大会。任职期间，本人出席董事会、股东大会情况如 下：

下：	下：
董事会召开次数		11		股东大会召开次数	4
现场参会 次数	通讯表决 次数	委托次数	缺席次数	出席次数
1	10	0	0	1

2020年，本人对任职期间经董事会审议的各项议案均在会前仔细审阅了相关 资料，在会议中参与讨论，谨慎表决，均投了同意票。

二、发表独立意见情况

本年度任职期间，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下， 依靠自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨 论，取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：

序号	时间	会议届次/事项	发表独立意见的事项
1	2020年5月 21日	第五届董事会 第二十九次会议	《关于公司聘任高级管理人员发表的独立意见》

1

2	2020年7月 29日	第五届董事会 第三十二次会议	《关于与东莞瑞禾投资发展有限公司签订<和解合同>的 独立意见》
			《关于公司董事长及全资子公司为母公司提供担保暨关 联交易的独立意见》
3	2020年8月 6日	第五届董事会 第三十三次会议	《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》
			《关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意见》
4	2020年8月 25日	第五届董事会 第三十四次会议	《关于公司对外担保情况及关联方占用资金的专项说明 和独立意见》
			《关于2020 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告 的独立意见》
			《关于董事薪酬及津贴情况的独立意见》
5	2020年10 月27日	第五届董事会 第三十五次会议	《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的独立意见》
6	2020年11 月29日	第五届董事会 第三十八次会议	《关于签订<深圳市宝安区石岩街道兆新能源工业园城市 更新单元项目拆迁补偿安置协议>的独立意见》
7	2020年12 月19日	中小板关注函 【2020】第534 号文涉及事项	《关于深圳证券交易所关注函涉及有关事项发表的独立 意见》

三、对公司进行现场调研的情况

本年度任职期间，本人积极、有效地履行了独立董事的各项职责，主动了解 公司生产经营、董事会决议执行、董监高履职及各项重大事项等情况，积极利用 参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会的时间，与公司董监高及相关人员 就公司经营情况、内部控制情况、债务解决情况、出售资产情况、募集资金使用 等事项进行了沟通、交流，及时掌握公司的运行动态，认真参与上市公司治理专 项自查活动的学习、自查及整改，确保公司稳健经营、规范运作，充分发挥独立 董事的监督与指导职能。

四、保护投资者权益方面所做的工作

本年度任职期间，本人作为公司独立董事，认真审阅公司历次董事会的各项 议案，特别是有关对外担保暨关联交易、募集资金使用、聘任公司高级管理人员、 公司章程修订等重大事项，认真谨慎地发表独立意见，切实的维护了公司和广大 社会公众股东的利益。

通过查阅公司信息披露公告以及投资者调研档案等，促进公司信息披露的真 实、准确、完整、及时，保证公司信息披露对待所有股东公开、公平、公正。

五、公司存在的问题与相关建议

2

本年度任职区间，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照 《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规 要求，建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度，公司运作规范。

本人建议公司应继续完善公司治理结构和拓宽融资渠道，注意投资风险和流 动性风险，同时也应加强对各子公司的监督管理，优化业务结构，提高综合竞争 能力，促进公司稳健发展。

六、其他事项

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构情况。

经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生 变化。

以上为本人在2020年度任职期间履行职责情况的汇报。最后，公司相关工作 人员在本人2020年任职期间的工作中给予了极大的协助和配合，在此表示衷心感 谢。

独立董事：蒋辉

二○二一年四月二十七日

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