ZETTA GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 16, 2020

证券代码：002256 证券简称：兆新股份 公告编号：2020-060

深圳市兆新能源股份有限公司

关于对深圳证券交易所关注函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“兆新股份”）于 2020 年 4 月 14 日收到深圳证券交易所中小板公司管理部（以下简称“中小板公司管 理部”）下发的《关于对深圳市兆新能源股份有限公司的关注函》（中小板关注函 【2020】第 224 号）（以下简称“《关注函》”），2020 年 4 月 14 日，公司披露了 《关于增补第五届董事会非独立董事及独立董事的公告》，公司将于 4 月 17 日前 征集董事候选人，并拟增补李化春为非独立董事，增补黄士林、蒋辉为独立董事。 根据《关注函》的要求，公司对有关事项作出说明公告如下：

1 、相关董事是否与持有你公司 5% 以上股份的股东、实际控制人、公司其 他董事、监事、高级管理人员存在关联关系。 回复：

公司股东深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇 通正源”）于 2020 年 3 月 21 日、2020 年 3 月 23 日、2020 年 4 月 8 日、2020 年 4 月 13 日分别向公司提供了《关于向深圳市兆新能源股份有限公司董事会提议 非独立及独立董事候选人的函》（以下简称“《函》”）、董事候选人简历、《独立董 事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《承诺函》、《独立董事候选人履历表》 等资料。

根据上述汇通正源提供的《函》及董事候选人简历等资料显示，李化春先生 持有深圳市前海新旺兆投资合伙企业（有限合伙）的 6.6%的权益，该合伙企业 持有公司 17,922,928 股股份（占公司总股本的 0.95%），除此之外，李化春先生 与公司实际控制人、控股股东及其他持有公司百分之五以上股份的股东和其他董 事、监事、高级管理人员不存在关联关系；黄士林先生与公司实际控制人、控股 股东及其他持有公司百分之五以上股份的股东和其他董事、监事、高级管理人员

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不存在关联关系；蒋辉先生与公司实际控制人、控股股东及其他持有公司百分之 五以上股份的股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

同时，三位董事候选人李化春先生、黄士林先生、蒋辉先生已按照深圳证券 交易所《上市公司规范运作指引》第 3.2.5 条的规定签署了《承诺函》，李化春先 生承诺“本人同意接受深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业（有限合伙）提名 本人为第五届董事会非独立董事候选人，本次本人公开披露的候选人资料真实、 准确、完整以及符合任职资格，不存在《上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条不 适宜担任公司董事的情形，本人保证当选后将切实履行职责”，黄士林先生、蒋 辉先生承诺“本人同意接受深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业（有限合伙） 提名本人为第五届董事会独立董事候选人，本次本人公开披露的候选人资料真 实、准确、完整以及符合任职资格，不存在《上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条不适宜担任公司董事的情形，本人保证当选后将切实履行职责”。三位董事候 选人承诺了公开披露的候选人资料真实、准确、完整。

2 、相关董事的工作经历，特别是在你公司股东、实际控制人等单位的工作 情况。

回复：

根据汇通正源提供的《函》、《独立董事提名人声明》及董事候选人简历等资 料，三位董事候选人李化春先生、黄士林先生、蒋辉先生签署的《承诺函》，两 位独立董事候选人黄士林先生、蒋辉先生签署的《独立董事候选人声明》、《独立 董事候选人履历表》等资料，三位董事候选人工作经历如下：

李化春先生历任内蒙古赤峰市翁牛特旗百货公司会计、财务科长；内蒙古赤 峰市新华贸易公司法人、总经理；深圳市天龙实业发展公司、广东华普集团实业 有限公司财务总监；深圳彩虹环保建材科技有限公司（公司曾用名）财务经理、 总裁助理兼财务总监、深圳市彩虹精细化工股份有限公司（公司曾用名）董事、 董事会秘书兼财务总监；深圳市新彩再生材料科技有限公司（公司参股公司）监 事；海丰县新洲塑料制品有限公司（公司参股公司深圳市新彩再生材料科技有限 公司的全资子公司曾用名）监事；深圳市虹彩新材料科技有限公司（公司全资子 公司）监事；嘉兴市彩联新材料科技有限公司（公司全资孙公司）监事；深圳市 格瑞卫康环保科技有限公司（公司原控股子公司，已于 2016 年 9 月转让）董事。 现任深圳市虹彩新材料科技有限公司（公司全资子公司）总经理。社会兼职为北

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京亚太华夏财务会计研究中心研究员。

黄士林先生历任国家劳动人事部政策研究室法规处长，深圳市法学交流服务 中心主任兼深圳市振昌律师事务所主任律师，深圳市人大常委会法工委顾问，深 圳市人大常委会法工委员，深圳市律师协会副会长，广东省律师协会副会长。现 任广东圣天平律师事务所首席合伙人，兼任广东省高级律师资格评审委员会委 员，中国人民大学律师学院副理事长、兼职教授，中国人民大学知识产权阳光基 金会理事，深圳国际仲裁院仲裁员。

蒋辉先生历任深圳市医药生产供应总公司国际贸易部经理、总经理助理及营 销总监；新加坡亿胜投资集团投资总监兼亿胜生物科技公司（香港上市公司代码 8151）副总经理；华立集团海外事业总监兼华宇投资集团常务副总裁；深圳劲嘉 彩印集团股份有限公司（深交所上市代码 002191）董事、董事会秘书及投资总 监。现为深圳嘉德森投资（集团）有限公司总裁，深圳易达恒通供应链管理有限 公司董事长，深圳嘉德森医疗供应链有限公司董事长以及深圳市凯富盈投资基金 管理有限公司董事长。

根据上述李化春先生工作经历，李化春先生不在公司控股股东、实际控制人 及其控制的除兆新股份及其子公司以外的其他公司任职，亦未在其他持有公司股 份 5%以上的股东单位任职。根据汇通正源提供的《独立董事提名人声明》，两位 独立董事候选人黄士林先生、蒋辉先生签署的《独立董事候选人声明》及其工作 经历，黄士林先生、蒋辉先生本人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行 股份 5%以上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职，亦未在公司控 股股东、实际控制人及其附属企业任职。公司已于 2020 年 4 月 14 日披露了上述 《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》。

同时，根据《关注函》，中小板公司管理部关注到，截至 2020 年 4 月 14 日， 公司董事、监事已全部辞职。中小板公司管理部提出：“当前正处于 2019 年年度 报告审计的关键时期，你公司治理层的不稳定，可能导致治理层无法对你公司财 务报告过程实施有效监督。” 中小板公司管理部对此高度关注，要求公司充分重 视上述情况，认真做好 2019 年年度报告编制工作，确保依法按期披露 2019 年年 度报告。

公司高度重视年报审计工作，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定， 虽然公司董事、监事已全部辞职，但目前公司仍有 5 名董事、3 名监事继续履职，

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公司审计部、财务部、董事会办公室也在认真部署和执行年报编制工作。公司董 事会、董事会审计委员会持续监督财务报告过程。

根据《关注函》，中小板公司管理部提醒公司应当按照国家法律、法规、《股 票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真 和及时地履行信息披露义务。公司将严格按照国家法律、法规、《股票上市规则》 和《上市公司规范运作指引》等规定规范运作，并认真和及时地履行信息披露义 务。

特此公告。

深圳市兆新能源股份有限公司董事会 二〇二〇年四月十七日

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